企業(yè)信息管理的應(yīng)急預(yù)案檢查方案一、概述

企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案檢查方案旨在通過(guò)系統(tǒng)性、規(guī)范化的檢查流程，評(píng)估企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案的完備性、有效性和可操作性。該方案通過(guò)明確檢查范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程，幫助企業(yè)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，完善應(yīng)急預(yù)案體系，提升信息安全管理能力。檢查結(jié)果可作為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急預(yù)案的重要依據(jù)。

二、檢查目的

（一）驗(yàn)證應(yīng)急預(yù)案的合規(guī)性

(1)確認(rèn)預(yù)案是否符合企業(yè)信息安全管理政策要求。

(2)檢查預(yù)案是否與行業(yè)最佳實(shí)踐及標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001）保持一致。

（二）評(píng)估預(yù)案的實(shí)用性

(1)評(píng)估預(yù)案在真實(shí)場(chǎng)景下的可執(zhí)行性。

(2)驗(yàn)證預(yù)案是否覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)。

（三）識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

(1)發(fā)現(xiàn)預(yù)案中的漏洞和不足。

(2)提供優(yōu)化建議，增強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的響應(yīng)效率。

三、檢查范圍

（一）應(yīng)急預(yù)案文件

(1)信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。

(2)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)預(yù)案。

(3)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理預(yù)案。

(4)外部攻擊（如DDoS、勒索軟件）應(yīng)對(duì)預(yù)案。

（二）關(guān)鍵流程與資源

(1)應(yīng)急組織架構(gòu)及職責(zé)分配。

(2)通信聯(lián)絡(luò)機(jī)制（內(nèi)部與外部）。

(3)應(yīng)急演練記錄及評(píng)估報(bào)告。

(4)應(yīng)急資源清單（如備用設(shè)備、服務(wù)商聯(lián)系方式）。

四、檢查方法與步驟

（一）文件審核

1.收集企業(yè)現(xiàn)行的所有信息管理應(yīng)急預(yù)案文件。

2.對(duì)照檢查清單逐項(xiàng)核對(duì)文件內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注：

-預(yù)案版本號(hào)及修訂記錄。

-責(zé)任人聯(lián)系方式的有效性。

-應(yīng)急流程的清晰度。

（二）現(xiàn)場(chǎng)訪談

1.訪談應(yīng)急小組成員，確認(rèn)其職責(zé)分工。

2.核實(shí)實(shí)際操作中的流程與預(yù)案的一致性。

（三）模擬測(cè)試

1.選擇典型場(chǎng)景（如服務(wù)器宕機(jī)），模擬應(yīng)急響應(yīng)。

2.記錄響應(yīng)時(shí)間、問(wèn)題點(diǎn)及改進(jìn)空間。

（四）結(jié)果匯總

1.整理檢查發(fā)現(xiàn)，分為“需整改”“建議優(yōu)化”“符合要求”三類(lèi)。

2.生成檢查報(bào)告，包含問(wèn)題描述、整改建議及時(shí)間表。

五、檢查標(biāo)準(zhǔn)

（一）完整性標(biāo)準(zhǔn)

(1)預(yù)案應(yīng)覆蓋企業(yè)所有核心信息資產(chǎn)。

(2)至少每半年更新一次預(yù)案內(nèi)容。

（二）可操作性標(biāo)準(zhǔn)

(1)應(yīng)急流程應(yīng)明確具體，避免模糊表述。

(2)演練頻率不低于每年一次。

（三）資源保障標(biāo)準(zhǔn)

(1)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)定期培訓(xùn)。

(2)備用設(shè)備數(shù)量滿足至少72小時(shí)業(yè)務(wù)需求。

六、檢查結(jié)果應(yīng)用

（一）整改措施

1.對(duì)“需整改”項(xiàng)，指定責(zé)任部門(mén)限期完成。

2.對(duì)“建議優(yōu)化”項(xiàng)，納入下季度改進(jìn)計(jì)劃。

（二）持續(xù)監(jiān)控

1.每季度抽查整改落實(shí)情況。

2.將檢查結(jié)果納入年度信息安全管理考核。

（三）預(yù)案升級(jí)

1.根據(jù)檢查結(jié)果修訂應(yīng)急預(yù)案庫(kù)。

2.建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，確保預(yù)案時(shí)效性。

七、附則

（一）檢查周期

本方案每年執(zhí)行一次全面檢查，重大變更時(shí)啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

