第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)資格考試考位及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.期貨交易所會(huì)員申請成為期貨公司會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項(xiàng)？

（）A.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

（）B.擁有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施

（）C.具備相應(yīng)的注冊資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

（）D.擁有至少3名具備期貨從業(yè)資格的高級(jí)管理人員

2.期貨公司申請成為期貨交易所會(huì)員，需向交易所提交的材料中，以下哪項(xiàng)不屬于必須文件？

（）A.公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

（）B.期貨公司業(yè)務(wù)資格證復(fù)印件

（）C.交易所會(huì)員申請表

（）D.公司內(nèi)部控制制度電子版

3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)如何處理？

（）A.直接強(qiáng)制平倉

（）B.要求會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)追加保證金

（）C.立即暫停該會(huì)員交易權(quán)限

（）D.由交易所代為追加保證金

4.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的撤銷時(shí)限由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)決定？

（）A.中國證監(jiān)會(huì)

（）B.期貨交易所

（）C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（）D.期貨公司總部

5.期貨交易所會(huì)員因故無法履行交易義務(wù)時(shí)，可委托其他會(huì)員代為處理，但需滿足什么條件？

（）A.委托方需提供書面授權(quán)

（）B.受托方需為同一期貨交易所會(huì)員

（）C.交易所批準(zhǔn)的特定情形

（）D.以上所有條件

6.期貨公司會(huì)員的結(jié)算賬戶由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)直接管理？

（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（）B.中國證監(jiān)會(huì)

（）C.期貨交易所

（）D.中國人民銀行

7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度中，以下哪項(xiàng)屬于強(qiáng)制要求？

（）A.保證金維持水平不得低于10%

（）B.保證金維持水平由交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

（）C.會(huì)員可自行決定保證金維持水平

（）D.交易所僅對(duì)會(huì)員的保證金使用情況進(jìn)行監(jiān)督

8.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合以下哪項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)？

（）A.僅支持電話傳輸

（）B.僅支持電子化傳輸

（）C.電話或電子化傳輸均可

（）D.由會(huì)員自行選擇傳輸方式

9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額不得低于多少？

（）A.交易所規(guī)定的最低維持保證金水平

（）B.公司注冊資本的5%

（）C.當(dāng)日交易總金額的1%

（）D.中國證監(jiān)會(huì)要求的特定比例

10.期貨公司會(huì)員若需變更交易指令的品種或合約，應(yīng)如何操作？

（）A.直接修改指令信息

（）B.提交新的交易指令

（）C.與交易所協(xié)商調(diào)整

（）D.無需特殊操作

11.期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪項(xiàng)屬于嚴(yán)重違規(guī)？

（）A.交易指令輸入錯(cuò)誤

（）B.超出保證金水平交易

（）C.指令未及時(shí)撤銷

（）D.以上均不屬于嚴(yán)重違規(guī)

12.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的有效期限由以下哪個(gè)因素決定？

（）A.交易所規(guī)定的最大有效期限

（）B.會(huì)員與客戶協(xié)商的結(jié)果

（）C.交易品種的特定規(guī)則

（）D.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

13.期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需在交易結(jié)束后多久提交？

（）A.當(dāng)日

（）B.次日

（）C.3個(gè)工作日內(nèi)

（）D.交易所規(guī)定的其他時(shí)限

14.期貨公司會(huì)員若因系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易異常，應(yīng)如何處理？

（）A.立即向交易所報(bào)告并恢復(fù)系統(tǒng)

（）B.暫停交易直至系統(tǒng)修復(fù)

（）C.由交易所代為處理

（）D.無需特殊處理

15.期貨交易所會(huì)員的保證金追繳程序中，以下哪項(xiàng)屬于必要環(huán)節(jié)？

（）A.交易所發(fā)出書面通知

（）B.會(huì)員自行追加保證金

（）C.交易所強(qiáng)制平倉

（）D.以上所有環(huán)節(jié)

16.期貨公司會(huì)員的結(jié)算保證金占用情況由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)控？

（）A.期貨交易所

（）B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（）C.中國證監(jiān)會(huì)

（）D.中國人民銀行

17.期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪項(xiàng)屬于輕微違規(guī)？

（）A.未經(jīng)授權(quán)交易

（）B.交易指令未及時(shí)撤銷

（）C.保證金不足繼續(xù)交易

（）D.以上均不屬于輕微違規(guī)

18.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的撤銷時(shí)限由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)決定？

（）A.交易所規(guī)定的時(shí)間

（）B.會(huì)員與客戶協(xié)商的結(jié)果

（）C.交易品種的特定規(guī)則

（）D.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

19.期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需包含哪些內(nèi)容？

（）A.交易匯總數(shù)據(jù)

（）B.保證金占用情況

（）C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（）D.以上所有內(nèi)容

20.期貨公司會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪項(xiàng)屬于一般違規(guī)？

