第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁上半年證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度體系的說法中，正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度體系主要由業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度構(gòu)成

B.內(nèi)部控制制度體系的核心是信息溝通和反饋機(jī)制

C.內(nèi)部控制制度體系的有效性主要通過內(nèi)部審計(jì)來保證

D.內(nèi)部控制制度體系與公司治理結(jié)構(gòu)沒有直接關(guān)系

2.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式不包括（）

A.人工電話傳輸

B.證券公司交易系統(tǒng)自動(dòng)傳輸

C.投資者自助終端傳輸

D.交易所衛(wèi)星直連傳輸

3.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的擔(dān)保證券比例不得低于（）

A.80%

B.100%

C.150%

D.200%

4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行（）

A.證券買賣活動(dòng)

B.證券承銷活動(dòng)

C.證券自營活動(dòng)

D.證券投資咨詢活動(dòng)

5.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是（）

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于70%

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

C.資本杠桿率不得低于8%

D.存量保證金比例不得低于50%

6.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金（）

A.優(yōu)先用于公司自營業(yè)務(wù)

B.與公司自有資金嚴(yán)格分離

C.可以用于公司員工工資發(fā)放

D.可以用于公司債務(wù)清償

7.證券公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）

A.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格

B.最近三年內(nèi)沒有因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰

C.具有必要的專業(yè)人員和專業(yè)設(shè)備

D.與公司主要股東存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系

8.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的本公司資產(chǎn)不得超過公司凈資產(chǎn)的比例不得低于（）

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.5%

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶信用評(píng)級(jí)不得低于（）

A.AA級(jí)

B.A級(jí)

C.BBB級(jí)

D.BB級(jí)

11.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦代表人不得同時(shí)擔(dān)任（）

A.2家上市公司的董事

B.1家上市公司的監(jiān)事

C.2家上市公司的監(jiān)事

D.1家非上市公司的董事

12.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為（）

A.2家客戶的利益沖突方提供咨詢服務(wù)

B.1家客戶的利益沖突方提供咨詢服務(wù)

C.2家非客戶的利益沖突方提供咨詢服務(wù)

D.1家非客戶的利益沖突方提供咨詢服務(wù)

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得少于（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）組成

A.董事會(huì)成員

B.監(jiān)事會(huì)成員

C.高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D.外部審計(jì)師和獨(dú)立董事

15.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格確定后，不得（）

A.調(diào)整發(fā)行價(jià)格

B.撤回發(fā)行申請(qǐng)

C.修改發(fā)行方案

D.公告發(fā)行結(jié)果

16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得（）

A.收取咨詢費(fèi)用

B.代理客戶買賣證券

C.提供投資建議

D.發(fā)布證券研究報(bào)告

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含（）

A.“證券”字樣

B.“基金”字樣

C.“資產(chǎn)”字樣

D.“投資”字樣

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策應(yīng)當(dāng)（）

A.由高級(jí)管理人員單獨(dú)簽署

B.由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人單獨(dú)簽署

C.經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)

19.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券上市后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告保薦工作情況

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)（）

A.由公司法定代表人簽署

B.由公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人簽署

C.經(jīng)公司投資決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.經(jīng)公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家簽署

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度體系的主要內(nèi)容包括（）

A.業(yè)務(wù)管理制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.合規(guī)管理制度

D.信息披露制度

E.人力資源管理制度

22.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）

A.客戶適當(dāng)性原則

B.資金安全原則

C.信息披露原則

D.公開透明原則

E.利益沖突回避原則

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）

A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.具有至少人民幣100萬元的金融資產(chǎn)

C.具有至少2年的證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.具有至少3年的證券投資經(jīng)驗(yàn)

E.具有至少5年的證券投資經(jīng)驗(yàn)

