2024年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四

（含答案詳解）

一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,

不選、錯(cuò)選均不得分。）

1.證券在流淌中存在著因其價(jià)格變更而給（）帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.發(fā)行者

B.持有者

C.管理者

D.中介人

2.證券回購市場屬于（）o

A.貨幣市場

B.資本市場

C.中期資金市場

D.長期資金市場

3.在我國，證券交易所是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.中國人民銀行

D.全國人民代表大會

4.（）將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A.供應(yīng)、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

B.證券公司對市場變更把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤

C.證券公司管理不善

D.客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投

資閱歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好

5.境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立（）o

A.A股資金賬戶

B.H股賬戶

C.A股賬戶

D.B股資金賬戶

6.人民幣特種股票（B股）于（）年在上海證券交易所上市。

A.1986

B.1988

C.1990

D.1992

7.下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（）

A.公開

B.公允

C.公正

D.高效

8.投資者發(fā)出托付指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。

A.口頭托付

B.書面托付

C.電話托付

D.電腦托付

9.目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍運(yùn)用（）原則作為第一優(yōu)

先原則。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先

10.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)

交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

A.15

B.1（）

C.5

D.3

11.在融資融券業(yè)務(wù)中，（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和

客戶歸還的證券。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

12.某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為L1O元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除

息報(bào)價(jià)是（）。

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

13.在證券買賣成交的同時(shí)就約定于將來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向

交易的行為稱為（）0

A.現(xiàn)貨交易

B.回購交易

C.期貨交易

B.基金

C.A股

D.B股

19.在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為（）o

A.優(yōu)先股

B.一般股

C.基金憑證

D.認(rèn)股權(quán)證

20.ETF是一種（）。

A.保本型基金

B.債券型基金

C.貨幣型基金

D.指數(shù)型基金

21.在（）狀況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A.全價(jià)交易

B.市價(jià)交易

C.凈價(jià)交易

D.買賣價(jià)交易

22.我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（）實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

A.A股

B.B股

C.債券

D.基金

23.某客戶持有上交所上市07國債（6）現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85

元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金

是（）。

A.121850萬元

B.15475（）萬元

C.1（）0（）萬元

D.1270萬元

24.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的探討工作，應(yīng)當(dāng)建立（）。

A.完善的交易記錄制度

B.投資對象備選制度

C.探討與交易之間的溝通制度

D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估制度

25.證券發(fā)行人在接到中國結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準(zhǔn)答

復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日（）向證券交易所申請信息披露。

A.2個(gè)交易日前

B.3個(gè)交易日前

C.4個(gè)交易日前

D.5個(gè)交易日前

26.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)

格為其（）。

A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)

B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

C.發(fā)行價(jià)

D.集合競價(jià)

27.進(jìn)行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參加者返售債券總余額

應(yīng)小于其在中心國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的（）。

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

28.投資者參加股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆托付股份數(shù)量應(yīng)為（）股以上。

A.100

B.500

C.1000

D.30000

29.依據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，（）確定一個(gè)交易席位代

理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股

權(quán)證。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.承銷商

D.保薦代表人

30.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的狀況下代客戶開立證券賬戶

B.違規(guī)為客戶證券交易供應(yīng)融資。融券等信用交易

C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

D.向客戶供應(yīng)投資建議，對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的推

斷

31.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的

（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.自營業(yè)務(wù)

32.（）是集合資產(chǎn)管理安排允許的投資事項(xiàng)。

A.將集合安排資產(chǎn)用于資金拆借

B.將集合安排資產(chǎn)中的證券用于回購

C.招集合安排資產(chǎn)用于可能擔(dān)當(dāng)無限責(zé)任的投資

D.將集合安排大部分資產(chǎn)用于申購新股

33.目前我國證券市場采納的是（）模式。

A.法人結(jié)算

B.企業(yè)結(jié)算

C.投資者結(jié)算

D.銀行結(jié)算

34.下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦'業(yè)務(wù)的是（）0

A.辦理所舉薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、精確、完整、

剛好地披露信息

C.發(fā)布關(guān)于所舉薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

35.新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第（）天，對未中簽部分的申購款予以

解凍。

A.1

B.2

C.3

D.4

36.關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法（）是正確的。

A.進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金

B.買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定

C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

37.清算與交收最根本的區(qū)分在于（）o

A.是否發(fā)生交易夕亍為

B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C.是否形成盈虧

D.是否導(dǎo)致證券持有者變更

38.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，舉薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所

