題庫(kù)(附答案)單項(xiàng)選擇題(50道)1.證券公司短期融資券的發(fā)行和交易由哪個(gè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理?B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行2.短期融資券的期限最長(zhǎng)不超過(guò)多少?A.6個(gè)月3.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項(xiàng)?6.短期融資券的投資者應(yīng)當(dāng)具備什么能力?A.識(shí)別和判斷風(fēng)險(xiǎn)B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.識(shí)別、判斷和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)7.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近6個(gè)月內(nèi)流動(dòng)性A.行業(yè)平均水平D.市場(chǎng)平均水平8.短期融資券屬于什么市場(chǎng)工具?9.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)取得哪個(gè)機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)可?A.中國(guó)人民銀行D.證券交易所10.短期融資券的發(fā)行和交易市場(chǎng)是?A.證券交易所C.柜臺(tái)市場(chǎng)D.境外市場(chǎng)11.中國(guó)人民銀行可根據(jù)什么調(diào)整短期融資券余額上限和A.證券公司盈利情況B.貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性和金融市場(chǎng)運(yùn)行情況C.投資者需求D.國(guó)際金融市場(chǎng)12.證券公司應(yīng)在每季度結(jié)束之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中D.20個(gè)A.披露信息D.變更發(fā)行計(jì)劃14.全國(guó)銀行間市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施按月向中國(guó)人民銀行報(bào)A.僅發(fā)行情況C.發(fā)行、交易、登記、存管、結(jié)算、兌付、信息披露等D.僅兌付情況15.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每只短期融資券發(fā)行前和發(fā)行后披露什B.發(fā)行要素和發(fā)行情況16.發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)于每年什么時(shí)間前披露A.4月30日B.6月30日C.8月31日D.10月31日C.流動(dòng)性管理方案露?A.日常經(jīng)營(yíng)變動(dòng)B.重大變化影響債務(wù)償還能力和投資者權(quán)益19.中國(guó)人民銀行對(duì)已發(fā)行短期融資券的證券公司進(jìn)行什A.事前審批B.事中事后監(jiān)測(cè)管理20.證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于什么?B.固定資產(chǎn)投資21.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)如何?C.高于行業(yè)平均水平22.其他短期融資工具不包括以下哪項(xiàng)?B.短期公司債C.長(zhǎng)期債券D.期限在1年以?xún)?nèi)的融資工具23.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)具備的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理B.能夠有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)24.短期融資券的發(fā)行和交易原則包括什么?A.公平、誠(chéng)信、自律25.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近2年內(nèi)未因什么C.任何違法行為限是?A.1年以?xún)?nèi)(含1年)D.無(wú)期限限制27.中國(guó)人民銀行每半年根據(jù)什么動(dòng)態(tài)調(diào)整短期融資券余額上限?D.國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境28.短期融資券的發(fā)行和信息披露服務(wù)由誰(shuí)提供?B.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施C.證監(jiān)會(huì)D.證券交易所A.運(yùn)營(yíng)資金何?A.任意結(jié)構(gòu)B.合理，期限錯(cuò)配等適度33.短期融資券的投資者自行承擔(dān)什么?D.信息披露義務(wù)34.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)于每年首只發(fā)行前報(bào)告35.短期融資券的登記、存管和結(jié)算服務(wù)由誰(shuí)提供?A.證券公司B.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施C.商業(yè)銀行D.證監(jiān)會(huì)36.發(fā)行人披露信息的原則不包括什么?A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.保密37.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，流動(dòng)性覆蓋率要求是針對(duì)什么期間?38.短期融資券的期限由誰(shuí)自主確定?認(rèn)可?A.中國(guó)人民銀行C.銀保監(jiān)會(huì)D.證券交易所是什么?B.發(fā)行人自律B.每季度答案：D(根據(jù)第十九條)46.短期融資券的投資者應(yīng)當(dāng)具備什么?B.識(shí)別、判斷和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力C.專(zhuān)業(yè)知識(shí)47.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到什么?B.