演講人：日期:北交所申報流程目錄CATALOGUE01前期準備階段02申報材料遞交03交易所審核環(huán)節(jié)04信息披露與反饋05發(fā)行與上市實施06上市后持續(xù)管理PART01前期準備階段企業(yè)資質(zhì)評估評估企業(yè)所屬行業(yè)的政策合規(guī)性，確認是否存在行業(yè)限制或特殊監(jiān)管要求，避免因行業(yè)問題影響申報進程。行業(yè)合規(guī)性審查股權(quán)結(jié)構(gòu)分析知識產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)評估全面審核企業(yè)近期的財務(wù)報表，包括營業(yè)收入、凈利潤、資產(chǎn)負債率等核心指標，確保符合北交所的上市財務(wù)標準。梳理企業(yè)股權(quán)架構(gòu)，核查股東背景、持股比例及是否存在代持等潛在風險，確保股權(quán)清晰且無糾紛。核實企業(yè)擁有的專利、商標、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，評估核心技術(shù)的市場競爭力及是否存在侵權(quán)風險。財務(wù)指標核查相關(guān)材料收集基礎(chǔ)法律文件整理企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會決議等基礎(chǔ)法律文件，確保文件完整且符合法定形式要求。審計報告與驗資證明收集由具備證券資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具的審計報告及驗資證明，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性和準確性。業(yè)務(wù)合同與客戶清單匯總企業(yè)近期的重大業(yè)務(wù)合同、供應(yīng)商名單及主要客戶信息，以證明企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力和市場競爭力。管理層背景資料準備董事、監(jiān)事及高級管理人員的履歷、任職證明及無犯罪記錄證明，確保管理層符合任職資格要求。內(nèi)部決策審批董事會決議召開董事會會議，審議并通過關(guān)于北交所上市的相關(guān)議案，形成書面決議文件并由全體董事簽字確認。中介機構(gòu)選聘確定并簽約保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介團隊，明確各方職責及協(xié)作流程。股東大會表決提交上市議案至股東大會，由股東投票表決，確保上市計劃獲得三分之二以上表決權(quán)通過。內(nèi)控流程完善根據(jù)上市要求優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理制度，包括財務(wù)內(nèi)控、信息披露等，確保符合北交所的規(guī)范性要求。PART02申報材料遞交表格填寫規(guī)范信息完整性與準確性所有表格字段需逐項填寫，確保企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人等核心信息與營業(yè)執(zhí)照完全一致，避免因數(shù)據(jù)錯誤導致審核退回。格式標準化要求數(shù)字填寫需采用阿拉伯數(shù)字，金額單位統(tǒng)一為人民幣“元”，日期格式按“YYYY-MM-DD”規(guī)范，文本內(nèi)容使用簡體中文且不得包含模糊表述。簽字與蓋章規(guī)則紙質(zhì)材料需由法定代表人親筆簽名并加蓋企業(yè)公章，多頁文檔需加蓋騎縫章，電子文檔則需使用經(jīng)認證的數(shù)字簽名。附件清單核對根據(jù)《北交所申報指引》附上審計報告、法律意見書等必備文件，每份附件需標注頁碼并與主表引用位置對應(yīng)。電子系統(tǒng)提交系統(tǒng)兼容性檢查上傳文件需為PDF或DOCX格式，單個文件不超過50MB，掃描件分辨率建議300dpi以上，確保圖像清晰可讀。01分步提交流程依次完成“基礎(chǔ)信息錄入→材料上傳→數(shù)據(jù)校驗→最終提交”四步驟，系統(tǒng)自動校驗時會提示缺失項或邏輯錯誤，需及時修正。