企業(yè)安全管理制度化檢查清單工具模板引言企業(yè)安全管理制度化是保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全的核心基礎(chǔ)，通過系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的檢查流程，可及時(shí)發(fā)覺制度執(zhí)行中的漏洞，推動(dòng)安全管理從“被動(dòng)應(yīng)對(duì)”向“主動(dòng)預(yù)防”轉(zhuǎn)變。本工具模板旨在為企業(yè)提供一套結(jié)構(gòu)化、可落地的安全管理制度檢查方法，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全管理規(guī)范化、長(zhǎng)效化。一、適用場(chǎng)景：覆蓋企業(yè)安全管理的全周期與多維度本檢查清單適用于以下場(chǎng)景，保證安全管理制度的全面落地與持續(xù)優(yōu)化：常規(guī)周期性檢查：適用于企業(yè)季度/半年度/年度安全管理評(píng)審，通過定期檢查評(píng)估制度執(zhí)行的連續(xù)性與有效性。新制度實(shí)施專項(xiàng)檢查：針對(duì)新發(fā)布或修訂的安全管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》《危險(xiǎn)作業(yè)管控規(guī)程》等），在實(shí)施后1-3個(gè)月內(nèi)開展專項(xiàng)檢查，驗(yàn)證制度可操作性與執(zhí)行落地情況。監(jiān)管迎檢準(zhǔn)備：配合應(yīng)急管理、消防、市場(chǎng)監(jiān)管等外部監(jiān)管部門的檢查要求，提前梳理制度執(zhí)行痕跡，保證合規(guī)性。/事件復(fù)盤檢查：發(fā)生安全或未遂事件后，通過檢查制度執(zhí)行環(huán)節(jié)，分析管理漏洞，完善制度體系。體系認(rèn)證/審核支撐：為ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等認(rèn)證/復(fù)評(píng)工作提供制度執(zhí)行證據(jù)。二、操作流程：四步閉環(huán)保證檢查落地見效（一）檢查準(zhǔn)備：明確目標(biāo)與分工，保證檢查有的放矢成立檢查組：由企業(yè)安全管理部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源、行政部門負(fù)責(zé)人及外部專家（可選）組成檢查組，明確組長(zhǎng)（建議由分管安全的*副總經(jīng)理?yè)?dān)任）及組員職責(zé)。收集制度文件：梳理企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度體系，包括但不限于《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《安全培訓(xùn)管理制度》《隱患排查治理制度》《應(yīng)急管理制度》等，保證檢查依據(jù)最新版本。制定檢查計(jì)劃：明確檢查范圍（覆蓋所有部門/區(qū)域/制度模塊）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“2024年X月X日-X月X日”）、檢查方法（資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)核查、人員訪談）及輸出要求（檢查報(bào)告、整改清單）。培訓(xùn)檢查標(biāo)準(zhǔn)：組織檢查組學(xué)習(xí)制度條款及檢查標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一判定尺度（如“符合”“不符合”“不適用”），避免主觀偏差。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查：逐項(xiàng)核實(shí)與記錄，全面掌握制度執(zhí)行情況資料查閱：查閱制度文件：檢查制度是否正式發(fā)布（含審批頁(yè)、生效日期）、內(nèi)容是否完整（覆蓋責(zé)任、流程、記錄要求等）、是否定期評(píng)審（至少每年1次）。查閱執(zhí)行記錄：如安全培訓(xùn)簽到表、考核試卷；隱患排查臺(tái)賬及整改記錄；特種作業(yè)人員證件臺(tái)賬及復(fù)審記錄；設(shè)備檢測(cè)報(bào)告等?