證券公司督導工作日志與報告模板在證券公司合規(guī)管理與風險防控體系中，督導工作是保障業(yè)務規(guī)范運作、及時識別化解風險的關鍵環(huán)節(jié)。督導工作日志與報告作為工作留痕、問題反饋及管理決策的核心載體，其規(guī)范性與實用性直接影響督導效能。本文結合行業(yè)實務經驗，梳理出兼具專業(yè)性與操作性的日志及報告模板，供從業(yè)者參考。一、督導工作日志模板（日常履職記錄）督導工作日志需聚焦“過程留痕、問題前置、措施閉環(huán)”三大核心，以清晰呈現每日督導工作的內容、發(fā)現及處置動態(tài)。以下為典型模板框架及填寫說明：（一）基本信息欄項目填寫說明-----------------------------------------------------------------------------------------日期精確至年月日（如202X年X月X日）督導對象明確具體對象，如“XX營業(yè)部”“資管業(yè)務一部”“信用交易業(yè)務線”督導類型分類標注（合規(guī)檢查/風險排查/業(yè)務培訓/整改跟蹤/專項督導等）督導人員填寫督導人姓名及所屬部門（如“張三-合規(guī)管理部”）（二）工作內容與問題記錄1.當日工作概述：簡要描述督導工作的核心動作，避免流水賬。示例：>對XX營業(yè)部開展“投資者適當性管理”專項督導，現場抽查20份新開戶客戶檔案，復核產品風險揭示流程；與營業(yè)部負責人溝通近期客戶投訴處理機制運行情況。2.問題發(fā)現與分類：采用“問題描述+風險等級+關聯制度”的結構，突出問題本質。示例：問題1：XX營業(yè)部代銷產品《風險揭示書》客戶簽署日期（202X.0X.15）早于產品備案生效日（202X.0X.18），存在合規(guī)瑕疵。風險等級：中（違反《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第十二條）初步判斷：營業(yè)部合規(guī)崗審核流程執(zhí)行不到位。問題2：柜臺系統(tǒng)顯示，XX員工于202X.0X.10為客戶辦理“融資融券賬戶展期”時，未按要求留存客戶最新征信材料。風險等級：高（違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十九條）初步判斷：員工操作規(guī)范意識薄弱，營業(yè)部內控監(jiān)督缺失。3.處置措施與跟進：明確當日已采取的行動及后續(xù)計劃，體現“即時響應”。示例：針對問題1：當場要求營業(yè)部合規(guī)崗啟動“產品文件簽署日期復核機制”，3個工作日內完成存量代銷產品檔案篩查，形成《整改臺賬》報送合規(guī)部。針對問題2：向營業(yè)部負責人出具《督導整改提示單》，要求該員工停崗學習《融資融券操作手冊》，2個工作日內補全客戶材料并提交合規(guī)部核查。（三）備注與特殊事項記錄需關注的補充信息，如：需跨部門協(xié)作的事項（如“需協(xié)調運營部提供柜臺操作日志明細”）；突發(fā)情況（如“督導中發(fā)現XX客戶投訴涉及‘飛單’線索，已同步上報風控部”）。二、督導工作報告模板（周期性/專項匯報）督導報告需實現“問題聚焦、分析深入、建議可行”，為管理層決策及整改推進提供依據。以下為通用框架（可根據督導類型調整模塊）：（一）報告標題（精準定位主題）格式示例：>《XX證券公司202X年X季度督導工作報告——以“合規(guī)展業(yè)、風險壓降”為核心的全業(yè)務線督導》>《XX營業(yè)部“私募產品銷售合規(guī)”專項督導報告（202X年X月X日-X月X日）》（二）報告背景與依據闡述督導的驅動因素，如：>為落實中國證監(jiān)會《關于加強證券公司經紀業(yè)務監(jiān)管的通知》要求，強化XX業(yè)務線合規(guī)風控能力，合規(guī)管理部于202X年X月X日-X月X日對全轄3家營業(yè)部、2條業(yè)務線開展專項督導。