企業(yè)見證人員授權(quán)及管理規(guī)范一、目的與背景為規(guī)范企業(yè)見證人員的授權(quán)管理流程，確保見證工作依法合規(guī)、客觀公正，有效保障企業(yè)業(yè)務活動的規(guī)范性、風險可控性及權(quán)益安全，結(jié)合企業(yè)實際運營需求，特制定本管理規(guī)范。本規(guī)范旨在明確見證人員的資質(zhì)要求、授權(quán)機制、行為準則及監(jiān)督考核體系，為企業(yè)各類見證場景（如合同簽署、資產(chǎn)處置、流程合規(guī)性驗證等）提供標準化管理依據(jù)。二、適用范圍本規(guī)范適用于[企業(yè)名稱/集團名稱]及所屬各分子公司、業(yè)務單元中，從事見證工作的專職或兼職人員。見證工作場景包括但不限于：合同（協(xié)議）簽署過程的真實性、合規(guī)性見證；資產(chǎn)（如固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)）處置、轉(zhuǎn)移、盤點的過程見證；業(yè)務流程關鍵節(jié)點（如招投標、采購驗收、項目驗收）的合規(guī)性見證；企業(yè)要求的其他需第三方見證的經(jīng)營管理活動。三、職責分工（一）人力資源部負責見證人員的資質(zhì)審核、授權(quán)管理及檔案維護：審核擬授權(quán)人員的職業(yè)素養(yǎng)、專業(yè)能力及合規(guī)記錄；組織授權(quán)流程的審批、授權(quán)書簽發(fā)及授權(quán)信息備案；建立見證人員信息庫，動態(tài)更新授權(quán)狀態(tài)、資質(zhì)有效期等信息。（二）法務部負責見證工作的合規(guī)性指導與法律風險防控：制定見證工作的合規(guī)性標準及操作指引；對見證過程中涉及的法律問題提供專業(yè)支持；審核見證文書的合法性、規(guī)范性。（三）業(yè)務部門作為見證需求的發(fā)起方與協(xié)同方：結(jié)合業(yè)務場景提出見證需求，明確見證內(nèi)容、時間及標準；配合見證人員開展現(xiàn)場工作，提供必要的資料與資源；對見證結(jié)果進行應用，將合規(guī)性結(jié)論納入業(yè)務決策依據(jù)。（四）審計部負責見證工作的監(jiān)督與審計：定期抽查見證工作的執(zhí)行情況，核查見證記錄的真實性、完整性；對違規(guī)見證行為提出整改要求，監(jiān)督整改落實；向管理層反饋見證管理體系的有效性評估。四、授權(quán)管理規(guī)范（一）資質(zhì)要求擬被授權(quán)的見證人員應滿足以下條件：1.品行端正，無違法違規(guī)或企業(yè)內(nèi)部紀律處分記錄；2.熟悉企業(yè)業(yè)務流程、管理制度及相關法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）；3.具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力、責任心及風險識別能力；4.涉及專業(yè)領域見證（如財務審計、知識產(chǎn)權(quán)）時，需持有對應專業(yè)資質(zhì)（如注冊會計師、律師執(zhí)業(yè)證等）。（二）授權(quán)流程1.需求提報：業(yè)務部門填寫《見證人員授權(quán)需求表》，明確見證場景、所需專業(yè)能力及擬推薦人員，提交至人力資源部。2.資質(zhì)審核：人力資源部聯(lián)合法務部，對擬授權(quán)人員的資質(zhì)、合規(guī)記錄進行審核，形成《見證人員資質(zhì)審核報告》。3.審批簽發(fā)：審核通過后，報分管領導（或授權(quán)審批小組）審批；審批通過后，由人力資源部簽發(fā)《見證人員授權(quán)書》，明確授權(quán)范圍、期限及權(quán)責。4.備案公示：授權(quán)信息同步至法務部、審計部備案，并在企業(yè)內(nèi)部信息平臺公示，確保相關部門知悉授權(quán)狀態(tài)。（三）授權(quán)期限與續(xù)期1.