2023年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問》真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四

個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）

1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)（）。

A.上漲

B.下降

C不變

D.急劇下降

3.指數(shù)型ETF能否勝利發(fā)行與（）的選擇有親密關(guān)系.

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是（）。

A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避開價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必需放棄若

價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C.通過金融期權(quán)交易，既可避開價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，乂可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格

有利變動(dòng)而帶來的利益

D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過肯定的組合或

搭配來'實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

5.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是（）。

A.兩者均包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

8.金融期貨的主要交易制度不包括（）。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每H價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

9.只能采納現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是（）。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

10.外國公司的股票在美國上市通常采納（）形式。

A.證券賬戶設(shè)立

B.實(shí)物證券的保管

C.記名證券的存管和過戶

D.發(fā)表證券投資詢問報(bào)告

14.（）是證券交易市場(chǎng)的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券公司

15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必需開立架證金賬戶，而買方無要求

C.交易買方必需開立裸證金賬戶，而賣方無要求

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（）。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

17.我國《刑法》規(guī)定，犯供應(yīng)虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司干脆負(fù)責(zé)的.主管人員和

其他干脆責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.3;l萬元以上5萬元以下

B.5;l萬元以上10萬元以下

C.3;2萬元以上20萬元以下

D.5;2萬元以上20萬元以下

18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有（）。

A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采納簡(jiǎn)潔平均加權(quán)方法計(jì)算

B.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)

C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采納“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以

保證指數(shù)的連續(xù)性

19.（）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或支配，將一般基金份額拆分為具有不

同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類［級(jí)）或多類（級(jí)）份額并可分別上市交易的一種基金產(chǎn)品。

A.主動(dòng)型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分級(jí)基金

20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提肯定比例的（）。

A.基金交易費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C沖購費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)

21.證券的流淌性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（）

A.貼現(xiàn)

B.記賬

C.轉(zhuǎn)讓

D.承兌

22.關(guān)于資本證券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.持有人有肯定的收入懇求權(quán)

B.有價(jià)證券即指資本證券

C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有T脆聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率

為5%,則該國債的實(shí)際收益率為（）。

A.0

B.5%

CJ0%

D.15%

24.從財(cái)芬風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是（

）。

A.資本收益

B.收益削減

C.資本損失

D.收益增長(zhǎng)

25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)全部發(fā)行額在（）億元人民幣以上，

待償期限在（）年以上的債券。

A.30J

B.50J

C.3O;3

D.50;3

27.（）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司將來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)

上是一種負(fù)債安排，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)

貨交易（）的期貨交易。

A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同

B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

D.品種不同、數(shù)量不司、期限相當(dāng)、方向相同

29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)

營活動(dòng)屬于（）。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

3（）.證券投資詢問公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（）0

A.財(cái)政部

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)溝

D.證券行業(yè)公會(huì)

31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元,

按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年

后盈利為（）元。

32.我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（）。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.通道制

D.審批制

33.（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人托付，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

供應(yīng)的制作、出具法律看法書等文件的法律服務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券法律業(yè)務(wù)

C.證券合同業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的其次交易系統(tǒng)擔(dān)當(dāng)。這句話描述

的是中小企業(yè)板塊的（）＜.

A.運(yùn)作獨(dú)立

B.監(jiān)督獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

35.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提

出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元己經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理方法》要求上市公司凈利潤須滿意最近連續(xù)盈利，

且（）年累計(jì)凈利潤不低于（）萬元。

A.3;3OOO

B.3;5OOO

C.5;3OOO

D.5;5OOO

38.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正值理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解

聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.I

B.3

C.5

D.7

39.證券交易所的上市證券的清算和交收由（）集中完成。

A.證券營業(yè)部

B.證券公司。

C.上市公司

D.證券登記結(jié)算公司

40.證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)當(dāng)高級(jí)管理人員滿（）年的高級(jí)管理人

員。

A.2;3

B.2;5

C.3;2

41.（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。

A.集中競(jìng)價(jià)交易

B.大宗交易

C.綜合協(xié)議交易

D.固定收益平臺(tái)交易

42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配與他人共同持有

一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.I5%

D.30%

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)乂稱為（）。

A.二板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.三板市場(chǎng)

