2026年能源加工公司過程不合格品評審管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司能源產(chǎn)品（包括煤炭加工產(chǎn)品、油氣煉化產(chǎn)品、新能源轉(zhuǎn)化產(chǎn)品等）生產(chǎn)過程中不合格品的評審管理工作，通過科學(xué)評審確定不合格品處置方式，避免盲目處置導(dǎo)致的資源浪費(fèi)或質(zhì)量風(fēng)險，確保生產(chǎn)過程質(zhì)量可控、合規(guī)高效，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《質(zhì)量管理體系要求》（ISO9001）《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任條例》等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合能源加工公司生產(chǎn)流程長、環(huán)節(jié)多、不合格品類型多樣的特點(diǎn)，制定本制度。第二條本制度所稱“過程不合格品”，指在生產(chǎn)全流程（原料預(yù)處理、中間工序、半成品加工）中產(chǎn)生的，不符合國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)控要求或工藝參數(shù)的產(chǎn)品，包括原料不合格品（入廠原料檢驗(yàn)不合格）、工序不合格品（工序間檢驗(yàn)不合格）、半成品不合格品（半成品檢驗(yàn)不合格）；“評審管理”指由專業(yè)評審小組對不合格品的產(chǎn)生原因、嚴(yán)重程度、處置可行性進(jìn)行分析評估，最終確定合理處置方案（如返工、返修、降級使用、報(bào)廢）的管理活動。第三條本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)及相關(guān)管理部門，包括質(zhì)量管理部（牽頭部門，負(fù)責(zé)組織評審、記錄歸檔與監(jiān)督）、生產(chǎn)管理部（負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)數(shù)據(jù)、配合評審與落實(shí)處置方案）、技術(shù)研發(fā)部（負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持、分析不合格原因與處置可行性）、設(shè)備管理部（負(fù)責(zé)排查設(shè)備因素導(dǎo)致的不合格、配合返工設(shè)備調(diào)試）、各生產(chǎn)車間（負(fù)責(zé)提供不合格品現(xiàn)場信息、執(zhí)行評審確定的處置措施），各部門需協(xié)同配合，確保評審工作及時、科學(xué)、有效。第四條公司遵循“及時評審、客觀公正、分類處置、責(zé)任追溯”原則，過程不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)需在規(guī)定時限內(nèi)啟動評審，避免延誤生產(chǎn)；評審需基于事實(shí)數(shù)據(jù)，不夸大、不隱瞞不合格情況；根據(jù)不合格品類型與嚴(yán)重程度差異化確定處置方式；同時追溯不合格品產(chǎn)生的責(zé)任環(huán)節(jié)與責(zé)任人，落實(shí)改進(jìn)措施，防止同類問題重復(fù)發(fā)生。第二章評審范圍與評審小組組建第五條過程不合格品評審范圍（覆蓋生產(chǎn)全流程不合格場景）：（一）原料不合格品：入廠原料（如原煤、原油、生物質(zhì)原料、化學(xué)助劑）經(jīng)檢驗(yàn)不符合生產(chǎn)工藝要求的，如原煤灰分超標(biāo)、原油粘度異常、生物質(zhì)原料雜質(zhì)過多，需通過評審確定是否退貨、換貨或經(jīng)處理后使用；（二）工序不合格品：中間工序產(chǎn)品（如煤炭洗選后的粗煤、油氣分餾后的中間組分、生物質(zhì)成型后的初胚）經(jīng)檢驗(yàn)不符合工序質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，如粗煤灰分超標(biāo)、中間組分餾程異常、成型初胚抗壓強(qiáng)度不足，需評審確定是否返工、返修或轉(zhuǎn)入下一工序降級處理；（三）半成品不合格品：完成主要加工工序但未進(jìn)入成品包裝的半成品（如精煤、半成品油、粗制新能源產(chǎn)品）經(jīng)檢驗(yàn)不合格的，如精煤發(fā)熱量不達(dá)標(biāo)、半成品油閃點(diǎn)異常、粗制產(chǎn)品純度不足，需評審確定是否返工、報(bào)廢或降級銷售。