行政處罰何報(bào)告?A.事后報(bào)告D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告49.短期融資券的信息披露應(yīng)保證什么?50.本辦法的解釋權(quán)歸誰(shuí)?D.銀保監(jiān)會(huì)多項(xiàng)選擇題(50道)1.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件?A.具有較強(qiáng)的流動(dòng)性管理能力C.近6個(gè)月內(nèi)流動(dòng)性覆蓋率持續(xù)高于行業(yè)平均水平E.近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰2.短期融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循哪些原則?A.公平B.誠(chéng)信D.公開(kāi)3.短期融資券屬于以下哪些特征?A.貨幣市場(chǎng)工具B.由中國(guó)人民銀行監(jiān)督管理C.期限為1年以?xún)?nèi)(含1年)D.在銀行間市場(chǎng)發(fā)行4.證券公司發(fā)行短期融資券時(shí)，募集資金不得用于以下哪些用途?A.固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)B.股票市場(chǎng)投資C.為客戶(hù)證券交易提供融資D.長(zhǎng)期股權(quán)投資E.中國(guó)人民銀行禁止的其他用途5.短期融資券的余額管理要求中，其他短期融資工具包括哪些?D.股票6.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行報(bào)告哪些7.短期融資券的投資者應(yīng)當(dāng)具備哪些能力?C.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)A.貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性B.金融市場(chǎng)運(yùn)行情況C.證券公司盈利情況9.證券公司應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)送哪些內(nèi)容?A.短期融資券相關(guān)信息10.短期融資券的發(fā)行和信息披露服務(wù)由誰(shuí)提供?B.證券公司自身D.證券交易所提供?A.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施12.全國(guó)銀行間市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施按月向中國(guó)人民銀行報(bào)B.交易C.登記G.信息披露13.發(fā)行人披露信息應(yīng)當(dāng)保證哪些方面?A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.及時(shí)14.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每只短期融資券的什么時(shí)間披露發(fā)行要素和發(fā)行情況?B.發(fā)行后C.存續(xù)期內(nèi)D.兌付后15.發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)披露哪些報(bào)告?A.年度報(bào)告B.中期報(bào)告C.季度報(bào)告D.日常報(bào)告C.季度報(bào)告A.公司治理C.股權(quán)結(jié)構(gòu)D.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)E.財(cái)務(wù)狀況F.訴訟和仲裁H.審計(jì)機(jī)構(gòu)18.中國(guó)人民銀行對(duì)已發(fā)行短期融資券的證券公司可采取哪些措施?C.調(diào)整余額上限A.不符合條件擅自發(fā)行短期融資券D.募集資金用于禁止性用途E.其他違反本辦法的行為20.短期融資券的期限由誰(shuí)確定?A.中國(guó)人民銀行B.證券公司效做什么?B.計(jì)量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)理，包括哪些方面適度?B.交易對(duì)手集中度C.債券質(zhì)押比例原則?A.公平24.中國(guó)人民銀行每半年動(dòng)態(tài)調(diào)整短期融資券余額上限的B.其他短期融資工具余額變動(dòng)么市場(chǎng)?A.貨幣市場(chǎng)26.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)的資格認(rèn)可，A.流動(dòng)性條件些?C.長(zhǎng)期債券途?B.運(yùn)營(yíng)資金C.固定資產(chǎn)投資29.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制B.行業(yè)要求30.短期融資券的信息披露中，發(fā)行人不得有什么行為?B.誤導(dǎo)性陳述31.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施為短期融資券提供哪些服務(wù)?A.發(fā)行服務(wù)B.信息披露服務(wù)E.存管服務(wù)G.信息服務(wù)32.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)于每年首只發(fā)行前報(bào)告哪些內(nèi)容?33.短期融資券的期限最長(zhǎng)不超過(guò)1年，證券公司可以自主是針對(duì)什么?A.近6個(gè)月B.持續(xù)高于行業(yè)平均水平A.誠(chéng)實(shí)信用D.自律管理36.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近2年內(nèi)未因重大D.流動(dòng)性條件37.短期融資券的余額管理比例是凈資本的60%,這包括哪C.短期公司債38.中國(guó)人民銀行可根據(jù)貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性和金融市場(chǎng)運(yùn)行情況調(diào)整什么?A.短期融資券余額與凈資本比例上限人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》處罰，這包括B.未披露信息B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)42.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的流動(dòng)性管理B.