，F(xiàn)場(chǎng)核查：對(duì)照制度要求現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，如檢查危險(xiǎn)作業(yè)（動(dòng)火、受限空間等）是否執(zhí)行審批流程，現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施（消防器材、防護(hù)裝置）是否按制度維護(hù)，員工是否按規(guī)程操作等。人員訪談：隨機(jī)訪談管理層（如*部門經(jīng)理）：詢問其對(duì)安全責(zé)任制履職情況、制度執(zhí)行中的難點(diǎn)。訪談一線員工：知曉其對(duì)制度內(nèi)容的熟悉程度、實(shí)際操作中是否按規(guī)程執(zhí)行、是否有反饋渠道。記錄問題：對(duì)檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄“問題描述、違反制度條款、證據(jù)（如照片、記錄編號(hào)）”，由檢查雙方簽字確認(rèn)，保證客觀可追溯。（三）問題整改：跟蹤閉環(huán)與驗(yàn)證，推動(dòng)制度落地見效分類定責(zé)：檢查組匯總問題，按“責(zé)任部門、整改措施、整改期限”分類，明確整改責(zé)任人（如車間主任、設(shè)備主管）及驗(yàn)收人（安全管理部門*經(jīng)理）。實(shí)施整改：責(zé)任部門制定整改計(jì)劃（含具體措施、資源支持），按期限完成整改；對(duì)短期內(nèi)無(wú)法整改的，制定臨時(shí)管控措施并明確計(jì)劃完成時(shí)間。復(fù)查驗(yàn)證：整改期限后，檢查組對(duì)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)問題是否徹底解決，相關(guān)記錄是否補(bǔ)充完整（如新增培訓(xùn)記錄、修訂制度文件）。閉環(huán)歸檔：將檢查記錄、整改報(bào)告、復(fù)查報(bào)告等資料歸檔，形成“檢查-整改-驗(yàn)證-歸檔”閉環(huán)管理。（四）總結(jié)復(fù)盤：優(yōu)化制度與流程，提升管理效能分析問題根源：召開檢查總結(jié)會(huì)，對(duì)高頻問題（如“培訓(xùn)記錄不全”“隱患整改延遲”）進(jìn)行根因分析（如制度流程繁瑣、責(zé)任不清、員工意識(shí)不足）。優(yōu)化制度體系：根據(jù)檢查結(jié)果，修訂不合理的制度條款（如簡(jiǎn)化審批流程、增加操作指引），補(bǔ)充缺失的制度（如“新員工安全入職培訓(xùn)細(xì)則”）。改進(jìn)檢查機(jī)制：總結(jié)本次檢查的經(jīng)驗(yàn)（如“訪談環(huán)節(jié)可有效發(fā)覺執(zhí)行盲區(qū)”），優(yōu)化后續(xù)檢查計(jì)劃（如增加突擊檢查、引入數(shù)字化工具提升效率）。三、檢查清單模板：模塊化設(shè)計(jì)，覆蓋核心管理要素制度模塊檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（未整改/整改中/已閉環(huán)）安全生產(chǎn)責(zé)任制1.是否明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門及崗位的安全職責(zé)？制度文件中逐級(jí)列出職責(zé)清單，主要負(fù)責(zé)人簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書》查閱制度文件、責(zé)任書如“未明確一線操作員的隱患排查職責(zé)”*總經(jīng)理2024–2.安全職責(zé)是否納入績(jī)效考核？績(jī)效考核文件中包含安全指標(biāo)（如“隱患整改率100%”“培訓(xùn)覆蓋率100%”）查閱績(jī)效考核文件如“安全指標(biāo)僅占績(jī)效考核5%，未體現(xiàn)‘一票否決’”*人力資源總監(jiān)2024–安全培訓(xùn)管理1.是否制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃？計(jì)劃包含培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、方式，覆蓋全員（含新員工、轉(zhuǎn)崗員工、承包商）查閱培訓(xùn)計(jì)劃如“計(jì)劃未包含承包商安全培訓(xùn)內(nèi)容”*培訓(xùn)主管2024–2.