第六條評審小組組建要求：（一）組建時限：各部門在發(fā)現(xiàn)過程不合格品并確認(rèn)需評審后，需在24小時內(nèi)完成評審小組組建；緊急情況（如不合格品導(dǎo)致生產(chǎn)全面停滯）需在4小時內(nèi)組建；（二）成員構(gòu)成：評審小組需包含多部門專業(yè)人員，組長由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任（統(tǒng)籌評審工作），成員包括生產(chǎn)管理部工藝員（分析生產(chǎn)工藝因素）、技術(shù)研發(fā)部技術(shù)員（評估技術(shù)可行性）、設(shè)備管理部設(shè)備員（排查設(shè)備因素）、生產(chǎn)車間班組長（提供現(xiàn)場操作信息），涉及原料不合格的需增加采購部專員（對接供應(yīng)商），涉及高價值半成品的需增加財(cái)務(wù)部專員（評估處置成本）；（三）成員資質(zhì)：評審小組成員需具備對應(yīng)崗位工作經(jīng)驗(yàn)不少于1年，熟悉生產(chǎn)工藝與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，具備基本的分析判斷能力；組長需具備質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)不少于3年，能協(xié)調(diào)各部門推進(jìn)評審工作；（四）小組職責(zé)：明確評審小組職責(zé)，包括收集不合格品信息（檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)記錄、現(xiàn)場照片）、分析不合格原因、評估處置方案可行性（技術(shù)、成本、時間）、確定最終處置方式、跟蹤處置執(zhí)行情況、總結(jié)改進(jìn)措施。第七條評審分級（根據(jù)不合格品嚴(yán)重程度與影響范圍分級，確定評審規(guī)模）：（一）一級評審（小規(guī)模評審）：針對輕微不合格品（如個別工序產(chǎn)品指標(biāo)輕微偏離標(biāo)準(zhǔn)，不影響后續(xù)生產(chǎn)，處置成本低于5000元），評審小組由3-5人組成（質(zhì)量管理部、生產(chǎn)車間、技術(shù)研發(fā)部各1人），采用現(xiàn)場簡易評審方式，1個工作日內(nèi)完成；（二）二級評審（常規(guī)評審）：針對一般不合格品（如某批次工序產(chǎn)品不合格，影響局部生產(chǎn)，處置成本5000元-5萬元），評審小組由5-7人組成（含質(zhì)量管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)研發(fā)部、設(shè)備管理部成員），采用會議評審方式，2個工作日內(nèi)完成；（三）三級評審（大規(guī)模評審）：針對嚴(yán)重不合格品（如大批量原料不合格、半成品不合格導(dǎo)致生產(chǎn)線停工，處置成本超過5萬元），評審小組由7人以上組成（含各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)），采用正式會議評審方式，邀請外部專家（必要時），3個工作日內(nèi)完成。第三章評審流程與評審內(nèi)容第八條評審準(zhǔn)備階段：（一）信息收集：質(zhì)量管理部在啟動評審后，需在8小時內(nèi)收集不合格品相關(guān)信息，包括《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》（明確不合格項(xiàng)目與偏差值）、生產(chǎn)記錄（如工藝參數(shù)日志、設(shè)備運(yùn)行記錄）、現(xiàn)場情況說明（生產(chǎn)車間提供的不合格品產(chǎn)生時間、地點(diǎn)、數(shù)量）、歷史數(shù)據(jù)（近3個月同類不合格品發(fā)生情況）；涉及原料不合格的，采購部需提供供應(yīng)商信息與采購合同；（二）資料整理：質(zhì)量管理部將收集的信息整理成《過程不合格品評審資料包》，包含不合格品基本信息、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)背景、初步分析，提前24小時（一級評審提前4小時）發(fā)送至評審小組成員，確保成員提前熟悉情況；（三）現(xiàn)場核實(shí)：評審小組成員需在評審前到現(xiàn)場核實(shí)不合格品情況，查看不合格品外觀、存儲狀態(tài)，詢問操作人員生產(chǎn)過程細(xì)節(jié)，確認(rèn)信息真實(shí)性，避免因信息偏差導(dǎo)致評審失誤。