計(jì)量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)43.短期融資券的發(fā)行和交易遵循自律原則，這指的是什么?A.期限錯(cuò)配適度B.交易對(duì)手集中度適度C.債券質(zhì)押比例適度D.資產(chǎn)規(guī)模適度化，包括哪些?B.股權(quán)結(jié)構(gòu)C.財(cái)務(wù)狀況46.中國(guó)人民銀行對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)施宏觀管權(quán)投資，這屬于什么用途?B.股票投資B.信息披露49.短期融資券的期限為1年以?xún)?nèi)(含1年),這屬于什么特性?B.貨幣市場(chǎng)工具50.本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋?zhuān)@體現(xiàn)了什么?A.監(jiān)管權(quán)威B.法律效力C.執(zhí)行主體判斷題(50道)本的60%。1.證券公司短期融資券的期限可以超過(guò)1年。4.短期融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循公開(kāi)、公正、公平的原答案：錯(cuò)誤(應(yīng)為公平、誠(chéng)信、自律)答案：錯(cuò)誤(投資者自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn))6.證券公司發(fā)行短期融資券的條件包括近2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制7.短期融資券實(shí)行余額管理，待償還余額之和不超過(guò)凈資答案：正確答案：錯(cuò)誤(期限在1年以?xún)?nèi))9.中國(guó)人民銀行不可調(diào)整短期融資券的余額上限和最長(zhǎng)期答案：錯(cuò)誤(可以調(diào)整)10.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)于每年首只發(fā)行后向中答案：錯(cuò)誤(發(fā)行前報(bào)告)11.證券公司應(yīng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)答案：錯(cuò)誤(10個(gè)工作日內(nèi))答案：錯(cuò)誤(每半年)答案：正確14.全國(guó)銀行間市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施按季向中國(guó)人民銀行報(bào)告短期融資券發(fā)行、交易等情況。答案：錯(cuò)誤(按月報(bào)告)15.發(fā)行人披露信息可以有選擇性地披露部分信息。答案：錯(cuò)誤(應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí))16.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每只短期融資券發(fā)行前披露發(fā)行要素和答案：正確17.發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)于每年4月30日前披露答案：錯(cuò)誤(8月31日前披露中期報(bào)告，4月30日前披露年度報(bào)告)18.已上市證券公司必須披露中期報(bào)告和年度報(bào)告。答案：錯(cuò)誤(可豁免)19.短期融資券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人發(fā)生重大變化時(shí)應(yīng)及時(shí)披答案：正確20.中國(guó)人民銀行對(duì)已發(fā)行短期融資券的證券公司進(jìn)行事前審批管理。答案：錯(cuò)誤(事中事后監(jiān)測(cè)管理)21.證券公司可以將發(fā)行短期融資券募集的資金用于固定答案：錯(cuò)誤(禁止)22.證券公司可以將發(fā)行短期融資券募集的資金用于股票答案：錯(cuò)誤(禁止)23.證券公司可以將發(fā)行短期融資券募集的資金為客戶(hù)證券交易提供融資。答案：錯(cuò)誤(禁止)24.證券公司可以將發(fā)行短期融資券募集的資金用于長(zhǎng)期股權(quán)投資。答案：錯(cuò)誤(禁止)25.證券公司不符合本辦法規(guī)定的條件擅自發(fā)行短期融資券的，由中國(guó)人民銀行處罰。答案：正確26.未按規(guī)定披露信息或報(bào)送文件不屬于處罰行為。答案：錯(cuò)誤(屬于處罰行為)27.以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者不屬于處罰行答案：錯(cuò)誤(屬于處罰行為)28.募集資金用于禁止性用途的，由中國(guó)人民銀行處罰。答案：正確29.本辦法自2021年9月1日起實(shí)施。答案：正確30.短期融資券的發(fā)行和交易由證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。答案：錯(cuò)誤(由中國(guó)人民銀行監(jiān)督管理)31.短期融資券的期限由中國(guó)人民銀行確定。答案：錯(cuò)誤(由證券公司自主確定)32.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近6個(gè)月內(nèi)流動(dòng)性答案：錯(cuò)誤(高于行業(yè)平均水平)能力。34.短期融資券的余額管理包括短期融資券和其他短期融資工具。35.其他短期融資工具是指期限在1年以?xún)?nèi)的融資工具。36.中國(guó)人民銀行可根據(jù)證券公司申請(qǐng)調(diào)整短期融資券余額上限。點(diǎn)建設(shè)。答案：錯(cuò)誤(禁止)38.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，需要近2年內(nèi)未因一般違法違規(guī)行為受到行政處罰。答案：錯(cuò)誤(重大違法違規(guī)行為)39.短期融資券的發(fā)行和信息披露服務(wù)由證券公司自身提答案：錯(cuò)誤(由中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施提供)40.短期融資券的交易、登記、存管、結(jié)算和信息服務(wù)由商業(yè)銀行提供。答案：錯(cuò)誤(由中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施提供)41.發(fā)行人披露信息時(shí)，可以有虛假記載。答案：錯(cuò)誤(不得有虛假記載)42.