了解的客戶狀況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處以

違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下3萬元以上10萬元以下

B.1倍以上3倍以下3萬元以上10萬元以下

C.1倍以上5倍以下3萬元以上30萬元以下

D.1倍以上3倍以下3萬元以上30萬元以下

39.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以（）字樣,

以區(qū)分于其他股票。

A.*ST

B.ST

C.PT

D.CT

40.依據(jù)我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（）交易必需繳納證券交易印花稅。

A.股票

B.債券回購

C.債券現(xiàn)貨

D.證券投資基金

41.證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是（）

A.融資專用資金賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

42.買斷式回購又被稱為（）回購。

A.封閉式

B.固定式

C.非固定式

D.開放式

43.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（）是客戶填寫托付單的第一要點(diǎn)。

A.品種

B.證券賬號

C.買賣價(jià)格

D.買賣數(shù)量

44.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起

（）內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面看

法。

A.10個(gè)交易日

B.15個(gè)交易日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

45.依據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債

46.假如上市公司發(fā)生（）等事項(xiàng)，不須要進(jìn)行除息或除權(quán)。

A.權(quán)益分派

B.公積金轉(zhuǎn)增股本

C.配股

D.兼并

47.對于我國證券交易所市場實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是擔(dān)當(dāng)相應(yīng)

交易交收責(zé)任的全部結(jié)算參加人的共同對手方。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

48.股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)*100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*1（）（）%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

49.下列屬于證券托付買賣中托付人權(quán)利的是（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.照實(shí)填寫開戶書

C.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

D.采納正確的托付手段

50.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件

D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

51.場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指（）?

A.證券交易所

B.證券公司

C.店頭交易

D.柜臺市場

52.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易,

并賺?。ǎ﹐

A.自有資金或證券買賣證券差價(jià)

B.客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入

C.自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入

D.客戶資金或證券買賣證券差價(jià)

53.依據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)管理方法》的規(guī)定，證券公

司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）o

A.10%

B.20%

C.5%

D.30%

54.上海證券交易所于（）正式開業(yè)。

A.1991年7月

B.1991年2月

C.1990年11月

D.1990年12月

55.證券的（）是證券市場生存的條件。

A.流淌性

B.效率性

C.穩(wěn)定性

D.有效性

56.（）指特定時(shí)點(diǎn)依據(jù)虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)

量。

A.虛擬開盤參考價(jià)格

B.虛擬匹配量

C.虛擬未匹配量

D.虛擬匹配剩余量

57.凈價(jià)交易以（）成交，（）結(jié)算。

A.凈價(jià)，凈價(jià)

B.凈價(jià)，全價(jià)

C.全價(jià)，全價(jià)

D.全價(jià)，凈價(jià)

58.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，全部合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同

一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的（）o

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

59.在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過程中，假如有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承

銷商將于申購日后的（）組織搖號抽簽。

A.第一個(gè)交易日

B.其次個(gè)交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第四個(gè)交易日

60.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以（）為單位進(jìn)行申報(bào)。

A.1份

B.100份

C.1（）00份

D.10000份

二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目

要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）

61.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B,為客戶供應(yīng)詢問服務(wù)

C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教化，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識

D.侵占客戶國債兌付金

62.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對（）負(fù)有保密義務(wù)。

A.客戶買賣股票的緣由和依據(jù)

B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

63.滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（）交易信息。

A.即時(shí)行情

B.各類日報(bào)表

C.證券指數(shù)

D.證券交易公開信息

64.在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券

賬戶，它可用于買賣（）。

A.期貨

B.人民幣一般股票

C.債券

D.證券投資基金

65.證券（）時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

A.上市期屆滿

B.虧損嚴(yán)峻

C.不再具備上市條件

D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足

66.集合資產(chǎn)管理安排說明書應(yīng)當(dāng)清楚地說明集合資產(chǎn)管理安排的（）等內(nèi)

容。

A.特點(diǎn)

B.盈利預(yù)期

C.投資目標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

67.關(guān)于交易席位的說法，正確的有（）

A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)

B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固

定位置

68.下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有（）。

A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B.履約金到期歸屬由交易雙方確定

C.上海證券交易所可依據(jù)市場狀況調(diào)整履約金比率

D.融資方和融券商方均須繳納履約金

69.關(guān)于清算與交收的區(qū)分，以下說法是正確的是（）

A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算

C.清算不發(fā)牛財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)牛財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D.正確的交收結(jié)果能確保清算順當(dāng)進(jìn)行

70.在集合資產(chǎn)管理安排中，客戶主要享有（）權(quán)利。

A.按規(guī)定共享投資收益

B.依據(jù)合同約定，參加和退出集合資產(chǎn)管理安排

C.擔(dān)當(dāng)托付投資的損失

D.知情的權(quán)利

71.依據(jù)交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為（）o

A.上海證券賬戶

B.深圳證券賬戶

C.人民幣一般股票賬戶

D.人民幣特種股票賬戶

72.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.托付人

73.以下說法中正確的有（）。

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取肯定比例的傭金

C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的幣兌費(fèi)