D.中小板

44.我國的股權(quán)分置是指（）市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被

區(qū)分為#流通股和流通股,

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

45.在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原一般股股東享有按其持股比例、以（）優(yōu)先認(rèn)購肯

定數(shù)量新股的權(quán)利。

A.等于市場(chǎng)價(jià)格

B.低于市價(jià)的特定價(jià)珞

C.前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格

D.理論價(jià)格

46.通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的（）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

A.基期價(jià)格

B.發(fā)行量或成交量

C.等同權(quán)重：

D.計(jì)算期價(jià)格

47.歐洲債券是指借款人（）。

A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

C.在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券

D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

48.一般來說，期限較長(zhǎng)的債券，()，利率應(yīng)當(dāng)定得高一些。

A.流淌性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

氏流淌性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C.流淌性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D.流淌性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

49.()是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一

般股票交換的選擇權(quán)。

A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

C.附有交換條款的債券

D.附有賦何選擇權(quán)條款的債券

5().看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出肯定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.期權(quán)價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.協(xié)定價(jià)格

D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)詳細(xì)工程而發(fā)行的債券是（）。

A.一般債券

B.專項(xiàng)債券

C.建設(shè)國債

D.特種國債

52.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）。

A.中國工商銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國進(jìn)出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

53.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定,

A股、債券交易和債券買斷式I可購交易的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元“

54.（）一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于一般股。

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.指數(shù)基金

D.平衡型基金

55.證券投資基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。

A.全部者和經(jīng)營者

B.相互制衡

C.托付與受托

D.債權(quán)與債務(wù)

56.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)力為目的

D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

57.下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上

C.不超過60歲

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

58.目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在（）左右。

%

B.1.33%

C.2.33%

D.3.33%

59.下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的相識(shí)，正確的是（）。

A.是將投資者、管理人、托管人一：者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式

發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C.是最重:要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資木的成長(zhǎng)潛力較大

D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)非常流

60.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括發(fā)資詢問機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

的機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立須要依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)

D.投資詢問機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必需具備證券

專'業(yè)學(xué)問和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的閱歷。

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共4（）小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)

中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。）

1.一般來說，證券的票面要素有（）。

A.標(biāo)的物

B.持有人

C.權(quán)利

D.義務(wù)

2.關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資投資功能，下列說法正確的是（）。

A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不行分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)

致市場(chǎng)的嚴(yán)峻缺陷

B.資金盈余者可以通過買入證券實(shí)現(xiàn)投資

C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具

3.下列屬于對(duì)股份公司稅后利潤安排的是（）。

A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B.假如有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東安排

C.假如有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損

D.償還公司的債務(wù)

4.關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（）。

A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市

場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2023年2月提出改制，首次將B段納

入恒生指數(shù)成分股

C.恒生指數(shù)的成分股是固定的

D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股

設(shè)定20%的比重上限

5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議確定的事項(xiàng)有）。

A.提前終止基金合同

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

6.下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是（）o

A.股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

B.股權(quán)登記口是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參與本期股利安排的股東口期，在此口期持有公司股票的

股東方能享受股利發(fā)放

C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后（含本日）買入的股票不

再享有本期股利

D.派發(fā)口是指股份公司通知發(fā)放給股東的口期

7.下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是（）。

A.發(fā)行人通過中介機(jī)內(nèi)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

C.實(shí)行公示制度

D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

8.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于（）。

A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.公司的產(chǎn)生

9.我國儲(chǔ)蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（）。

A.利隨本清

B.定期付息

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.不定期付息

10.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（）o

A.內(nèi)在價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

11.在存在活躍市場(chǎng)的狀況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（）。

A.當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采納市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值.

