國(guó)企管理供應(yīng)商管理規(guī)范一、總則

供應(yīng)商管理是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，對(duì)于國(guó)企而言，規(guī)范的供應(yīng)商管理能夠確保采購(gòu)質(zhì)量、控制成本、提升效率，并防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)范旨在明確國(guó)企供應(yīng)商管理的流程、職責(zé)和要求，確保采購(gòu)活動(dòng)的透明、公正和高效。

二、供應(yīng)商管理流程

（一）供應(yīng)商識(shí)別與選擇

1.供應(yīng)商信息的收集：通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)推薦、歷史合作等方式，建立潛在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.供應(yīng)商資質(zhì)審查：重點(diǎn)審查供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、質(zhì)量管理體系等。

3.供應(yīng)商評(píng)估：采用定量與定性相結(jié)合的方法，如評(píng)分法、綜合評(píng)估等，確定合格供應(yīng)商。

4.供應(yīng)商入圍：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，篩選出符合要求的供應(yīng)商，形成合格供應(yīng)商名錄。

（二）供應(yīng)商合作管理

1.合同簽訂：與供應(yīng)商簽訂正式合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，包括價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。

2.交付過(guò)程監(jiān)控：建立交付進(jìn)度跟蹤機(jī)制，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)完成交付任務(wù)。

3.質(zhì)量檢驗(yàn)：對(duì)供應(yīng)商提供的商品或服務(wù)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，確保符合合同約定標(biāo)準(zhǔn)。

4.溝通與協(xié)調(diào)：定期與供應(yīng)商溝通合作情況，及時(shí)解決合作中存在的問(wèn)題。

（三）供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估

1.評(píng)估指標(biāo)：設(shè)定科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)，如交付準(zhǔn)時(shí)率、質(zhì)量合格率、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)滿(mǎn)意度等。

2.評(píng)估周期：每年進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)需要可進(jìn)行階段性評(píng)估。

3.結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)管理，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異者給予激勵(lì)，對(duì)不合格者采取改進(jìn)措施或淘汰。

三、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況，避免因供應(yīng)商破產(chǎn)導(dǎo)致采購(gòu)中斷。

2.供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)督，防止次品流入。

3.供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：確保供應(yīng)商遵守相關(guān)行業(yè)規(guī)范，避免合作中出現(xiàn)違規(guī)行為。

（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：定期收集供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.采取多元化采購(gòu)策略：避免過(guò)度依賴(lài)單一供應(yīng)商，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

3.簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議：在合同中明確雙方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，確保合作穩(wěn)定性。

四、供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)

（一）建立長(zhǎng)期合作機(jī)制

1.定期溝通：與供應(yīng)商保持定期交流，增進(jìn)互信。

2.共同發(fā)展：鼓勵(lì)供應(yīng)商提升技術(shù)水平，推動(dòng)供應(yīng)鏈整體進(jìn)步。

（二）利益共享與共贏

1.優(yōu)化價(jià)格體系：根據(jù)供應(yīng)商貢獻(xiàn)度，合理調(diào)整合作價(jià)格。

2.提供市場(chǎng)信息：向供應(yīng)商分享行業(yè)動(dòng)態(tài)，幫助其把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

五、附則

本規(guī)范適用于國(guó)企所有采購(gòu)活動(dòng)，各部門(mén)需嚴(yán)格執(zhí)行。如遇特殊情況，需經(jīng)管理層審批后方可調(diào)整。

**一、總則**

供應(yīng)商管理是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，對(duì)于國(guó)企而言，規(guī)范的供應(yīng)商管理能夠確保采購(gòu)質(zhì)量、控制成本、提升效率，并防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)范旨在明確國(guó)企供應(yīng)商管理的流程、職責(zé)和要求，確保采購(gòu)活動(dòng)的透明、公正和高效。規(guī)范的供應(yīng)商管理有助于建立穩(wěn)定可靠的供應(yīng)鏈，提升國(guó)企的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

二、供應(yīng)商管理流程

（一）供應(yīng)商識(shí)別與選擇

1.供應(yīng)商信息的收集：

***市場(chǎng)調(diào)研**：通過(guò)公開(kāi)信息、行業(yè)報(bào)告、專(zhuān)業(yè)展會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦等多種渠道，了解潛在供應(yīng)商的基本情況、市場(chǎng)口碑和技術(shù)實(shí)力。