單次授權(quán)期限原則上不超過2年，到期前30個工作日，由人力資源部啟動續(xù)期評估。2.續(xù)期評估需結(jié)合見證人員的履職表現(xiàn)（如合規(guī)性、工作效率）、資質(zhì)有效性（如專業(yè)證書有效期）及業(yè)務需求變化，評估通過后可辦理續(xù)期手續(xù)。（四）授權(quán)變更與撤銷1.變更情形：見證人員崗位調(diào)整、專業(yè)資質(zhì)升級，需擴大/調(diào)整授權(quán)范圍的；業(yè)務場景變化，需臨時調(diào)整授權(quán)內(nèi)容的（由業(yè)務部門提出，經(jīng)人力資源部、法務部審核后變更）。2.撤銷情形：見證人員離職、退休或不再從事見證工作的；出現(xiàn)違規(guī)操作（如弄虛作假、泄露機密、收受利益）或重大失誤的；專業(yè)資質(zhì)失效且未在規(guī)定期限內(nèi)更新的；業(yè)務需求終止，無需繼續(xù)保留授權(quán)的。3.操作要求：人力資源部應在3個工作日內(nèi)完成授權(quán)變更/撤銷的審批、文書更新及備案，并通知相關部門停止原授權(quán)范圍內(nèi)的工作。五、見證人員行為規(guī)范（一）獨立客觀原則見證人員應獨立開展工作，不受業(yè)務部門、利益相關方的干預或誤導，如實記錄見證過程與結(jié)果，確保結(jié)論客觀公正。（二）保密義務對見證過程中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密、客戶信息、員工隱私等，應嚴格履行保密義務，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方披露（法律法規(guī)另有要求的除外）。（三）操作規(guī)范性1.見證前需明確工作目標、標準及流程，制定《見證工作計劃書》并報業(yè)務部門、法務部備案；2.見證過程中應留存完整證據(jù)鏈（如照片、視頻、簽字確認單、文件掃描件等），并按要求填寫《見證工作記錄表》，記錄時間、地點、參與人員、關鍵事實及結(jié)論；3.見證結(jié)束后，應在5個工作日內(nèi)出具《見證報告》，經(jīng)法務部審核、業(yè)務部門確認后歸檔。（四）廉潔自律要求嚴禁接受被見證方或利益相關方的禮品、宴請、回扣等不正當利益，不得利用見證職權(quán)為個人或他人謀取私利。六、監(jiān)督與考核機制（一）日常監(jiān)督1.業(yè)務部門應在見證工作完成后，對見證人員的履職態(tài)度、工作效率及結(jié)論有效性進行評價，評價結(jié)果反饋至人力資源部；2.審計部每季度抽查不少于20%的見證項目，核查見證記錄、證據(jù)鏈及報告的真實性，發(fā)現(xiàn)問題及時通報整改。（二）定期考核人力資源部每年組織一次見證人員綜合考核，考核維度包括：合規(guī)性（是否存在違規(guī)操作、泄密行為）；專業(yè)能力（見證結(jié)論的準確性、問題識別能力）；工作質(zhì)量（報告完整性、證據(jù)鏈充分性）；協(xié)同評價（業(yè)務部門、法務部的滿意度）?？己私Y(jié)果分為“優(yōu)秀、合格、待改進、不合格”四檔，與績效獎勵、續(xù)期授權(quán)直接掛鉤：優(yōu)秀：優(yōu)先獲得續(xù)期授權(quán)，給予績效獎勵；待改進：暫停授權(quán)3個月，限期培訓整改；不合格：直接撤銷授權(quán)，2年內(nèi)不得重新申請。（三）違規(guī)處理對違反本規(guī)范的見證人員，視情節(jié)輕重采取以下措施：1.輕微違規(guī)（如操作不規(guī)范、報告瑕疵）：責令限期整改，扣減績效分；2.嚴重違規(guī)（如弄虛作假、泄露機密、收受利益）：撤銷授權(quán)，內(nèi)部通報批評，涉及違法的移交司法機關處理。七、附則1.本規(guī)范由人力資源部牽頭制定并負責解釋，法務部、審計部等部門配合修訂完善；2.本規(guī)范自[發(fā)布日期]起施行，原有相關規(guī)定與本規(guī)范沖突的，以本規(guī)范為準；3.各分子公司可結(jié)合實際情