ICS03.100.50DB36江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布 2規(guī)范性引用文件 4基本要求 附錄A（資料性）企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程圖 附錄B（資料性）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表 附錄C（資料性）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)施管控措施表 附錄D（資料性）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄樣式 附錄E（資料性）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡樣式 本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由江西省應(yīng)急管理廳提出。本文件由江西省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（JXTC018）歸口。本文件主要起草單位：江西省安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究中心，江西省安全科學(xué)研究院。本文件主要起草人：李佳、李海港、喻艷菁、鄭宇、陳尚波、鄭小龍、賴冬英、李通本文件是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合江西省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理的核心，是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。本文件的目的是規(guī)范江西省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理全過程，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則本文件規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求。本文件適用于指導(dǎo)和規(guī)范各行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文GB6441生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T個(gè)體防護(hù)裝備選用規(guī)范GB/T生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GBZ158工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)GBZ/T203高毒物品作業(yè)崗位職業(yè)病危害告知規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T28001、GB/T33000界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針己被組織降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。風(fēng)險(xiǎn)伴隨的區(qū)域、場(chǎng)所、設(shè)施和部位，以及在或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentificat識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）的存在并確定其分布和風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment運(yùn)用定性或定量的統(tǒng)計(jì)方法對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、確定其嚴(yán)重程度，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性、可靠性加以考慮，以及對(duì)其是否可接受予以確定的過程。4基本要求4.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確主要負(fù)責(zé)人以及各層級(jí)負(fù)責(zé)人、各崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作職責(zé)，建立能夠保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度和工作機(jī)制。4.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位從基層操作人員到最高管理層應(yīng)參與到本職崗位范圍各項(xiàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位、責(zé)任人和應(yīng)急措施。4.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)收集確認(rèn)內(nèi)外部相關(guān)資源信息，完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。4.4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系融入到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和職業(yè)健康安全管理等安全管理體系中，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過程，成為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位各層級(jí)、各崗位日常工作重要的組成部分。4.5企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程圖見附錄A。5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可通過訪談、函件問卷、討論、調(diào)研、收集事件、會(huì)議、報(bào)告、交流、持續(xù)改進(jìn)等方式方法，收集必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律法規(guī)及其他相關(guān)信息?！獏^(qū)域、場(chǎng)所等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估單元的劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范——設(shè)施、部位等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估單元的劃分宜按照總平面布置、建構(gòu)筑物、工藝流程、作業(yè)崗位進(jìn)行劃分；——操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估單元的劃分應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。6風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)對(duì)象包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)區(qū)域及其影響區(qū)域內(nèi)人的作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況，危險(xiǎn)和有害因素按照GB/T13861進(jìn)行分類執(zhí)行。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可結(jié)合實(shí)際選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，從不同的角度和層次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)。對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)宜選用安全檢查表法（SCL）；對(duì)作業(yè)過程中人的不安全行為中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)宜選用作業(yè)危害分析法（JHA）；對(duì)于復(fù)雜工藝中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)宜選用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法。7.1評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括可能性分析和后果嚴(yán)重性分析兩部分，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可采用定性、定量或定性定量相結(jié)合等方式進(jìn)行計(jì)算和描述。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位宜選擇以下風(fēng)險(xiǎn)分析方法進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)：——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）。7.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的事故類型按照GB6441確定，危險(xiǎn)和危害因素類別按照GB/T13861確定，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，按從嚴(yán)從高原則明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則。8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)8.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。8.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，還要對(duì)每個(gè)評(píng)估單元或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位各生產(chǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)于每個(gè)評(píng)估單元或生產(chǎn)區(qū)域，可以根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)或組合情況，按照短板原理選擇風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的最高等級(jí)作為該評(píng)估單元或生產(chǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，也可采用綜合加權(quán)的方法確定該區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。8.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)制作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表（見附錄B），并繪制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估單元或生產(chǎn)區(qū)域。對(duì)于重要評(píng)估單元或生產(chǎn)區(qū)域，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的需要繪制單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分布圖。8.4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖，將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)出來(lái)，實(shí)現(xiàn)多角度觀察各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的分布及變化情況，并可與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息、避災(zāi)線路、應(yīng)急預(yù)案緊密聯(lián)系到一起，提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效能。同時(shí)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)更新。9風(fēng)險(xiǎn)管控9.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施9.1.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定適宜的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)管控措施類別主要包括：——工程技術(shù)措施。消除、降低或隔離風(fēng)險(xiǎn)的各種硬件設(shè)施改造、技術(shù)手段與工程措施等?！芾泶胧Ｖ贫ㄅc完善相關(guān)的管理制度、政策，以及選擇放棄某些可能招致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和行為從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的決策等?！獞?yīng)急準(zhǔn)備。包括應(yīng)急預(yù)案、演練、隊(duì)伍、物資、資金、技術(shù)等各個(gè)方面的準(zhǔn)備工作。——個(gè)體防護(hù)。按照GB/T11651選配個(gè)體防護(hù)裝備和用品，并監(jiān)督生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位人員正確佩戴和使用。9.1.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)組織相關(guān)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性、合理性、充分性和可操作性，以及是否會(huì)引發(fā)新的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行論證。9.1.3風(fēng)險(xiǎn)變化后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施重新進(jìn)行評(píng)估論證、調(diào)整優(yōu)化。9.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控9.2.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)明確各等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、車間、班組和崗位人員分級(jí)管控的范圍和責(zé)任，形成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)施管控措施表（見附錄C）。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)實(shí)施多級(jí)聯(lián)合管控。9.2.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（見附錄D），對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要按照GBZ158、GBZ/T203等設(shè)置明顯的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)，并開展監(jiān)測(cè)和預(yù)警；同時(shí)要制作重點(diǎn)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（見附錄E）。9.2.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位人員進(jìn)入作業(yè)崗位時(shí)，應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)施管控表，對(duì)崗位的風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確認(rèn)。9.2.4對(duì)崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時(shí)生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析，制定相應(yīng)對(duì)策措施，在管控措施落實(shí)后方可進(jìn)行后續(xù)相關(guān)活動(dòng)。9.2.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并。9.2.6生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)逐月對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并填寫檢查記錄。10.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理和歸檔。10.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表、風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果。涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。11.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位各層級(jí)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。11.2重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。11.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。11.4企業(yè)應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)出的危險(xiǎn)有害因素，改進(jìn)和加強(qiáng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備技術(shù)的研究開發(fā)工作，消除或減弱危險(xiǎn)有害因素可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提升本質(zhì)安全水平。11.5生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；——補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)