（二）記錄保存

檢查報(bào)告及整改記錄保存期限不少于三年。

（三）責(zé)任部門(mén)

信息安全部牽頭實(shí)施檢查，各業(yè)務(wù)部門(mén)配合提供資料。

一、概述

企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案檢查方案旨在通過(guò)系統(tǒng)性、規(guī)范化的檢查流程，評(píng)估企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案的完備性、有效性和可操作性。該方案通過(guò)明確檢查范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程，幫助企業(yè)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，完善應(yīng)急預(yù)案體系，提升信息安全管理能力。檢查結(jié)果可作為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急預(yù)案的重要依據(jù)。

二、檢查目的

（一）驗(yàn)證應(yīng)急預(yù)案的合規(guī)性

(1)確認(rèn)預(yù)案是否符合企業(yè)信息安全管理政策要求。

-具體操作：對(duì)比企業(yè)發(fā)布的信息安全管理手冊(cè)、政策文件，確認(rèn)應(yīng)急預(yù)案的制定依據(jù)、流程和目標(biāo)是否與之對(duì)齊。例如，檢查預(yù)案中定義的事件分類(lèi)、響應(yīng)級(jí)別是否與政策中規(guī)定的一致。

(2)檢查預(yù)案是否與行業(yè)最佳實(shí)踐及標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001）保持一致。

-具體操作：參考ISO27001標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制要求（如控制12.5.1至12.5.4），逐項(xiàng)核對(duì)預(yù)案內(nèi)容是否覆蓋相關(guān)要求。例如，ISO27001要求組織應(yīng)能應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)中斷，預(yù)案需明確中斷事件的處理流程。

（二）評(píng)估預(yù)案的實(shí)用性

(1)評(píng)估預(yù)案在真實(shí)場(chǎng)景下的可執(zhí)行性。

-具體操作：選取至少兩種典型應(yīng)急場(chǎng)景（如網(wǎng)絡(luò)攻擊、硬件故障），讓?xiě)?yīng)急小組成員根據(jù)預(yù)案執(zhí)行模擬響應(yīng)，觀察流程是否順暢、職責(zé)是否清晰。例如，模擬遭受DDoS攻擊時(shí)，需驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)團(tuán)隊(duì)是否能在預(yù)案指引下快速啟用清洗服務(wù)，并通知受影響的業(yè)務(wù)部門(mén)。

(2)驗(yàn)證預(yù)案是否覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)。

-具體操作：梳理企業(yè)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)清單（如ERP、CRM、數(shù)據(jù)庫(kù)），確認(rèn)預(yù)案中是否對(duì)每類(lèi)系統(tǒng)都有針對(duì)性處置措施。例如，針對(duì)ERP系統(tǒng)故障，預(yù)案應(yīng)包含數(shù)據(jù)恢復(fù)步驟、備用系統(tǒng)切換流程及業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制。

（三）識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

(1)發(fā)現(xiàn)預(yù)案中的漏洞和不足。

-具體操作：建立檢查清單，涵蓋預(yù)案完整性、流程合理性、資源匹配度等方面。例如，檢查清單可包括“是否有明確的事件分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)”“響應(yīng)時(shí)間目標(biāo)是否量化”“聯(lián)系人列表是否包含備用人員”等項(xiàng)。

(2)提供優(yōu)化建議，增強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的響應(yīng)效率。

-具體操作：根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)，提出具體改進(jìn)措施。例如，若發(fā)現(xiàn)應(yīng)急演練記錄不完整，建議建立標(biāo)準(zhǔn)化記錄模板；若發(fā)現(xiàn)資源不足，建議增加備用設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃。

三、檢查范圍

（一）應(yīng)急預(yù)案文件

(1)信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：事件分類(lèi)、響應(yīng)分級(jí)、處置流程、部門(mén)職責(zé)、溝通機(jī)制、后期總結(jié)。

(2)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：備份策略（全量/增量）、備份頻率、存儲(chǔ)介質(zhì)、恢復(fù)流程、恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)（RTO）、恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)（RPO）。

(3)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：硬件故障（如服務(wù)器宕機(jī)）、軟件故障（如應(yīng)用崩潰）、網(wǎng)絡(luò)故障（如鏈路中斷）的排查與恢復(fù)流程。