培訓(xùn)記錄是否完整（簽到表、試卷、效果評(píng)估）？記錄與計(jì)劃一致，考核合格率≥95%，存檔期限≥3年查閱培訓(xùn)檔案如“2024年Q2培訓(xùn)簽到表缺失3份”*培訓(xùn)專員2024–隱患排查治理1.是否建立隱患排查臺(tái)賬？臺(tái)賬包含隱患描述、等級(jí)、整改責(zé)任人、整改期限、驗(yàn)收結(jié)果查閱隱患臺(tái)賬如“臺(tái)賬中‘車間配電箱隱患’未明確驗(yàn)收人”*安全工程師2024–2.重大隱患是否按要求上報(bào)并落實(shí)“五定”原則（定措施、定責(zé)任人、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案）？重大隱患上報(bào)屬地監(jiān)管部門，整改方案經(jīng)負(fù)責(zé)人審批查閱隱患上報(bào)記錄、整改方案如“2024年X月排查的重大隱患未上報(bào)監(jiān)管部門”*安全經(jīng)理2024–應(yīng)急管理制度1.是否定期組織應(yīng)急演練（至少每年1次綜合演練、每半年1次專項(xiàng)演練）？演練方案完整、記錄詳細(xì)（含過程、評(píng)估、改進(jìn)措施）查閱演練記錄、方案如“2024年僅開展消防演練，未開展?；沸孤ｍ?xiàng)演練”*應(yīng)急主管2024–2.應(yīng)急物資是否定期檢查維護(hù)（每月1次）？物資臺(tái)賬清晰，檢查記錄完整，關(guān)鍵物資（如滅火器、急救箱）在有效期內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)核查物資、查閱檢查記錄如“3號(hào)倉(cāng)庫(kù)滅火器未按月檢查，2具已過期”*倉(cāng)庫(kù)管理員2024–作業(yè)安全管理1.危險(xiǎn)作業(yè)（動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、高處作業(yè)等）是否執(zhí)行審批流程？作業(yè)票填寫規(guī)范，審批人資質(zhì)符合要求，現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)安全措施查閱作業(yè)票、現(xiàn)場(chǎng)核查如“X月X日動(dòng)火作業(yè)未辦理作業(yè)票”*生產(chǎn)班長(zhǎng)2024–2.作業(yè)人員是否持證上崗（特種作業(yè)操作證）？特種作業(yè)人員證件在有效期內(nèi)，與崗位匹配查閱證件臺(tái)賬、現(xiàn)場(chǎng)核查如“行車操作員*的證件已于2024年X月過期”*設(shè)備主任2024–四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)：保證檢查客觀、有效、可持續(xù)（一）客觀公正，避免主觀臆斷檢查需嚴(yán)格依據(jù)制度條款及標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)“不符合項(xiàng)”需提供具體證據(jù)（如記錄缺失、現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)照片），避免“大概可能”等模糊表述。對(duì)爭(zhēng)議問題，可由檢查組集體討論判定。（二）動(dòng)態(tài)更新，貼合管理實(shí)際企業(yè)應(yīng)結(jié)合法律法規(guī)變化（如新《安全生產(chǎn)法》修訂）、生產(chǎn)工藝調(diào)整、案例教訓(xùn)等，每半年對(duì)檢查清單進(jìn)行評(píng)審更新，保證檢查項(xiàng)與現(xiàn)行管理要求匹配。（三）全員參與，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)檢查不僅是安全管理部門的責(zé)任，需各部門共同參與；鼓勵(lì)員工通過“安全意見箱”“座談會(huì)”等方式反饋制度執(zhí)行問題，形成“全員參與、共治共享”的安全管理氛圍。（四）數(shù)字賦能，提升檢查效率有條件的企業(yè)可引入安全管理數(shù)字化平臺(tái)（如隱患排查APP、培訓(xùn)管理系統(tǒng)），實(shí)現(xiàn)檢查數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)記錄、整改流程線上跟蹤、統(tǒng)計(jì)分析自動(dòng)化，減少人工操作誤差