第九條評審實(shí)施階段：（一）啟動會議：評審組長主持召開評審會議（一級評審可采用現(xiàn)場溝通方式），明確評審議程（介紹情況、分析原因、討論方案、確定結(jié)論）、評審時限與成員分工；（二）原因分析：評審小組從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五個維度分析不合格品產(chǎn)生原因，人為因素需核查操作人員是否按規(guī)程操作、是否存在技能不足；設(shè)備因素需檢查設(shè)備是否正常運(yùn)行、是否存在精度偏差；原料因素需確認(rèn)原料質(zhì)量是否穩(wěn)定、是否存在批次差異；方法因素需評估工藝參數(shù)是否合理、檢驗(yàn)方法是否合規(guī)；環(huán)境因素需檢查生產(chǎn)環(huán)境（溫度、濕度、粉塵）是否符合要求；分析過程需結(jié)合數(shù)據(jù)與證據(jù)，避免主觀判斷，形成《不合格品原因分析報(bào)告》；（三）方案討論：針對原因分析結(jié)果，評審小組討論可行的處置方案，每個方案需評估技術(shù)可行性（如返工是否能使產(chǎn)品達(dá)標(biāo)）、經(jīng)濟(jì)合理性（處置成本與產(chǎn)品價值對比）、時間緊迫性（是否影響生產(chǎn)計(jì)劃）、安全合規(guī)性（處置過程是否符合安全環(huán)保要求）；如原料不合格，可討論“退貨”（需評估供應(yīng)商配合度與時間成本）、“返工處理”（需評估處理后是否達(dá)標(biāo)）、“降級使用”（需評估是否影響成品質(zhì)量）三種方案的可行性；（四）方案表決：評審小組采用“少數(shù)服從多數(shù)”原則對處置方案進(jìn)行表決（三級評審需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批），表決前需充分討論，允許保留不同意見；確定的最終方案需明確處置方式、責(zé)任部門、完成時限、驗(yàn)證要求，形成《過程不合格品評審決議書》，所有成員簽字確認(rèn)。第十條評審結(jié)論落實(shí)階段：（一）方案下達(dá)：質(zhì)量管理部在評審結(jié)束后4小時內(nèi)（一級評審1小時內(nèi)），將《過程不合格品評審決議書》發(fā)送至各責(zé)任部門，明確處置任務(wù)與要求；涉及多部門配合的，生產(chǎn)管理部需協(xié)調(diào)好分工與時間節(jié)點(diǎn)；（二）處置執(zhí)行：責(zé)任部門需嚴(yán)格按決議書要求執(zhí)行處置措施，返工/返修由生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)，需制定《返工工藝方案》，技術(shù)研發(fā)部提供技術(shù)指導(dǎo)，設(shè)備管理部確保設(shè)備正常；退貨/換貨由采購部負(fù)責(zé)，需在規(guī)定時限內(nèi)與供應(yīng)商協(xié)商；報(bào)廢由倉儲部負(fù)責(zé)，需按公司《不合格品處置管理制度》進(jìn)行合規(guī)處理，避免環(huán)境污染；（三）效果驗(yàn)證：處置完成后，責(zé)任部門需在24小時內(nèi)通知質(zhì)量管理部，質(zhì)量管理部組織檢驗(yàn)人員對處置結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證（如返工產(chǎn)品需重新檢驗(yàn)），驗(yàn)證合格的，確認(rèn)處置完成；驗(yàn)證不合格的，需重新啟動評審，分析原因并調(diào)整處置方案。