(4)外部攻擊（如DDoS、勒索軟件）應(yīng)對(duì)預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：攻擊檢測(cè)機(jī)制、隔離措施、第三方服務(wù)商協(xié)調(diào)（如安全廠商）、業(yè)務(wù)影響評(píng)估、事后分析。

（二）關(guān)鍵流程與資源

(1)應(yīng)急組織架構(gòu)及職責(zé)分配。

-檢查清單：應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組名單及權(quán)限、各小組（技術(shù)、業(yè)務(wù)、溝通等）職責(zé)、人員聯(lián)系方式（至少包含主備聯(lián)系人）。

(2)通信聯(lián)絡(luò)機(jī)制（內(nèi)部與外部）。

-檢查要點(diǎn)：內(nèi)部通知渠道（如郵件、即時(shí)通訊工具）、外部聯(lián)絡(luò)清單（如供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體聯(lián)系人）。

(3)應(yīng)急演練記錄及評(píng)估報(bào)告。

-檢查清單：近三年演練計(jì)劃、演練場(chǎng)景、參與人員簽到表、演練過(guò)程記錄、問(wèn)題匯總及整改措施。

(4)應(yīng)急資源清單。

-檢查清單：

-**設(shè)備類(lèi)**：備用服務(wù)器、交換機(jī)、路由器、終端設(shè)備數(shù)量及存放地點(diǎn)。

-**服務(wù)類(lèi)**：安全廠商支持熱線、云服務(wù)商應(yīng)急聯(lián)系人、數(shù)據(jù)恢復(fù)服務(wù)商資質(zhì)。

-**物料類(lèi)**：應(yīng)急電源、網(wǎng)絡(luò)測(cè)試工具、備用鑰匙等。

四、檢查方法與步驟

（一）文件審核

1.收集企業(yè)現(xiàn)行的所有信息管理應(yīng)急預(yù)案文件。

-具體操作：聯(lián)系信息安全部，獲取所有已發(fā)布的應(yīng)急預(yù)案電子版或紙質(zhì)版，確保版本為最新。

2.對(duì)照檢查清單逐項(xiàng)核對(duì)文件內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注：

-預(yù)案版本號(hào)及修訂記錄。

-具體操作：檢查每個(gè)預(yù)案的“修訂歷史”部分，確認(rèn)最近一次修訂時(shí)間是否在一年內(nèi)，修訂說(shuō)明是否清晰。

-責(zé)任人聯(lián)系方式的有效性。

-具體操作：隨機(jī)抽取預(yù)案中的關(guān)鍵聯(lián)系人，通過(guò)電話或郵件驗(yàn)證其是否正常工作，并檢查備用聯(lián)系人是否可聯(lián)系。

-應(yīng)急流程的清晰度。

-具體操作：選取一個(gè)典型應(yīng)急場(chǎng)景（如數(shù)據(jù)泄露），沿預(yù)案流程逐步核對(duì)，確認(rèn)每一步操作（如“隔離受感染主機(jī)”“通知相關(guān)人員”）都有明確執(zhí)行人。

（二）現(xiàn)場(chǎng)訪談

1.訪談應(yīng)急小組成員，確認(rèn)其職責(zé)分工。

-具體操作：制定訪談提綱，覆蓋成員姓名、職位、在應(yīng)急場(chǎng)景中的具體任務(wù)。例如：“在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)攻擊時(shí)，您負(fù)責(zé)執(zhí)行哪項(xiàng)操作？”

2.核實(shí)實(shí)際操作中的流程與預(yù)案的一致性。

-具體操作：要求訪談對(duì)象描述實(shí)際操作步驟，與預(yù)案內(nèi)容對(duì)比，識(shí)別差異點(diǎn)。例如，預(yù)案規(guī)定“30分鐘內(nèi)隔離異常IP”，實(shí)際操作是否達(dá)到要求。

（三）模擬測(cè)試

1.選擇典型場(chǎng)景（如服務(wù)器宕機(jī)），模擬應(yīng)急響應(yīng)。

-具體操作：

-**準(zhǔn)備階段**：確定模擬場(chǎng)景（如某核心數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器突然宕機(jī)），通知相關(guān)應(yīng)急小組成員。

