股票承銷協(xié)議合同模板甲方（發(fā)行人）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（承銷商）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方擬發(fā)行股票并尋求乙方作為承銷商提供承銷服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.“股票”指甲方依法發(fā)行的普通股或其他類別的股份。2.“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方發(fā)行股票提供的一系列服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方制作發(fā)行文件、組織路演、向投資者推介、銷售股票等。3.“發(fā)行文件”指與股票發(fā)行相關(guān)的招股說明書、公司章程、財務(wù)報告等各類文件。4.“路演”指乙方協(xié)助甲方組織的面向潛在投資者的宣傳活動，包括但不限于現(xiàn)場會議、線上直播等形式。5.“投資者”指對甲方發(fā)行的股票有投資意愿并參與認購的個人、機構(gòu)或其他主體。二、股票發(fā)行基本情況1.股票種類：甲方擬發(fā)行的股票種類為[具體股票種類]。2.發(fā)行規(guī)模：本次發(fā)行的股票數(shù)量不超過[X]股，預(yù)計募集資金總額不超過人民幣[X]元。具體發(fā)行數(shù)量和募集資金總額將根據(jù)實際發(fā)行情況確定，但不得超過本協(xié)議約定的上限。3.發(fā)行價格：本次股票發(fā)行的價格由甲方與乙方根據(jù)市場情況協(xié)商確定，并在發(fā)行文件中予以明確披露。發(fā)行價格不得低于每股凈資產(chǎn)值，且不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。4.發(fā)行方式：本次股票發(fā)行采用[具體發(fā)行方式，如包銷、代銷等]方式進行。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)。有權(quán)對乙方的承銷工作進行監(jiān)督和檢查。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)自主決定股票發(fā)行的具體方案，包括但不限于發(fā)行時間、發(fā)行對象等。2.義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的與股票發(fā)行相關(guān)的各類文件和資料，并保證所提供信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照乙方的要求，積極配合乙方開展承銷工作，包括但不限于組織路演、與投資者溝通等。按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定，及時足額支付乙方承銷費用。在股票發(fā)行過程中，遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費用。有權(quán)要求甲方提供與承銷工作相關(guān)的必要協(xié)助和支持。在承銷過程中，根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷，對股票發(fā)行方案提出合理建議。2.義務(wù)組建專業(yè)的承銷團隊，配備具有豐富經(jīng)驗和專業(yè)知識的人員，負責(zé)本次股票承銷工作。按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)地履行承銷義務(wù)，制定合理的承銷計劃和方案，組織實施承銷活動。對甲方提供的文件和資料進行審慎核查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求甲方補充或更正，并對甲方信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的核查責(zé)任。積極開展路演等宣傳推介活動，向潛在投資者充分介紹甲方的基本情況、經(jīng)營狀況、發(fā)展前景等，提高甲方股票的市場認知度和吸引力。在承銷期限內(nèi)，盡力銷售甲方發(fā)行的股票，按照約定的發(fā)行方式和價格，將股票銷售給投資者。如采用包銷方式，乙方應(yīng)在承銷期限屆滿后，按照本協(xié)議約定購入剩余股票。在承銷過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，保守甲方的商業(yè)秘密和其他敏感信息。四、承銷費用及支付方式1.承銷費用：甲方應(yīng)向乙方支付的承銷費用為本次股票發(fā)行募集資金總額的[X]%。承銷費用的具體金額將根據(jù)實際募集資金總額按照上述比例計算確定。2.支付方式：在本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付承銷費用的[X]%作為預(yù)付款。在股票發(fā)行成功完成后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的承銷費用。如因甲方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行未能成功完成，乙方已收取的預(yù)付款不予退還，甲方仍應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方應(yīng)得的承銷費用。五、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的文件和資料，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷費用及違約金，同時甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。若甲方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，擅自變更股票發(fā)行方案，導(dǎo)致乙方無法按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的全部損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或其他敏感信息，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式銷售股票，導(dǎo)致甲方利益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的全部損失。六、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行完成且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。