督導依據《證券公司合規(guī)管理實施指引》《XX公司內部督導管理辦法》等制度執(zhí)行。（三）督導工作實施情況1.督導范圍與方式：明確覆蓋對象、檢查維度及方法。示例：>本次督導覆蓋XX、YY、ZZ營業(yè)部及資管、信用交易業(yè)務線，采用“現場檢查（調閱檔案、系統(tǒng)抽查）+非現場訪談（線上溝通業(yè)務負責人）”結合的方式，共抽查客戶檔案120份、業(yè)務合同80份，訪談關鍵崗位人員15人。2.重點督導方向：提煉核心關注領域，體現督導針對性。示例：投資者適當性管理全流程合規(guī)性；融資融券業(yè)務“客戶征信-額度授信-合約管理”閉環(huán)風控；代銷金融產品“準入-銷售-存續(xù)”全周期管理。（四）問題與風險分析（核心模塊）采用“問題表現+成因分析+風險量化”的邏輯鏈，避免泛泛而談。示例：1.合規(guī)管理類問題問題表現：2家營業(yè)部存在“產品風險等級與客戶風險承受能力不匹配”銷售記錄（涉及產品：XX固收+產品，客戶風險等級C3，產品風險等級R4），占抽查總量的15%。成因分析：營業(yè)部員工對《證券期貨投資者適當性管理辦法》理解不到位，系統(tǒng)“風險等級匹配校驗”功能存在人工繞開漏洞（員工通過“特殊情形申請”模塊違規(guī)放行）。風險量化：潛在合規(guī)風險（監(jiān)管處罰概率中），客戶權益受損風險（若產品發(fā)生虧損，糾紛訴訟概率高）。2.操作風險類問題問題表現：信用交易業(yè)務線柜臺系統(tǒng)存在“員工權限未及時回收”情況，離職員工賬號仍可查詢客戶信用賬戶信息（涉及3名離職員工）。成因分析：人力資源部與運營部“員工離職權限注銷”流程存在3個工作日的時間差，且缺乏系統(tǒng)自動預警機制。風險量化：高風險（客戶信息泄露、賬戶被違規(guī)操作的概率較高）。（五）整改要求與建議針對每個問題提出“可落地、可驗證”的措施，明確責任主體及時限。示例：問題類型整改措施責任部門完成時限------------------------------------------------------------------------------------------------------------------適當性管理違規(guī)1.對涉事營業(yè)部開展“適當性管理”專項培訓（含案例教學）；

2.運營部升級系統(tǒng)校驗規(guī)則，關閉“特殊情形申請”模塊人工修改權限。合規(guī)部、運營部202X.0X.30權限管理漏洞1.人力資源部與運營部聯合優(yōu)化“離職權限注銷”流程，實現系統(tǒng)自動同步（T+1生效）；

2.對存量離職員工賬號開展全面排查，2個工作日內完成注銷。人力資源部、運營部202X.0X.25建議補充：每季度開展“權限管理”專項審計，將“系統(tǒng)權限合規(guī)性”納入營業(yè)部負責人KPI考核。（六）督導成效與下一步計劃1.已落地成果：如“本次督導前發(fā)現的‘XX營業(yè)部開戶資料缺失’問題，已完成100%整改，客戶資料補全率達100%；推動公司修訂《代銷產品合規(guī)管理細則》，新增‘產品備案日期校驗’條款”。2.后續(xù)計劃：跟蹤本次整改事項的驗收情況，對未按時完成的部門啟動“督導約談”機制；下季度督導重點轉向“反洗錢客戶身份識別”及“資管產品凈值披露合規(guī)性”；搭建“督導問題庫”，實現問題分類、整改狀態(tài)、責任主體的可視化管理。（七）附件（可選）督導問題匯總表（含問題描述、風險等級、整改進度）；關鍵證據材料（如違規(guī)文件截圖、系統(tǒng)日志截圖）；整改驗收單（需責任部門簽字確認）。三、實務優(yōu)化建議1.數字化賦能：建議依托公司OA系統(tǒng)或合規(guī)管理平臺，開發(fā)“督導日志線上填報+報告自動生成”模塊，實現問題實時流轉、整改進度可視化。2.問題溯源機制：對重復出現的問題（如“適當性管理違規(guī)”連續(xù)2次督導均存在），需深挖制度漏洞或人員能力短板，推動“從整改問