-**執(zhí)行階段**：按預(yù)案流程執(zhí)行，記錄每個(gè)環(huán)節(jié)耗時(shí)（如“發(fā)現(xiàn)故障耗時(shí)5分鐘”“聯(lián)系服務(wù)商耗時(shí)10分鐘”）。

-**評(píng)估階段**：收集參與人員反饋，檢查是否出現(xiàn)職責(zé)不清、流程中斷等問(wèn)題。

2.記錄響應(yīng)時(shí)間、問(wèn)題點(diǎn)及改進(jìn)空間。

-具體操作：制作表格記錄測(cè)試數(shù)據(jù)，如：

|階段|預(yù)案要求時(shí)間|實(shí)際耗時(shí)|問(wèn)題描述|

|--------------|--------------|----------|----------------|

|發(fā)現(xiàn)故障|≤10分鐘|12分鐘|依賴(lài)人工監(jiān)控|

|啟動(dòng)備用系統(tǒng)|≤30分鐘|25分鐘|密鑰管理復(fù)雜|

（四）結(jié)果匯總

1.整理檢查發(fā)現(xiàn)，分為“需整改”“建議優(yōu)化”“符合要求”三類(lèi)。

-具體操作：建立問(wèn)題清單，標(biāo)注每項(xiàng)問(wèn)題的嚴(yán)重程度（高/中/低）和改進(jìn)建議。例如：

-**需整改**（高）：關(guān)鍵聯(lián)系人無(wú)法聯(lián)系，建議立即更新。

-**建議優(yōu)化**（中）：部分流程描述模糊，建議補(bǔ)充具體操作步驟。

2.生成檢查報(bào)告，包含問(wèn)題描述、整改建議及時(shí)間表。

-具體操作：報(bào)告應(yīng)包含：

-**檢查概述**：檢查時(shí)間、范圍、參與人員。

-**問(wèn)題匯總**：按類(lèi)別（文件缺失/流程不合理/資源不足）列出問(wèn)題。

-**整改計(jì)劃**：明確責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限（如“信息安全部需在1個(gè)月內(nèi)完成聯(lián)系人更新”）。

五、檢查標(biāo)準(zhǔn)

（一）完整性標(biāo)準(zhǔn)

(1)預(yù)案應(yīng)覆蓋企業(yè)所有核心信息資產(chǎn)。

-具體操作：對(duì)照資產(chǎn)清單，確認(rèn)預(yù)案中是否對(duì)每類(lèi)資產(chǎn)（如數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、云服務(wù)）都有處置措施。例如，若企業(yè)使用Office365，預(yù)案需包含其服務(wù)中斷的應(yīng)對(duì)方案。

(2)至少每半年更新一次預(yù)案內(nèi)容。

-具體操作：檢查近兩次修訂記錄，確認(rèn)間隔是否在半年內(nèi)。若超過(guò)，需評(píng)估預(yù)案時(shí)效性。

（二）可操作性標(biāo)準(zhǔn)

(1)應(yīng)急流程應(yīng)明確具體，避免模糊表述。

-具體操作：檢查預(yù)案中的動(dòng)詞是否具體（如“立即斷開(kāi)連接”而非“采取措施”）。

(2)演練頻率不低于每年一次。

-具體操作：核對(duì)應(yīng)急演練記錄，確認(rèn)是否每年至少執(zhí)行一次綜合演練或?qū)ｍ?xiàng)演練。

（三）資源保障標(biāo)準(zhǔn)

(1)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)定期培訓(xùn)。

-具體操作：檢查培訓(xùn)記錄，確認(rèn)應(yīng)急小組成員是否每年接受至少4小時(shí)應(yīng)急技能培訓(xùn)。

(2)備用設(shè)備數(shù)量滿足至少72小時(shí)業(yè)務(wù)需求。

-具體操作：評(píng)估核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如ERP）的RTO，確認(rèn)備用服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等是否滿足72小時(shí)切換需求。例如，若ERP系統(tǒng)RTO為24小時(shí)，則需準(zhǔn)備至少三套完整備用環(huán)境。