B.當(dāng)口沒市價(jià)，且最近交易口后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大改變的，應(yīng)采納最近交易的市價(jià)

確定股票投資的公允價(jià)值

C.當(dāng)日沒市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大改變的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行

價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以

確定股票投資的公允價(jià)值

12.債券的票面要素包括（）。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

13.股份公司的經(jīng)營狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括（）o

A.公司資產(chǎn)凈值

B.公司的派息政策

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率

D.主要經(jīng)營者更替

14.某公司于2023年依法成立，注冊(cè)資本為260萬元，2023年度的股東會(huì)議中對(duì)修改公

司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說法正確的是（）。

A.該公司是有限責(zé)任公司

B.該決議必需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.該公司是股份有限公司

D.該決議必需經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

15.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（）。

A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)供應(yīng)相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立須要依據(jù)工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必

需得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

16.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（）o

A.依據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)

B.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)卜跌

C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮人的可能

17.下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（）。

A.董事會(huì)、股東大會(huì)決議

B.簽訂舉薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.協(xié)作主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)

18.信用違約互換（CDS）交易的危急來自（）。

A.具有較高的杠桿性

B.由于信用愛護(hù)的買方并不須要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能

同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，

市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

C.信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度

D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清晰自己的交易對(duì)手卷入了多

少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事務(wù)的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)

憂自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

19.基金利潤（收益）的安排方式通常有（）。

A.安排現(xiàn)金

B.安排基金份額

C.抵繳基金管理費(fèi)

D.抵繳基金托管費(fèi)

20.依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（）.

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

B.不公允地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失

21.我國金融債券的品種主要包括（）o

A.中心銀行票據(jù)

B.政策性銀行金融債券

C.商業(yè)銀行債券

D.證券公司債券

22.影響債券償還期限的因素主要有（）。

A.債券票面金額

B.資金運(yùn)用方向

C.市場(chǎng)利率改變

D.債券變現(xiàn)實(shí)力

23.《證券法》規(guī)定，（）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員

B.持有公司5%以上股份的股東

C.保薦人、承俏的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人

員

D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

24.目前，滬、深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，主要包括（）。

A.標(biāo)的股票的流通股份市值

B.標(biāo)的股票交易的活躍性

C.權(quán)證存量和存續(xù)期

D.權(quán)證持有人數(shù)量

25.國家股的資金主要來源于（）。

A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建

股份公司的投資

D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資

26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（）的發(fā)行人。

A.證券發(fā)行數(shù)量多

B.籌資額大

C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大

D.打算申請(qǐng)證券上市

27.我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)分表現(xiàn)在（）。

A.發(fā)行主體的范圍不司

B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

C.發(fā)行定價(jià)方式不同

D.發(fā)行期限不同

28.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（）。

A.利息收入

B.紅利收入

C.買賣價(jià)差收入

D.印花稅

29.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是（）<>

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最終結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時(shí)繳納的呆證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必需保存一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定

30.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立了公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)

B.智力結(jié)構(gòu)

C.內(nèi)部限制機(jī)制

D.經(jīng)營管理實(shí)力

31.依據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（）屬于基金投資的禁止行為。

A.基金財(cái)產(chǎn)用于抵押

B.基金財(cái)產(chǎn)用于股票及資

C.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人供應(yīng)擔(dān)保

D.基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券

32.特別類型基金包括（）。

A.上市開放式基金

B.QDII基金

C.保本基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

33.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（）。

A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前3（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

B,本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際限制人及其限

制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.募集資金運(yùn)用符合規(guī)定

D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生改變的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公

開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名

34.下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（）。

A.存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

C.存托憑證又稱預(yù)托憑證

D.存托憑證由J.P.摩杈首創(chuàng)

35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（）狀況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要

求上市公司馬上公布有關(guān)信息。

A.公司的股票交易發(fā)生異樣波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購農(nóng)公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市辦議提出停牌申請(qǐng)

D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損

36.股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。

A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

B,所持有股權(quán)被實(shí)行訴訟保全措施

C.確定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行

37.下列屬于外國債券的是（）o

A.全球債券

B.歐洲債券

C.武士債券

D.揚(yáng)基債券

38.國際債券的發(fā)行人主要有（）。

A.各國政府

B.政府所屬機(jī)構(gòu)

C.銀行或其他金融機(jī)溝

D.工商企業(yè)

39.關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是（）o

A.在債券的票面價(jià)值中，只須要規(guī)定債券的票面金額

B.在國際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D.債券票面金額的確定要依據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供應(yīng)狀況及債券發(fā)行費(fèi)用等因