（）A.交易指令輸入錯(cuò)誤

（）B.保證金不足繼續(xù)交易

（）C.未經(jīng)授權(quán)交易

（）D.以上均不屬于一般違規(guī)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.期貨公司會(huì)員申請成為期貨交易所會(huì)員，需滿足哪些條件？

（）A.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

（）B.擁有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施

（）C.具備相應(yīng)的注冊資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

（）D.擁有至少3名具備期貨從業(yè)資格的高級(jí)管理人員

（）E.通過交易所的會(huì)員資格審查

22.期貨交易所會(huì)員的保證金管理制度中，以下哪些屬于強(qiáng)制要求？

（）A.保證金維持水平不得低于10%

（）B.保證金維持水平由交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

（）C.會(huì)員可自行決定保證金維持水平

（）D.交易所僅對(duì)會(huì)員的保證金使用情況進(jìn)行監(jiān)督

（）E.交易所需對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

23.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合哪些標(biāo)準(zhǔn)？

（）A.僅支持電話傳輸

（）B.僅支持電子化傳輸

（）C.電話或電子化傳輸均可

（）D.由會(huì)員自行選擇傳輸方式

（）E.交易所規(guī)定的傳輸協(xié)議

24.期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪些屬于嚴(yán)重違規(guī)？

（）A.交易指令輸入錯(cuò)誤

（）B.超出保證金水平交易

（）C.指令未及時(shí)撤銷

（）D.未經(jīng)授權(quán)交易

（）E.以上均不屬于嚴(yán)重違規(guī)

25.期貨公司會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需包含哪些內(nèi)容？

（）A.交易匯總數(shù)據(jù)

（）B.保證金占用情況

（）C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（）D.交易指令撤銷情況

（）E.交易所要求的其他內(nèi)容

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所可直接強(qiáng)制平倉。

（）√

（）×

27.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（）√

（）×

28.期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪項(xiàng)屬于輕微違規(guī)？交易指令輸入錯(cuò)誤。

（）√

（）×

29.期貨公司會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需在交易結(jié)束后當(dāng)日提交。

（）√

（）×

30.期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪項(xiàng)屬于一般違規(guī)？保證金不足繼續(xù)交易。

（）√

（）×

31.期貨交易所會(huì)員的保證金管理制度中，保證金維持水平由交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

（）√

（）×

32.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的有效期限由交易所規(guī)定的最大有效期限決定。

（）√

（）×

33.期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需包含交易匯總數(shù)據(jù)。

（）√

（）×

34.期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪項(xiàng)屬于嚴(yán)重違規(guī)？未經(jīng)授權(quán)交易。

（）√

（）×

35.期貨公司會(huì)員的結(jié)算保證金占用情況由期貨交易所負(fù)責(zé)監(jiān)控。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.期貨交易所會(huì)員申請成為期貨公司會(huì)員，需向交易所提交______和______等材料。

37.期貨交易所會(huì)員的保證金管理制度中，保證金維持水平由______根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

38.期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合______標(biāo)準(zhǔn)。

39.期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪項(xiàng)屬于輕微違規(guī)？______。

40.期貨公司會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需在交易結(jié)束后______提交。

五、簡答題（共20分，每題5分）

41.簡述期貨公司會(huì)員申請成為期貨交易所會(huì)員需滿足哪些條件。

42.簡述期貨交易所會(huì)員的保證金管理制度中，保證金維持水平由誰根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整？

43.簡述期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合哪些標(biāo)準(zhǔn)？

44.簡述期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，以下哪些屬于嚴(yán)重違規(guī)？

六、案例分析題（共25分）

45.某期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，因系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易指令延遲撤銷，造成部分交易虧損。交易所隨后對(duì)該公司進(jìn)行了處罰。請分析以下問題：

（1）該期貨公司會(huì)員在交易指令延遲撤銷后應(yīng)如何處理？

（2）交易所對(duì)該公司進(jìn)行處罰的可能依據(jù)是什么？

（3）針對(duì)此類情況，期貨公司會(huì)員應(yīng)如何防范風(fēng)險(xiǎn)？

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司申請成為期貨交易所會(huì)員需具備良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績、固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施、相應(yīng)的注冊資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以及至少2名具備期貨從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，而非3名。

2.D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司申請成為期貨交易所會(huì)員需提交公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、期貨公司業(yè)務(wù)資格證復(fù)印件、交易所會(huì)員申請表等紙質(zhì)文件，而非電子版。

3.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)要求會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)追加保證金，而非直接強(qiáng)制平倉或暫停交易權(quán)限。

4.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的交易指令的撤銷時(shí)限由交易所規(guī)定，而非中國證監(jiān)會(huì)或期貨公司總部。

5.D

解析：期貨交易所會(huì)員因故無法履行交易義務(wù)時(shí)，可委托其他會(huì)員代為處理，但需滿足委托方提供書面授權(quán)、受托方為同一期貨交易所會(huì)員、交易所批準(zhǔn)的特定情形等所有條件。