六、檢查結(jié)果應(yīng)用

（一）整改措施

1.對(duì)“需整改”項(xiàng)，指定責(zé)任部門(mén)限期完成。

-具體操作：在檢查報(bào)告中明確責(zé)任部門(mén)和完成時(shí)限（如“信息安全部，3月31日前完成聯(lián)系人更新”）。

2.對(duì)“建議優(yōu)化”項(xiàng)，納入下季度改進(jìn)計(jì)劃。

-具體操作：將優(yōu)化項(xiàng)加入IT部門(mén)或應(yīng)急管理辦公室的季度工作計(jì)劃。

（二）持續(xù)監(jiān)控

1.每季度抽查整改落實(shí)情況。

-具體操作：建立整改跟蹤表，每季度末由應(yīng)急管理辦公室審核完成情況。

2.將檢查結(jié)果納入年度信息安全管理考核。

-具體操作：將檢查得分或整改完成率作為部門(mén)或個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)之一。

（三）預(yù)案升級(jí)

1.根據(jù)檢查結(jié)果修訂應(yīng)急預(yù)案庫(kù)。

-具體操作：組織應(yīng)急小組成員評(píng)審檢查報(bào)告，修訂相關(guān)預(yù)案版本。

2.建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，確保預(yù)案時(shí)效性。

-具體操作：要求每年在業(yè)務(wù)變更（如新系統(tǒng)上線、組織架構(gòu)調(diào)整）后30天內(nèi)，復(fù)核相關(guān)預(yù)案。

七、附則

（一）檢查周期

本方案每年執(zhí)行一次全面檢查，重大變更時(shí)啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

-具體操作：例如，若企業(yè)更換核心供應(yīng)商或發(fā)生重大安全事件，需立即啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

（二）記錄保存

檢查報(bào)告及整改記錄保存期限不少于三年。

-具體操作：電子版存檔于共享服務(wù)器，紙質(zhì)版歸檔于檔案室，便于追溯。

（三）責(zé)任部門(mén)

信息安全部牽頭實(shí)施檢查，各業(yè)務(wù)部門(mén)配合提供資料。

-具體操作：信息安全部制定檢查計(jì)劃，提前一周通知各部門(mén)準(zhǔn)備相關(guān)材料（如應(yīng)急預(yù)案、演練記錄）。

一、概述

企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案檢查方案旨在通過(guò)系統(tǒng)性、規(guī)范化的檢查流程，評(píng)估企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案的完備性、有效性和可操作性。該方案通過(guò)明確檢查范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程，幫助企業(yè)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，完善應(yīng)急預(yù)案體系，提升信息安全管理能力。檢查結(jié)果可作為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急預(yù)案的重要依據(jù)。

二、檢查目的

（一）驗(yàn)證應(yīng)急預(yù)案的合規(guī)性

(1)確認(rèn)預(yù)案是否符合企業(yè)信息安全管理政策要求。

(2)檢查預(yù)案是否與行業(yè)最佳實(shí)踐及標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001）保持一致。

（二）評(píng)估預(yù)案的實(shí)用性

(1)評(píng)估預(yù)案在真實(shí)場(chǎng)景下的可執(zhí)行性。

(2)驗(yàn)證預(yù)案是否覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)。

（三）識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

(1)發(fā)現(xiàn)預(yù)案中的漏洞和不足。

(2)提供優(yōu)化建議，增強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的響應(yīng)效率。

三、檢查范圍

（一）應(yīng)急預(yù)案文件

(1)信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。

(2)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)預(yù)案。

(3)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理預(yù)案。

(4)外部攻擊（如DDoS、勒索軟件）應(yīng)對(duì)預(yù)案。

（二）關(guān)鍵流程與資源

(1)應(yīng)急組織架構(gòu)及職責(zé)分配。

(2)通信聯(lián)絡(luò)機(jī)制（內(nèi)部與外部）。

(3)應(yīng)急演練記錄及評(píng)估報(bào)告。

(4)應(yīng)急資源清單（如備用設(shè)備、服務(wù)商聯(lián)系方式）。

四、檢查方法與步驟

（一）文件審核

1.收集企業(yè)現(xiàn)行的所有信息管理應(yīng)急預(yù)案文件。

2.對(duì)照檢查清單逐項(xiàng)核對(duì)文件內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注：