加密與安全傳輸通過北交所專用加密通道上傳，禁止使用第三方云存儲鏈接，提交后系統(tǒng)生成16位受理編號作為后續(xù)查詢憑證。實時狀態(tài)追蹤登錄企業(yè)端可查看“材料審核中”“補正通知”等狀態(tài)變更，關(guān)鍵節(jié)點會觸發(fā)短信及郵件提醒，需保持聯(lián)系人通訊暢通。020304申請費用支付包括上市審核費、信息披露費及系統(tǒng)使用費，具體金額根據(jù)企業(yè)股本規(guī)模分段計算，官網(wǎng)提供費用計算器工具輔助測算。費用構(gòu)成明細付款賬戶需與企業(yè)注冊主體一致，備注欄注明“北交所上市審核費+受理編號”，轉(zhuǎn)賬憑證需在3個工作日內(nèi)上傳至系統(tǒng)備案。若申報終止或撤回，已支付費用扣除20%行政手續(xù)費后原路退回，審核通過后費用不予退還且計入后續(xù)年費抵扣范圍。對公賬戶轉(zhuǎn)賬要求支付成功后5個工作日內(nèi)，系統(tǒng)自動推送增值稅電子發(fā)票至注冊郵箱，發(fā)票信息錯誤可在線申請重開，逾期未收到需聯(lián)系客服核查。電子發(fā)票開具01020403退費政策說明PART03交易所審核環(huán)節(jié)初步形式審查審核機構(gòu)需確認申報材料是否齊全，包括招股說明書、法律意見書、審計報告等核心文件，確保無遺漏或格式錯誤。文件完整性核查檢查申報材料是否符合北交所上市規(guī)則的基本要求，如發(fā)行人資格、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰度、信息披露規(guī)范性等。合規(guī)性初步篩查核對財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在不同文件中的邏輯一致性，避免出現(xiàn)矛盾或明顯錯誤。數(shù)據(jù)一致性驗證評估發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)模式是否清晰、盈利來源是否穩(wěn)定，以及行業(yè)競爭力和未來發(fā)展?jié)摿?。實質(zhì)性內(nèi)容評估業(yè)務(wù)模式與可持續(xù)性分析通過財務(wù)指標分析（如毛利率、資產(chǎn)負債率）及審計報告驗證，判斷是否存在財務(wù)造假或異常波動風險。財務(wù)真實性核查審查公司歷史沿革、關(guān)聯(lián)交易、知識產(chǎn)權(quán)等是否存在潛在法律糾紛或合規(guī)隱患。法律風險排查審核反饋處理反饋意見分類整理將審核中發(fā)現(xiàn)的問題按優(yōu)先級分類，如重大瑕疵、一般性補充說明或格式調(diào)整要求，并形成書面反饋函。發(fā)行人回復質(zhì)量把控要求發(fā)行人對反饋問題逐項回應(yīng)，并提供佐證材料或修訂文件，確保回復內(nèi)容詳實且有針對性。多輪溝通與復核若問題復雜，可能需多輪問詢與答復，直至審核機構(gòu)確認所有問題已解決且信息披露充分透明。PART04信息披露與反饋公開披露要求準確性要求所有披露信息必須經(jīng)過審計機構(gòu)或?qū)I(yè)第三方驗證，確保數(shù)據(jù)真實、準確、無誤導性。涉及盈利預測、市場前景等前瞻性陳述時，需提供合理依據(jù)并標注風險提示。及時性規(guī)范企業(yè)需在規(guī)定時限內(nèi)完成信息披露，包括定期報告（如年報、半年報）和臨時報告（如重大資產(chǎn)重組、股權(quán)變動等），確保市場信息對稱性。全面性披露申報主體需完整披露企業(yè)財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)交易等核心信息，確保投資者能夠充分了解企業(yè)真實情況。披露內(nèi)容需符合會計準則和監(jiān)管規(guī)范，避免選擇性披露或遺漏關(guān)鍵數(shù)據(jù)。030201多渠道意見征集對反饋意見按財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等維度分類，由專業(yè)團隊逐一核查并形成書面回復。涉及重大問題的需召開專項會議討論解決方案。分類處理機制透明化回應(yīng)流程在指定平臺公開反饋意見及答復內(nèi)容，說明問題整改措施或解釋依據(jù)，增強市場信任度。