74.在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有肯定的權(quán)利。主要有

（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的托付要求的權(quán)利

B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

C.照實(shí)記錄客戶資金和證券的變更

D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)依據(jù)交易規(guī)則按投資者托付的條件買賣證券

75.在證券回購交易中，（）短暫放棄資金的運(yùn)用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，

期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。

A.證券的持有方

B.資金的貸出方

C.融券方

D.資金供應(yīng)方

76.依據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因（）而導(dǎo)致部分或全

部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以確定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

A.不行抗力因素

B.意外事故

C.技術(shù)故障

D.非交易所能夠限制的其他狀況

77.證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話托付時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（）等。

A.證券代碼

B.托付買賣價(jià)格

C.資金賬號（或股東賬號）

D.托付買賣數(shù)量

78.對于上市期間的停牌的申報(bào)問題，深圳證券交易所的規(guī)定是（）。

A.復(fù)牌時(shí)，對已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競價(jià)

B.停牌期間，可以撤消申報(bào)

C.停牌期間，不接收申報(bào)

D.停牌期間，可以申報(bào)

79.以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說法正確的是（）。

A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)

C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出

D.權(quán)證行權(quán)可采納現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算

80.依據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采納連續(xù)競汾方

式，下列表述中，錯(cuò)誤的有（）。

A.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

81.下列屬于內(nèi)幕信息的有（）o

A.公司的一般投資行為和購置財(cái)產(chǎn)的確定

B.公司重要人員的變動狀況

C.公司未公開的財(cái)務(wù)狀況表

D.公司安排股利或增資的安排

82.關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）o

A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

B.參加集合資產(chǎn)管理安排的客戶可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

C.證券公司不行以以自有資金參加本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理安排

D.證券公司應(yīng)當(dāng)洛集合資產(chǎn)管理安排設(shè)定為均等份額

83.中國證監(jiān)會對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，（）應(yīng)當(dāng)予以協(xié)作。

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

84.流淌性是證券市場生存的條件，（）可以反映證券市場的流淌性好壞。

A.成交數(shù)量

B.成交價(jià)格

C.成交速度

D.成交效率

85.分紅派息的形式主要有（）。

A.現(xiàn)金股利

B.股票股利

C.安排認(rèn)股權(quán)證

D.配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

86.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特殊會員的條件包括

（）。

A.依法設(shè)立且滿1（）年

B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

C.最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局懲罰的情形

D.接受證券交易所監(jiān)管

87.關(guān)于股票賬戶，下列說法中正確的是（）。

A.股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

B.股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C.開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件

D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶

88.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，止確的表述是（）o

A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成

B.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成

C.存管銀行依據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

D.證券公司與客戶的資金清算交收，須要在證券公司和銀行完成

89.在下列各項(xiàng)托付方式中，投資者采納（）時(shí)，身份確認(rèn)由密碼限制。

A.電話轉(zhuǎn)托付

B.自助托付

C.電話自動托付

D.網(wǎng)上托付

90.以下（）屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范

B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券

C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害托付人的利益

D.由于市場調(diào)研的差異導(dǎo)致對市場變更把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤

91.國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證

券賬戶的機(jī)構(gòu)投發(fā)者（）。

A.A賬戶

B.B賬戶

C.C賬戶

D.D賬戶

92.（）均實(shí)行T+3口滾動交收。

A.美國證券市場

B.香港證券市場

C.我國A股

D.我國B股

93.在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收

方式有（）o

A.見券付款

B.見款付券

C.券款應(yīng)付

D.錢貨兩清

94.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）。

A.上證綜合指數(shù)

B.上證A股指數(shù)

C.上證基金指數(shù)

D.中小企業(yè)板指數(shù)

95.下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有（）。

A.權(quán)證

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.可轉(zhuǎn)換債券

96.注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)包括（

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資詢問

C.證券承銷與保薦

D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

97.我國證券交易所的職能有（）o

A.供應(yīng)證券交易的場所和設(shè)施

B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.組織、監(jiān)督證券交易

D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

98.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有（）o

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

99.境內(nèi)證券公司證券自營買賣的對象包括（）。

A.證券交易所掛牌上市的A股股票

B.境內(nèi)上市外資股（B股）

C.權(quán)證

D.非上市證券

100.上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

A.證券代碼

B.證券賬號

C.買賣方向

D.買賣價(jià)格

三、推斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）

101.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。（）

102.只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束交易總過程。（）

103.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。（）

104.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審

查把關(guān)。（）

105.買斷式回購與債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)分在于初始交易時(shí)正回購方是將債