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于短期融資券發(fā)行后披露發(fā)行情況。答案：正確43.發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)答案：正確44.已上市證券公司可豁免披露中期報(bào)告和年度報(bào)告。答案：正確45.短期融資券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人注冊(cè)資本發(fā)生變化時(shí)無(wú)需答案：錯(cuò)誤(應(yīng)及時(shí)披露)46.中國(guó)人民銀行可要求證券公司補(bǔ)充報(bào)送特定信息及數(shù)答案：正確47.證券公司發(fā)行短期融資券募集的資金可以用于中國(guó)人民銀行允許的用途。答案：正確48.證券公司違反本辦法規(guī)定，由證監(jiān)會(huì)處罰。答案：錯(cuò)誤(由中國(guó)人民銀行處罰)49.本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。答案：錯(cuò)誤(由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋)50.短期融資券的發(fā)行和交易原則包括自律。答案：正確填空題(50道)1.短期融資券是指證券公司在發(fā)行的、期限為1年以?xún)?nèi)(含1年)的還本付息的債券。答案：銀行間市場(chǎng)2.短期融資券屬于工具，由中國(guó)人民銀行依法實(shí)施監(jiān)督管理。答案：貨幣市場(chǎng)答案：誠(chéng)信4.短期融資券的投資者應(yīng)具備識(shí)別、判斷和承擔(dān)答案：風(fēng)險(xiǎn)答案：15.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的管理能力。答案：流動(dòng)性6.證券公司發(fā)行短期融資券的條件中，近6個(gè)月內(nèi)流動(dòng)性覆蓋率持續(xù)高于平均水平。答案：行業(yè)7.證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)取得關(guān)于發(fā)行短期融資券資格的認(rèn)可。答案：證監(jiān)會(huì)8.短期融資券實(shí)行余額管理，待償還余額之和不超過(guò)凈資答案：609.其他短期融資工具包括同業(yè)拆借、等。答案：短期公司債10.短期融資券的期限最長(zhǎng)不超過(guò)年。11.中國(guó)人民銀行可根據(jù)貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性和運(yùn)行情況，調(diào)整短期融資券余額上限和最長(zhǎng)期限。答案：金融市場(chǎng)12.證券公司發(fā)行短期融資券，應(yīng)當(dāng)于每年首只發(fā)行前，向中國(guó)人民銀行報(bào)告年度流動(dòng)性管理方案和答案：發(fā)行計(jì)劃13.證券公司應(yīng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行報(bào)送短期融資券相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。答案：1014.中國(guó)人民銀行每半年根據(jù)證券公司凈資本、其他短期融資工具余額變動(dòng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整短期融資券上限。答案：余額15.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的_為短期融資券提供發(fā)行和信息披露服務(wù)。答案：金融基礎(chǔ)設(shè)施16.發(fā)行人不得或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的短期融資答案：認(rèn)購(gòu)17.全國(guó)銀行間市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施按月向中國(guó)人民銀行報(bào)披露等情況。答案：兌付18.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則向投資者披露信息，保證答案：完整19.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每只短期融資券發(fā)行前和發(fā)行后披露該只短期融資券的和發(fā)行情況。答案：發(fā)行要素20.發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)于每年前披露經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告。答案：4月30日21.發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)于每年前披露答案：8月31日22.已上市證券公司可豁免披露_和年度報(bào)告。答案：中期報(bào)告23.短期融資券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人公司治理、注冊(cè)資本、 、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)披露。答案：股權(quán)結(jié)構(gòu)24.中國(guó)人民銀行對(duì)已發(fā)行短期融資券的證券公司進(jìn)行持續(xù)的_監(jiān)測(cè)管理。答案：事中事后25.證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于 和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)。答案：固定資產(chǎn)投資26.證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于 市場(chǎng)投資。答案：股票27.證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金為客戶(hù)證券交易提供o答案：融資28.證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于 答案：長(zhǎng)期29.證券公司不符合本辦法規(guī)定的條件_發(fā)行短期融資券的，由中國(guó)人民銀行處罰。答案：擅自30.未按規(guī)定披露或報(bào)送文件的，由中國(guó)人民銀行答案：信息答案：誤導(dǎo)32