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的主要職責(zé)包括（）

A.制定自營投資決策制度

B.決定自營投資策略

C.審批自營投資計(jì)劃

D.監(jiān)督自營投資過程

E.負(fù)責(zé)自營投資風(fēng)險(xiǎn)控制

25.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）

A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查

B.撰寫保薦工作報(bào)告

C.協(xié)助發(fā)行人編制和披露發(fā)行申請(qǐng)文件

D.監(jiān)督發(fā)行人的持續(xù)信息披露

E.對(duì)發(fā)行人的證券上市后的一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司內(nèi)部控制制度體系的有效性主要通過外部審計(jì)來保證。（）

27.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金與公司自有資金嚴(yán)格分離。（）

28.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。（）

29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦代表人不得同時(shí)擔(dān)任2家上市公司的董事。（）

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員可以同時(shí)為2家客戶的利益沖突方提供咨詢服務(wù)。（）

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得少于200人。（）

32.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成。（）

33.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷的證券發(fā)行價(jià)格確定后，可以調(diào)整發(fā)行價(jià)格。（）

34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家簽署。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“基金”字樣。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

36.證券公司內(nèi)部控制制度體系的核心是________和________機(jī)制。

37.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循________原則和________原則。

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)符合________和________條件。

39.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行________、________和________職責(zé)。

40.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行________、________和________職責(zé)。

五、簡答題（共30分）

41.簡述證券公司內(nèi)部控制制度體系的主要構(gòu)成要素。（10分）

42.簡述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的主要原則。（10分）

43.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)符合的主要條件。（10分）

六、案例分析題（共25分）

44.某證券公司A在2023年上半年發(fā)生一起事件：其自營投資部門在未充分評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，大量買入某上市公司股票，導(dǎo)致公司凈資本比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。事件發(fā)生后，公司及時(shí)采取了補(bǔ)救措施，但仍然受到監(jiān)管部門的處罰。請(qǐng)結(jié)合案例，分析該證券公司A在自營投資業(yè)務(wù)方面存在哪些問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。（25分）

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度體系主要由業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度構(gòu)成，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樾畔贤ê头答仚C(jī)制只是內(nèi)部控制制度體系的一部分，不是核心。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度體系的有效性主要通過內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)來保證，不僅僅是內(nèi)部審計(jì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮?nèi)部控制制度體系與公司治理結(jié)構(gòu)有直接關(guān)系，公司治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部控制制度體系的基礎(chǔ)。

2.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式包括證券公司交易系統(tǒng)自動(dòng)傳輸、投資者自助終端傳輸和交易所衛(wèi)星直連傳輸，但不包括人工電話傳輸，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中的擔(dān)保證券比例不得低于100%，因此B選項(xiàng)正確。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行證券自營活動(dòng)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)都是證券公司可以進(jìn)行的業(yè)務(wù)。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于70%，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%，資本杠桿率不得低于8%，但存量保證金比例沒有規(guī)定不得低于50%，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金與公司自有資金嚴(yán)格分離，因此B選項(xiàng)正確。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條，證券公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格、最近三年內(nèi)沒有因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰、具有必要的專業(yè)人員和專業(yè)設(shè)備，但與公司主要股東存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系不屬于必備條件，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的本公司資產(chǎn)不得超過公司凈資產(chǎn)的比例不得低于1%，因此B選項(xiàng)正確。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，因此C選項(xiàng)正確。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶信用評(píng)級(jí)不得低于AA級(jí)，因此A選項(xiàng)正確。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦代表人不得同時(shí)擔(dān)任2家上市公司的董事，因此A選項(xiàng)正確。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為1家客戶的利益沖突方提供咨詢服務(wù)，因此B選項(xiàng)正確。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得少于200人，因此C選項(xiàng)正確。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，因此C選項(xiàng)正確。

15.A

解析：根據(jù)《證券法》第三十四條，證券公司承銷的證券發(fā)行價(jià)格確定后，不得調(diào)整發(fā)行價(jià)格，因此A選項(xiàng)正確。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此B選項(xiàng)正確。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)”字樣，因此C選項(xiàng)正確。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，因此C選項(xiàng)正確。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券上市后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告保薦工作情況，因此B選項(xiàng)正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家簽署，因此D選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度體系的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，因此ABC選項(xiàng)正確。D、E選項(xiàng)雖然也是證券公司管理制度的一部分，但不是內(nèi)部控制制度體系的主要內(nèi)容。