券〃賣，，給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。（）

106.我國新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承鐺商確定的。（）

107.證券交易所交易席位一般不得退回，但在肯定條件下允許轉(zhuǎn)讓。（）

108.依據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)單位為手。

（）

109.競價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。（）

110.錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀應(yīng)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證

券的交割。（）

Ill.凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。（）

112.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依肯定的時(shí)間、條件自主確定其

買賣證券的交易方式。（）

113.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)依據(jù)"董事會一一投資決策機(jī)構(gòu)一一自營業(yè)務(wù)

部門〃的三級體制設(shè)立。（）

114.證券公司申請成為證券交易所的會員須要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制

度。（）

115.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易

的流通股份。（）

116.股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股

權(quán)的過程。（）

117.見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資

金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（）

118.證券公司參加1個(gè)集合安排的自有資金，不得超過安排成立規(guī)模的5%,并

且不得超過1億元。（）

119.證券交易的公正原則是指參加交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得同等的機(jī)會。（）

120.證券公司不得干脆或間接為客戶從事期貨交易供應(yīng)融資或擔(dān)保。（）

121.大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束

后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。（）

122.我國目前對A股交易實(shí)行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的

0.3%o（）

123.中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門”（）

124.證券公司對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。（）

125.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理安排資產(chǎn)交由資產(chǎn)托

管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（）

126.證券存管一般指投資者將持有的證券托付給證券公司保管，并由后者代為處

理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（）

127.在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必需將足夠的資金存入其托

付的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。（）

128.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)擔(dān)當(dāng)賠緣責(zé)

任。（）

129.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會員無權(quán)對證券交易所事

務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督。（）

130.開放式基金可以托付商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進(jìn)行申購、贖回。（）

131.證券公司對會員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會員可能影響證券

交易價(jià)格或者證券交易量的異樣交易行為。（）

132.上海證券交易所合并賬戶（A股、基金）的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。（）

133.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，

為上市公司供應(yīng)的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（）

134.從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司

進(jìn)行交易。（）

135.未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股

息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。（）

136.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為〃機(jī)構(gòu)專用〃。（）

137.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。（）

138.非金融機(jī)構(gòu)在托付結(jié)算代理人進(jìn)行全國銀行間市場債券回購交易時(shí)，不行以

托付開呈現(xiàn)券買賣。（）

139.依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券回購期滿時(shí)，如融資方耒按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵

押的相應(yīng)債券將用于平倉交割。（）

140.固定收益平臺的交易時(shí)間為9:30?11:30,13:00?15:00。（）

141.客戶向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金。（）

142.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視

同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。（）

143.在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一

個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股

權(quán)證。（）

144.依據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必需在證券登

記結(jié)算公司辦理。（）

145.關(guān)于國債折算率的公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最終一個(gè)營業(yè)

日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率.（）

146.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交

易時(shí)間。（）

147.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對單一客戶和單一證券的授信額度。（）

148.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購LOF份額的，必需依據(jù)金額進(jìn)行認(rèn)

購。（）

149.假如在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原托付指令的內(nèi)容促使買賣成交了，托付

人就必需承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。（）

150.供應(yīng)平安、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場的作用之一。

（）

151.配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，依據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即

時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。（）

152.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（）

153.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。

（）

154.對于權(quán)證的二級市場交易，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)〃共

同對手方〃供應(yīng)交火擔(dān)保。（）

155.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價(jià)的托付。（）

156.集合資產(chǎn)管理安排的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理安排肯定盈利，也不保證

最低收益。（）

157.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券,

應(yīng)當(dāng)運(yùn)用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。（）

158.證券交易所確定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在確定后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證

監(jiān)會備案。（）

159.期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在將來某口期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割

肯定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。（）

160.從國際上來看，托付指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（）

（更多更好最新資料：//doc88/rufengl2-doc-179132-ll-l.html）

參考答案

一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，

不選、錯(cuò)選均不得分。）

1.B

P1

2.A

債券回購一般是短期融資行為，屬于貨幣市場。

3.B

P10

4.D

P145

5.D

P96

6.D

P2

7.D

P2

8.A

P23

9.B

P24

10.D

P224

11.B

P255

12.A

10-(1.1+10)=9.89元

13.B

P7

14.A

P275

15.A

P18

16.D

P195

17.B

Pl

18.D

P309

19.B

P185

20.D

ETF是一種指數(shù)基金。

21.C

P37

22.C

P64

23.D

上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬元

24.B

P227

25.B

P165

26.C

首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤價(jià)

27.D

P291

28.D

P193

29.C

P168

30.D

P141

31.D

P198

32.D

集合資產(chǎn)管理安排可以用于申購新股

33.A

P55

34.D

P188

35.C

P163

36.D

P290

37.B

根本區(qū)分在于財(cái)產(chǎn)是否發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移

3