-預(yù)案版本號(hào)及修訂記錄。

-責(zé)任人聯(lián)系方式的有效性。

-應(yīng)急流程的清晰度。

（二）現(xiàn)場(chǎng)訪談

1.訪談應(yīng)急小組成員，確認(rèn)其職責(zé)分工。

2.核實(shí)實(shí)際操作中的流程與預(yù)案的一致性。

（三）模擬測(cè)試

1.選擇典型場(chǎng)景（如服務(wù)器宕機(jī)），模擬應(yīng)急響應(yīng)。

2.記錄響應(yīng)時(shí)間、問(wèn)題點(diǎn)及改進(jìn)空間。

（四）結(jié)果匯總

1.整理檢查發(fā)現(xiàn)，分為“需整改”“建議優(yōu)化”“符合要求”三類(lèi)。

2.生成檢查報(bào)告，包含問(wèn)題描述、整改建議及時(shí)間表。

五、檢查標(biāo)準(zhǔn)

（一）完整性標(biāo)準(zhǔn)

(1)預(yù)案應(yīng)覆蓋企業(yè)所有核心信息資產(chǎn)。

(2)至少每半年更新一次預(yù)案內(nèi)容。

（二）可操作性標(biāo)準(zhǔn)

(1)應(yīng)急流程應(yīng)明確具體，避免模糊表述。

(2)演練頻率不低于每年一次。

（三）資源保障標(biāo)準(zhǔn)

(1)應(yīng)急團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)定期培訓(xùn)。

(2)備用設(shè)備數(shù)量滿足至少72小時(shí)業(yè)務(wù)需求。

六、檢查結(jié)果應(yīng)用

（一）整改措施

1.對(duì)“需整改”項(xiàng)，指定責(zé)任部門(mén)限期完成。

2.對(duì)“建議優(yōu)化”項(xiàng)，納入下季度改進(jìn)計(jì)劃。

（二）持續(xù)監(jiān)控

1.每季度抽查整改落實(shí)情況。

2.將檢查結(jié)果納入年度信息安全管理考核。

（三）預(yù)案升級(jí)

1.根據(jù)檢查結(jié)果修訂應(yīng)急預(yù)案庫(kù)。

2.建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，確保預(yù)案時(shí)效性。

七、附則

（一）檢查周期

本方案每年執(zhí)行一次全面檢查，重大變更時(shí)啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

（二）記錄保存

檢查報(bào)告及整改記錄保存期限不少于三年。

（三）責(zé)任部門(mén)

信息安全部牽頭實(shí)施檢查，各業(yè)務(wù)部門(mén)配合提供資料。

一、概述

企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案檢查方案旨在通過(guò)系統(tǒng)性、規(guī)范化的檢查流程，評(píng)估企業(yè)信息管理應(yīng)急預(yù)案的完備性、有效性和可操作性。該方案通過(guò)明確檢查范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程，幫助企業(yè)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，完善應(yīng)急預(yù)案體系，提升信息安全管理能力。檢查結(jié)果可作為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急預(yù)案的重要依據(jù)。

二、檢查目的

（一）驗(yàn)證應(yīng)急預(yù)案的合規(guī)性

(1)確認(rèn)預(yù)案是否符合企業(yè)信息安全管理政策要求。

-具體操作：對(duì)比企業(yè)發(fā)布的信息安全管理手冊(cè)、政策文件，確認(rèn)應(yīng)急預(yù)案的制定依據(jù)、流程和目標(biāo)是否與之對(duì)齊。例如，檢查預(yù)案中定義的事件分類(lèi)、響應(yīng)級(jí)別是否與政策中規(guī)定的一致。

(2)檢查預(yù)案是否與行業(yè)最佳實(shí)踐及標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001）保持一致。

-具體操作：參考ISO27001標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制要求（如控制12.5.1至12.5.4），逐項(xiàng)核對(duì)預(yù)案內(nèi)容是否覆蓋相關(guān)要求。例如，ISO27001要求組織應(yīng)能應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)中斷，預(yù)案需明確中斷事件的處理流程。

（二）評(píng)估預(yù)案的實(shí)用性

(1)評(píng)估預(yù)案在真實(shí)場(chǎng)景下的可執(zhí)行性。

-具體操作：選取至少兩種典型應(yīng)急場(chǎng)景（如網(wǎng)絡(luò)攻擊、硬件故障），讓?xiě)?yīng)急小組成員根據(jù)預(yù)案執(zhí)行模擬響應(yīng)，觀察流程是否順暢、職責(zé)是否清晰。例如，模擬遭受DDoS攻擊時(shí)，需驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)團(tuán)隊(duì)是否能在預(yù)案指引下快速啟用清洗服務(wù)，并通知受影響的業(yè)務(wù)部門(mén)。