通過官方網(wǎng)站、投資者說明會、監(jiān)管問詢函等途徑收集市場反饋，重點關(guān)注投資者、分析師及監(jiān)管機構(gòu)提出的質(zhì)疑或建議。意見收集回應(yīng)材料修訂補充動態(tài)更新機制根據(jù)反饋意見或監(jiān)管要求，及時修訂招股說明書、法律意見書等文件，補充數(shù)據(jù)來源、風險分析等內(nèi)容，確保材料邏輯嚴密。版本控制管理所有修訂文件需標注版本號、修改日期及修訂說明，并歸檔備查，便于追溯審核軌跡。交叉驗證流程修訂后的材料需經(jīng)保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等多方復核，避免出現(xiàn)前后矛盾或表述歧義。PART05發(fā)行與上市實施發(fā)行方案確定發(fā)行主體資質(zhì)審核企業(yè)需滿足北交所上市條件，包括財務(wù)指標、公司治理、持續(xù)經(jīng)營能力等核心要求，并提交合規(guī)性證明文件。01發(fā)行規(guī)模與方式選擇根據(jù)企業(yè)融資需求確定股票發(fā)行數(shù)量，可選擇公開發(fā)行、定向增發(fā)或配股等方式，同時明確發(fā)行對象范圍。02中介機構(gòu)協(xié)作聯(lián)合保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等制定發(fā)行方案，確保符合監(jiān)管要求并優(yōu)化發(fā)行結(jié)構(gòu)。03通過網(wǎng)下詢價或競價方式確定發(fā)行價格，機構(gòu)投資者參與報價，結(jié)合企業(yè)估值和市場供需形成合理定價。市場化詢價機制根據(jù)投資者類型（如戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下機構(gòu)、網(wǎng)上公眾）分配配售份額，優(yōu)先保障長期資金和核心投資者的參與。配售比例分配在定價完成后及時披露發(fā)行價格、市盈率、募集資金總額等關(guān)鍵信息，確保市場透明度。信息披露與公告定價配售流程募集賬戶開立與管理由會計師事務(wù)所出具驗資報告，確認資金到位后，向證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理股份登記和存管手續(xù)。驗資及股份登記上市申請?zhí)峤煌瓿少Y金募集后，向北交所提交上市申請材料，包括招股說明書、法律意見書等，等待交易所審核通過后安排掛牌交易。企業(yè)在指定銀行開立專項募集賬戶，嚴格監(jiān)管資金流向，確保專款專用并符合募集說明書約定用途。資金募集操作PART06上市后持續(xù)管理定期報告義務(wù)010203財務(wù)報告披露上市公司需按季度、半年度和年度披露經(jīng)審計的財務(wù)報告，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及附注說明，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實、準確、完整。重大事項臨時公告涉及公司經(jīng)營方針變更、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動等可能影響股價的事項，需在事件發(fā)生后及時發(fā)布臨時公告，保障投資者知情權(quán)。環(huán)境與社會責任報告鼓勵披露ESG相關(guān)報告，涵蓋環(huán)境保護、社會責任履行及公司治理改進情況，提升企業(yè)透明度與可持續(xù)發(fā)展形象。合規(guī)監(jiān)控措施內(nèi)控制度執(zhí)行建立并持續(xù)完善內(nèi)部控制體系，包括財務(wù)核算、關(guān)聯(lián)交易審批、信息披露管理等模塊，定期開展內(nèi)控有效性評估并披露結(jié)果。股東行為規(guī)范監(jiān)控大股東及董監(jiān)高股份變動情況，嚴格執(zhí)行減持預披露制度，防范內(nèi)幕交易與市場操縱行為。當股票交易出現(xiàn)異常波動時，需主動核查是否存在未披露重大信息，并向交易所提交書面說明及相關(guān)證明材料。股價異常波動