第十一條評審記錄與歸檔：（一）記錄要求：評審全過程需保留完整記錄，包括《評審資料包》《原因分析報(bào)告》《評審會議紀(jì)要》《評審決議書》《處置執(zhí)行記錄》《效果驗(yàn)證報(bào)告》，記錄需清晰、準(zhǔn)確，注明時間、責(zé)任人與關(guān)鍵數(shù)據(jù)，不得涂改；（二）歸檔管理：質(zhì)量管理部在評審?fù)瓿珊?周內(nèi)，將所有記錄整理歸檔，建立《過程不合格品評審檔案》，按評審級別與時間分類存放，檔案保存期限不少于3年；同時將評審結(jié)果錄入公司質(zhì)量信息系統(tǒng)，便于后續(xù)查詢、統(tǒng)計(jì)與分析，為質(zhì)量改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支持。第四章處置方案分類與特殊情況處理第十二條處置方案分類（根據(jù)不合格品類型與評審結(jié)論確定，確保科學(xué)合理）：（一）返工：適用于經(jīng)處理后可恢復(fù)合格的不合格品，如工序產(chǎn)品因工藝參數(shù)偏差導(dǎo)致指標(biāo)不合格，通過重新調(diào)整工藝參數(shù)加工（如煤炭洗選產(chǎn)品重新洗選、半成品油重新調(diào)和），返工后需重新檢驗(yàn)，合格后方可流轉(zhuǎn)；返工需由生產(chǎn)車間制定詳細(xì)工藝，技術(shù)研發(fā)部審核，確保返工過程不產(chǎn)生新的質(zhì)量問題；（二）返修：適用于無法完全恢復(fù)合格，但可滿足基本使用要求的不合格品，如半成品外觀輕微破損（不影響性能），通過修補(bǔ)（如焊接、打磨）使其達(dá)到降級使用標(biāo)準(zhǔn)；返修需明確返修后的質(zhì)量要求，避免因返修導(dǎo)致性能下降；（三）降級使用：適用于指標(biāo)不符合原標(biāo)準(zhǔn)，但可滿足低標(biāo)準(zhǔn)使用場景的不合格品，如原煤發(fā)熱量不達(dá)標(biāo)（原標(biāo)準(zhǔn)≥5500大卡，實(shí)際5000大卡），可降級作為低熱值燃料供特定客戶使用；降級使用需經(jīng)銷售部確認(rèn)有對應(yīng)需求客戶，簽訂《降級產(chǎn)品銷售協(xié)議》，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與免責(zé)條款；（四）退貨/換貨：適用于原料不合格品（供應(yīng)商責(zé)任），如采購的化學(xué)助劑純度不達(dá)標(biāo)，經(jīng)評審確認(rèn)無法處理或處理成本過高，由采購部與供應(yīng)商協(xié)商退貨（退還貨款）或換貨（更換合格原料），需在協(xié)議約定時限內(nèi)完成，避免影響生產(chǎn)；（五）報(bào)廢：適用于嚴(yán)重不合格品（如指標(biāo)嚴(yán)重偏離標(biāo)準(zhǔn)、存在安全隱患、處置成本超過產(chǎn)品價值），如油氣半成品閃點(diǎn)過低（存在爆炸風(fēng)險）、生物質(zhì)產(chǎn)品霉變（無法使用），由倉儲部按環(huán)保要求進(jìn)行報(bào)廢處理（如焚燒、專業(yè)機(jī)構(gòu)處置），需記錄報(bào)廢數(shù)量、處理方式與環(huán)保檢測結(jié)果，確保合規(guī)。第十三條特殊情況處理：（一）緊急處置：當(dāng)不合格品存在重大安全隱患（如易燃易爆產(chǎn)品泄漏、腐蝕性產(chǎn)品損壞設(shè)備），無法等待完整評審流程時，生產(chǎn)車間可先采取緊急處置措施（如隔離、暫停生產(chǎn)、初步封堵），同時立即上報(bào)質(zhì)量管理部，在2小時內(nèi)啟動評審，補(bǔ)充完善評審手續(xù)；緊急處置需保留現(xiàn)場證據(jù)（照片、視頻），避免后續(xù)責(zé)任爭議；（二）重復(fù)不合格：當(dāng)同一工序、同一類型不合格品連續(xù)3次發(fā)生（如煤炭洗選工序連續(xù)3次灰分超標(biāo)），且經(jīng)評審處置后仍未改善，需啟動質(zhì)量改進(jìn)程序，質(zhì)量管理部組織成立專項(xiàng)改進(jìn)小組，深入分析根本原因（如工藝設(shè)計(jì)缺陷、設(shè)備老化），制定長期改進(jìn)措施（如優(yōu)化工藝、更換設(shè)備），并跟蹤改進(jìn)效果，直至問題徹底解決；（三）客戶關(guān)聯(lián)不合格：當(dāng)半成品不合格可能影響已簽訂合同的客戶訂單時，評審需邀請銷售部參與，評估對客戶的影響，必要時與客戶溝通（如說明情況、協(xié)商延期交付），避免因處置不當(dāng)導(dǎo)致客戶投訴或違約；處置方案需優(yōu)先保障客戶訂單質(zhì)量，必要時調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃。第五章監(jiān)督考核與改進(jìn)機(jī)制第十四條評審工作監(jiān)督：（一）日常監(jiān)督：質(zhì)量管理部每日抽查評審工作開展情況，檢查評審是否按時啟動、資料是否完整、結(jié)論是否合理、處置是否落實(shí)；發(fā)現(xiàn)評審?fù)涎樱ǔ^規(guī)定時限未完成）、資料缺失、處置不到位的，立即督促整改，并記錄問題；（二）專項(xiàng)監(jiān)督：每季度組織一次過程不合格品評審專項(xiàng)監(jiān)督，重點(diǎn)檢查評審流程合規(guī)性（是否按分級要求組建小組、是否按流程實(shí)施）、評審結(jié)論有效性（處置后是否仍存在質(zhì)量問題）、記錄歸檔完整性；專項(xiàng)監(jiān)督形成《評審監(jiān)督報(bào)告》，通報(bào)問題與整改要求，跟蹤整改完成情況；（三）內(nèi)部審核：每年開展一次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，將過程不合格品評審作為審核重點(diǎn)，評估評審制度的適用性、評審流程的有效性、各部門配合度，審核結(jié)果作為制度修訂與部門考核的依據(jù)。第十五條考核機(jī)制：（一）考核對象與周期：評審管理考核納入相關(guān)部門月度績效考核，考核對象包括質(zhì)量管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)研發(fā)部、設(shè)備管理部、各生產(chǎn)車間，考核周期為每月一次；（二）考核指標(biāo)：質(zhì)量管理部：評審及時率（目標(biāo)≥98%，指按規(guī)定時限完成評審的比例）、評審記錄完整率（目標(biāo)100%，指記錄齊全無缺失的評審比例）、處置驗(yàn)證合格率（目標(biāo)≥95%，指處置后驗(yàn)證合格的比例）；生產(chǎn)管理部：評審配合度（目標(biāo)≥95%，指按要求提供生產(chǎn)數(shù)據(jù)、協(xié)調(diào)處置的比例）、處置執(zhí)行及時率（目標(biāo)≥98%，指按評審決議時限完成處置的比例）；技術(shù)研發(fā)部：原因分析準(zhǔn)確率（目標(biāo)≥90%，指原因分析與實(shí)際一致的評審比例）、技術(shù)方案可行性（目標(biāo)≥95%，指提供的處置技術(shù)方案可執(zhí)行的比例）；生產(chǎn)車間：信息提供及時性（目標(biāo)≥98%，指按要求提供不合格品現(xiàn)場信息的比例）、處置措施落實(shí)率（目標(biāo)100%，指完全按評審決議執(zhí)行處置的比例）；（三）考核結(jié)果應(yīng)用：考核得分90分及以上為優(yōu)秀，給予部門月度績效獎金上浮8%；70-89分為合格，按正常標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；70分以下為不合格，扣減月度績效獎金5%，并需提交整改計(jì)劃；連續(xù)兩個月不合格的，約談部門負(fù)責(zé)人，限期改進(jìn)。第十六條改進(jìn)機(jī)制：（一）定期分析：質(zhì)量管理部每月對過程不合格品評審數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括不合格品類型分布（原料、工序、半成品占比）、產(chǎn)生原因排名（設(shè)備、工藝、人為因素占比）、處置方式效果（返工合格率、報(bào)廢率），形成《過程不合格品評審月度分析報(bào)告》，上報(bào)公司管理層；（二）改進(jìn)措施：針對分析發(fā)現(xiàn)的共性問題（如設(shè)備因素導(dǎo)致的不合格占比過高），設(shè)備管理部需制定設(shè)備維護(hù)改進(jìn)計(jì)劃（如增加巡檢頻率、提前更換易損件）；針對工藝因素問題，技術(shù)研發(fā)部需優(yōu)化工藝參數(shù)（如調(diào)整反應(yīng)溫度、改進(jìn)洗選流程）；針對人