(2)驗(yàn)證預(yù)案是否覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)。

-具體操作：梳理企業(yè)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)清單（如ERP、CRM、數(shù)據(jù)庫(kù)），確認(rèn)預(yù)案中是否對(duì)每類(lèi)系統(tǒng)都有針對(duì)性處置措施。例如，針對(duì)ERP系統(tǒng)故障，預(yù)案應(yīng)包含數(shù)據(jù)恢復(fù)步驟、備用系統(tǒng)切換流程及業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制。

（三）識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

(1)發(fā)現(xiàn)預(yù)案中的漏洞和不足。

-具體操作：建立檢查清單，涵蓋預(yù)案完整性、流程合理性、資源匹配度等方面。例如，檢查清單可包括“是否有明確的事件分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)”“響應(yīng)時(shí)間目標(biāo)是否量化”“聯(lián)系人列表是否包含備用人員”等項(xiàng)。

(2)提供優(yōu)化建議，增強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的響應(yīng)效率。

-具體操作：根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)，提出具體改進(jìn)措施。例如，若發(fā)現(xiàn)應(yīng)急演練記錄不完整，建議建立標(biāo)準(zhǔn)化記錄模板；若發(fā)現(xiàn)資源不足，建議增加備用設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃。

三、檢查范圍

（一）應(yīng)急預(yù)案文件

(1)信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：事件分類(lèi)、響應(yīng)分級(jí)、處置流程、部門(mén)職責(zé)、溝通機(jī)制、后期總結(jié)。

(2)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：備份策略（全量/增量）、備份頻率、存儲(chǔ)介質(zhì)、恢復(fù)流程、恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)（RTO）、恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)（RPO）。

(3)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：硬件故障（如服務(wù)器宕機(jī)）、軟件故障（如應(yīng)用崩潰）、網(wǎng)絡(luò)故障（如鏈路中斷）的排查與恢復(fù)流程。

(4)外部攻擊（如DDoS、勒索軟件）應(yīng)對(duì)預(yù)案。

-檢查要點(diǎn)：攻擊檢測(cè)機(jī)制、隔離措施、第三方服務(wù)商協(xié)調(diào)（如安全廠商）、業(yè)務(wù)影響評(píng)估、事后分析。

（二）關(guān)鍵流程與資源

(1)應(yīng)急組織架構(gòu)及職責(zé)分配。

-檢查清單：應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組名單及權(quán)限、各小組（技術(shù)、業(yè)務(wù)、溝通等）職責(zé)、人員聯(lián)系方式（至少包含主備聯(lián)系人）。

(2)通信聯(lián)絡(luò)機(jī)制（內(nèi)部與外部）。

-檢查要點(diǎn)：內(nèi)部通知渠道（如郵件、即時(shí)通訊工具）、外部聯(lián)絡(luò)清單（如供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體聯(lián)系人）。

(3)應(yīng)急演練記錄及評(píng)估報(bào)告。

-檢查清單：近三年演練計(jì)劃、演練場(chǎng)景、參與人員簽到表、演練過(guò)程記錄、問(wèn)題匯總及整改措施。

(4)應(yīng)急資源清單。

-檢查清單：

-**設(shè)備類(lèi)**：備用服務(wù)器、交換機(jī)、路由器、終端設(shè)備數(shù)量及存放地點(diǎn)。

-**服務(wù)類(lèi)**：安全廠商支持熱線、云服務(wù)商應(yīng)急聯(lián)系人、數(shù)據(jù)恢復(fù)服務(wù)商資質(zhì)。

-**物料類(lèi)**：應(yīng)急電源、網(wǎng)絡(luò)測(cè)試工具、備用鑰匙等。

四、檢查方法與步驟

（一）文件審核

1.收集企業(yè)現(xiàn)行的所有信息管理應(yīng)急預(yù)案文件。

-具體操作：聯(lián)系信息安全部，獲取所有已發(fā)布的應(yīng)急預(yù)案電子版或紙質(zhì)版，確保版本為最新。

2.對(duì)照檢查清單逐項(xiàng)核對(duì)文件內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注：