6.C

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算賬戶由期貨交易所直接管理，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)或中國人民銀行。

7.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度中，保證金維持水平由交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而非會(huì)員自行決定或僅由交易所監(jiān)督。

8.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合電子化傳輸標(biāo)準(zhǔn)，而非僅支持電話傳輸或電話或電子化傳輸均可。

9.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額不得低于交易所規(guī)定的最低維持保證金水平，而非公司注冊資本的5%、當(dāng)日交易總金額的1%或中國證監(jiān)會(huì)要求的特定比例。

10.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員若需變更交易指令的品種或合約，應(yīng)提交新的交易指令，而非直接修改指令信息、與交易所協(xié)商調(diào)整或無需特殊操作。

11.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，超出保證金水平交易屬于嚴(yán)重違規(guī)，而非交易指令輸入錯(cuò)誤、指令未及時(shí)撤銷或以上均不屬于嚴(yán)重違規(guī)。

12.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的有效期限由交易所規(guī)定的最大有效期限決定，而非會(huì)員與客戶協(xié)商的結(jié)果、交易品種的特定規(guī)則或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

13.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需在交易結(jié)束后當(dāng)日提交，而非次日、3個(gè)工作日內(nèi)或交易所規(guī)定的其他時(shí)限。

14.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員若因系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易異常，應(yīng)立即向交易所報(bào)告并恢復(fù)系統(tǒng)，而非暫停交易直至系統(tǒng)修復(fù)、由交易所代為處理或無需特殊處理。

15.D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的保證金追繳程序中，交易所需對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并發(fā)出書面通知、要求會(huì)員自行追加保證金或強(qiáng)制平倉，以上所有環(huán)節(jié)均為必要。

16.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員的結(jié)算保證金占用情況由期貨交易所負(fù)責(zé)監(jiān)控，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)或中國人民銀行。

17.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，交易指令輸入錯(cuò)誤屬于輕微違規(guī)，而非保證金不足繼續(xù)交易、未經(jīng)授權(quán)交易或以上均不屬于輕微違規(guī)。

18.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的撤銷時(shí)限由交易所規(guī)定的時(shí)間決定，而非會(huì)員與客戶協(xié)商的結(jié)果、交易品種的特定規(guī)則或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

19.D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需包含交易匯總數(shù)據(jù)、保證金占用情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、交易指令撤銷情況、交易所要求的其他內(nèi)容。

20.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，交易指令輸入錯(cuò)誤屬于一般違規(guī)，而非保證金不足繼續(xù)交易、未經(jīng)授權(quán)交易或以上均不屬于一般違規(guī)。

二、多選題

21.ABCDE

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員申請成為期貨交易所會(huì)員需具備良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績、固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施、相應(yīng)的注冊資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、至少3名具備期貨從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，并通過交易所的會(huì)員資格審查。

22.AB

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的保證金管理制度中，保證金維持水平不得低于交易所規(guī)定的最低維持保證金水平，且由交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而非會(huì)員自行決定或僅由交易所監(jiān)督。

23.BE

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合電子化傳輸標(biāo)準(zhǔn)，并遵循交易所規(guī)定的傳輸協(xié)議，而非僅支持電話傳輸、電話或電子化傳輸均可、由會(huì)員自行選擇傳輸方式。

24.BD

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，超出保證金水平交易和未經(jīng)授權(quán)交易屬于嚴(yán)重違規(guī)，而非交易指令輸入錯(cuò)誤、指令未及時(shí)撤銷或以上均不屬于嚴(yán)重違規(guī)。

25.ABCDE

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需包含交易匯總數(shù)據(jù)、保證金占用情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、交易指令撤銷情況、交易所要求的其他內(nèi)容。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)要求會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)追加保證金，而非直接強(qiáng)制平倉。

27.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

28.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，交易指令輸入錯(cuò)誤屬于輕微違規(guī)。

29.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需在交易結(jié)束后當(dāng)日提交。

30.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，保證金不足繼續(xù)交易屬于一般違規(guī)。

31.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的保證金管理制度中，保證金維持水平由交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

32.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的有效期限由交易所規(guī)定的最大有效期限決定。

33.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算報(bào)告需包含交易匯總數(shù)據(jù)。

34.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的違規(guī)交易行為中，未經(jīng)授權(quán)交易屬于嚴(yán)重違規(guī)。

35.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的結(jié)算保證金占用情況由期貨交易所負(fù)責(zé)監(jiān)控。

四、填空題

36.公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，期貨公司業(yè)務(wù)資格證復(fù)印件

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員申請成為期貨交易所會(huì)員需向交易所提交公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和期貨公司業(yè)務(wù)資格證復(fù)印件等材料。

37.交易所

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會(huì)員的保證金管理制度中，保證金維持水平由交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

38.電子化傳輸

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨公司會(huì)員在交易所交易時(shí)，其交易指令的傳輸方式必須符合電子化傳輸標(biāo)準(zhǔn)。

39.交易指令