素綜合考慮

40.下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有（）。

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，

操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

或者證券交易量

C.在自己實(shí)際限制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

三、推斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。推斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的

為A,錯(cuò)誤的為B。）

1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)1生越高，意味著遭遇損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。（

）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券次級(jí)市場(chǎng)。（）

3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。（）

4.股票的期值就是股票將來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡膶硎找媲樵?/p>

付出的代價(jià)。（）

5.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）

6.股票分割乂稱拆股、拆細(xì)，是將I股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或

年末進(jìn)行。（）

7.我國暫不允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。（）

8.無面額股票沒有內(nèi)在價(jià)值。（）

9.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌?個(gè)或?個(gè)以.上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款

（如前終止條款）形式出現(xiàn)的。（）

10.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。（）

11.金融期權(quán)的買方在付出了肯定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在肯定期限內(nèi)必需聽從賣方的選擇

并履行成交的承諾。（）

12.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（）

13.公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（）

14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（

）

15.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)用于資金拆借、貸

款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。（）

16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。（）

17.中心結(jié)算是指中心登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)

款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。（）

18.參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀

行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。（）

19.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資

于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。（）

2（）.依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必需全額存入指定的商業(yè)銀行，

單獨(dú)立戶管理。（）

21.中國證監(jiān)會(huì)實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措施的事

實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求實(shí)行聽證的權(quán)利。（）

22.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)限

制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（）

23.審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬「稽查局的

職貴。（）

24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（）

25.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必需按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)

險(xiǎn)打算。（）

26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將將來一系列債息或股息收入加上面值按肯定市場(chǎng)利

率折成的現(xiàn)值。（）

27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期;基金投

資的資產(chǎn)支持證券必需在全國銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。（）

28.實(shí)物國債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。（）

29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在

安排依次上。（）

30.為愛護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資（如衍生產(chǎn)品、信托

產(chǎn)品），監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有肯定的產(chǎn)品學(xué)問并簽署書面的知情同意書。（）

31.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（）

32.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，假如發(fā)生.了公司不能償還債務(wù)的狀況，抵押的

財(cái)產(chǎn)將被暫停運(yùn)用，還款后才能再運(yùn)用。（）

33.證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利原來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的

發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（）

34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格的派

生產(chǎn)品。（）

35.股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。（）

36.股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他很多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍圍

著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。f）

37.國債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。（）

38.一般狀況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一樣，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨

之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都干脆按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。

（）

39.一般說來，領(lǐng)先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國家進(jìn)

行價(jià)格限制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）

40.滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分

別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、學(xué)問、閱歷、誠信等方面進(jìn)行了

規(guī)定。（）

41.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)

行買賣，賺取價(jià)差，這被稱為跨市場(chǎng)套利。（）

42.優(yōu)先股票依據(jù)是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。（）

43。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。（）

44.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年

至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每3個(gè)月召開一次，監(jiān)事不行以提議召開臨時(shí)監(jiān)

事會(huì)會(huì)議。（）

45.金融期權(quán)交易雙方都必需保有肯定的流淌性較高的資產(chǎn)，以備時(shí)常之需。而金融期

貨在成交時(shí)，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（）

46.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲安排的現(xiàn)金收益，依據(jù)基金合同

有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（）

47.非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利安排的

優(yōu)先股。（）

48.依據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分別的嵌入式衍

生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，依據(jù)公允價(jià)格計(jì)價(jià)。（）

49.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者托付證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限

公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。（）

50.操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)托付同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易

所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項(xiàng)的交割行為。（）

51.美國住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不

能申請(qǐng)?jiān)俚盅骸＃ǎ?/p>

52.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，假如發(fā)行人的核心資本足夠率低于1

0%,發(fā)行人可以延期支付利息。（）

53.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者

不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持

有期限不少于36個(gè)月。（）

54.從事證券、期貨投資詢問業(yè)務(wù)的人員，必需取得證券、期貨投資詢問從業(yè)資格并加

入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資詢問機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資詢問業(yè)務(wù)。（

）

55.通貨膨脹條件下，最簡(jiǎn)潔受其損害的是固定收益證券。（）

56.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

（）

57.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。