22.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性原則、資金安全原則、信息披露原則、公開透明原則和利益沖突回避原則，因此ABCDE選項(xiàng)均正確。

23.ABCE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)符合具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、具有至少人民幣100萬元的金融資產(chǎn)、具有至少2年的證券投資經(jīng)驗(yàn)、具有至少5年的證券投資經(jīng)驗(yàn)，因此ABCE選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y者應(yīng)當(dāng)具有至少2年的證券投資經(jīng)驗(yàn)，而不是3年。

24.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行制定自營投資決策制度、決定自營投資策略、審批自營投資計(jì)劃、監(jiān)督自營投資過程和負(fù)責(zé)自營投資風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，因此ABCDE選項(xiàng)均正確。

25.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查、撰寫保薦工作報(bào)告、協(xié)助發(fā)行人編制和披露發(fā)行申請(qǐng)文件、監(jiān)督發(fā)行人的持續(xù)信息披露和對(duì)發(fā)行人的證券上市后的一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，因此ABCDE選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度體系的有效性主要通過內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)來保證，不僅僅是外部審計(jì)，因此本題說法錯(cuò)誤。

27.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保客戶資金與公司自有資金嚴(yán)格分離，因此本題說法正確。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，因此本題說法正確。

29.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦代表人不得同時(shí)擔(dān)任2家上市公司的董事，因此本題說法正確。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員不得同時(shí)為2家客戶的利益沖突方提供咨詢服務(wù)，因此本題說法錯(cuò)誤。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得少于200人，因此本題說法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成，因此本題說法正確。

33.×

解析：根據(jù)《證券法》第三十四條，證券公司承銷的證券發(fā)行價(jià)格確定后，不得調(diào)整發(fā)行價(jià)格，因此本題說法錯(cuò)誤。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家簽署，因此本題說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)”字樣，而不是“基金”，因此本題說法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10分，每空1分）

36.風(fēng)險(xiǎn)控制；信息溝通

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度體系的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制和信息溝通機(jī)制。

37.客戶適當(dāng)性；資金安全

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性原則和資金安全原則。

38.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；具有至少人民幣100萬元的金融資產(chǎn)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)符合具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、具有至少人民幣100萬元的金融資產(chǎn)條件。

39.制定自營投資決策制度；決定自營投資策略；監(jiān)督自營投資過程

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行制定自營投資決策制度、決定自營投資策略、監(jiān)督自營投資過程職責(zé)。

40.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查；撰寫保薦工作報(bào)告；協(xié)助發(fā)行人編制和披露發(fā)行申請(qǐng)文件

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查、撰寫保薦工作報(bào)告、協(xié)助發(fā)行人編制和披露發(fā)行申請(qǐng)文件職責(zé)。

五、簡答題（共30分）

41.證券公司內(nèi)部控制制度體系的主要構(gòu)成要素包括（10分）

答：證券公司內(nèi)部控制制度體系的主要構(gòu)成要素包括：

①業(yè)務(wù)管理制度：規(guī)范公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度，包括業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)權(quán)限、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等。

②風(fēng)險(xiǎn)管理制度：識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

③合規(guī)管理制度：確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，包括合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等。

④信息管理制度：確保公司信息的安全、完整和準(zhǔn)確，包括信息系統(tǒng)安全、信息保密、信息披露等。

⑤人力資源管理制度：確保公司員工的素質(zhì)和能力符合崗位要求，包括招聘、培訓(xùn)、考核、激勵(lì)等。

42.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的主要原則包括（10分）

答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的主要原則包括：

①客戶適當(dāng)性原則：確保向客戶提供的證券交易服務(wù)符合客戶的身份、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)。

②資金安全原則：確?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金安全，不得挪用客戶資金。

③信息披露原則：向客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券交易信息，包括交易規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

④公開透明原則：公開證券交易規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴處理機(jī)制等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

⑤利益沖突回避原則：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先維護(hù)客戶利益。

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)符合的主要條件包括（1