-預(yù)案版本號(hào)及修訂記錄。

-具體操作：檢查每個(gè)預(yù)案的“修訂歷史”部分，確認(rèn)最近一次修訂時(shí)間是否在一年內(nèi)，修訂說(shuō)明是否清晰。

-責(zé)任人聯(lián)系方式的有效性。

-具體操作：隨機(jī)抽取預(yù)案中的關(guān)鍵聯(lián)系人，通過(guò)電話或郵件驗(yàn)證其是否正常工作，并檢查備用聯(lián)系人是否可聯(lián)系。

-應(yīng)急流程的清晰度。

-具體操作：選取一個(gè)典型應(yīng)急場(chǎng)景（如數(shù)據(jù)泄露），沿預(yù)案流程逐步核對(duì)，確認(rèn)每一步操作（如“隔離受感染主機(jī)”“通知相關(guān)人員”）都有明確執(zhí)行人。

（二）現(xiàn)場(chǎng)訪談

1.訪談應(yīng)急小組成員，確認(rèn)其職責(zé)分工。

-具體操作：制定訪談提綱，覆蓋成員姓名、職位、在應(yīng)急場(chǎng)景中的具體任務(wù)。例如：“在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)攻擊時(shí)，您負(fù)責(zé)執(zhí)行哪項(xiàng)操作？”

2.核實(shí)實(shí)際操作中的流程與預(yù)案的一致性。

-具體操作：要求訪談對(duì)象描述實(shí)際操作步驟，與預(yù)案內(nèi)容對(duì)比，識(shí)別差異點(diǎn)。例如，預(yù)案規(guī)定“30分鐘內(nèi)隔離異常IP”，實(shí)際操作是否達(dá)到要求。

（三）模擬測(cè)試

1.選擇典型場(chǎng)景（如服務(wù)器宕機(jī)），模擬應(yīng)急響應(yīng)。

-具體操作：

-**準(zhǔn)備階段**：確定模擬場(chǎng)景（如某核心數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器突然宕機(jī)），通知相關(guān)應(yīng)急小組成員。

-**執(zhí)行階段**：按預(yù)案流程執(zhí)行，記錄每個(gè)環(huán)節(jié)耗時(shí)（如“發(fā)現(xiàn)故障耗時(shí)5分鐘”“聯(lián)系服務(wù)商耗時(shí)10分鐘”）。

-**評(píng)估階段**：收集參與人員反饋，檢查是否出現(xiàn)職責(zé)不清、流程中斷等問(wèn)題。

2.記錄響應(yīng)時(shí)間、問(wèn)題點(diǎn)及改進(jìn)空間。

-具體操作：制作表格記錄測(cè)試數(shù)據(jù)，如：

|階段|預(yù)案要求時(shí)間|實(shí)際耗時(shí)|問(wèn)題描述|

|--------------|--------------|----------|----------------|

|發(fā)現(xiàn)故障|≤10分鐘|12分鐘|依賴(lài)人工監(jiān)控|

|啟動(dòng)備用系統(tǒng)|≤30分鐘|25分鐘|密鑰管理復(fù)雜|

（四）結(jié)果匯總

1.整理檢查發(fā)現(xiàn)，分為“需整改”“建議優(yōu)化”“符合要求”三類(lèi)。

-具體操作：建立問(wèn)題清單，標(biāo)注每項(xiàng)問(wèn)題的嚴(yán)重程度（高/中/低）和改進(jìn)建議。例如：

-**需整改**（高）：關(guān)鍵聯(lián)系人無(wú)法聯(lián)系，建議立即更新。

-**建議優(yōu)化**（中）：部分流程描述模糊，建議補(bǔ)充具體操作步驟。

2.生成檢查報(bào)告，包含問(wèn)題描述、整改建議及時(shí)間表。

-具體操作：報(bào)告應(yīng)包含：

-**檢查概述**：檢查時(shí)間、范圍、參與人員。

-**問(wèn)題匯總**：按類(lèi)別（文件缺失/流程不合理/資源不足）列出問(wèn)題。

-**整改計(jì)劃**：明確責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限（如“信息安全部需在1個(gè)月內(nèi)完成聯(lián)系人更新”）。

五、檢查標(biāo)準(zhǔn)

（一）完整性標(biāo)準(zhǔn)

(1)預(yù)案應(yīng)覆蓋企業(yè)所有核心信息資產(chǎn)。

-具體操作：對(duì)照資產(chǎn)清單，確認(rèn)預(yù)案中是否對(duì)每類(lèi)資產(chǎn)（如數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、云服務(wù)）都有處置措施