***歷史合作**：梳理過(guò)往合作過(guò)的供應(yīng)商，評(píng)估其歷史表現(xiàn)，作為新供應(yīng)商選擇的參考。

***內(nèi)部推薦**：鼓勵(lì)員工推薦符合條件的供應(yīng)商，但需建立核實(shí)機(jī)制。

***建立數(shù)據(jù)庫(kù)**：將收集到的供應(yīng)商信息錄入統(tǒng)一的供應(yīng)商管理系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，方便后續(xù)查詢(xún)和使用。

2.供應(yīng)商資質(zhì)審查：

***基本資質(zhì)**：核實(shí)供應(yīng)商是否具備合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一/五證合一的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）等。

***行業(yè)許可**：根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特定要求，審查供應(yīng)商是否具備相關(guān)的行業(yè)生產(chǎn)許可證、資質(zhì)認(rèn)證（如ISO質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證等）。

***財(cái)務(wù)狀況**：通過(guò)查閱供應(yīng)商的財(cái)務(wù)報(bào)表（如近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表）、銀行信用證明等方式，評(píng)估其財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和支付能力。設(shè)定財(cái)務(wù)健康度的基本門(mén)檻，例如要求特定級(jí)別的信用評(píng)級(jí)或特定的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率。

***生產(chǎn)與技術(shù)能力**：考察供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、研發(fā)能力、產(chǎn)能規(guī)模等，確保其能夠穩(wěn)定、合格地提供所需商品或服務(wù)。可要求提供廠房照片、設(shè)備清單、技術(shù)專(zhuān)利證明等材料。

***質(zhì)量管理體系**：審查供應(yīng)商的質(zhì)量控制流程、檢測(cè)設(shè)備、質(zhì)保措施等，確保其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量符合要求。

3.供應(yīng)商評(píng)估：

***制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)**：根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的具體需求，制定包含多個(gè)維度的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，常見(jiàn)維度包括：資質(zhì)符合性（權(quán)重可高）、財(cái)務(wù)實(shí)力（權(quán)重中等）、技術(shù)能力（權(quán)重中等）、質(zhì)量保證能力（權(quán)重高）、交付能力（權(quán)重高）、服務(wù)能力（權(quán)重中等）、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力（權(quán)重中等）、企業(yè)信譽(yù)與行業(yè)口碑（權(quán)重中等）。

***評(píng)估方法**：可采用綜合評(píng)分法。首先，對(duì)供應(yīng)商在各個(gè)評(píng)估維度下的表現(xiàn)進(jìn)行打分（如采用1-5分或1-10分制）；其次，根據(jù)預(yù)設(shè)的權(quán)重計(jì)算總分；最后，結(jié)合總分和單項(xiàng)表現(xiàn)，確定供應(yīng)商的評(píng)估等級(jí)（如優(yōu)秀、良好、合格、不合格）。

***實(shí)地考察**：對(duì)評(píng)分較高的供應(yīng)商，可安排進(jìn)行實(shí)地考察，直觀了解其生產(chǎn)環(huán)境、管理水平、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制等情況。

4.供應(yīng)商入圍：

***編制合格供應(yīng)商名錄**：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將符合條件的供應(yīng)商納入國(guó)企的合格供應(yīng)商名錄，并注明有效期（通常為1-3年，到期需重新評(píng)估）。名錄應(yīng)分類(lèi)清晰，方便按需選擇。

***動(dòng)態(tài)管理**：合格供應(yīng)商名錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)于表現(xiàn)不佳、資質(zhì)變更、違規(guī)行為的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)移出名錄。

（二）供應(yīng)商合作管理

1.合同簽訂：

***準(zhǔn)備合同草案**：根據(jù)采購(gòu)需求和評(píng)估結(jié)果，起草詳細(xì)的采購(gòu)合同草案，明確以下核心條款：

*采購(gòu)物品/服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求。

*價(jià)格、付款方式、付款周期。

*交付時(shí)間、交付地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程。

*質(zhì)量保證與售后服務(wù)條款（如保修期、維修責(zé)任）。

*違約責(zé)任（包括但不限于延遲交付、質(zhì)量不合格、保密條款等）。

*保密協(xié)議：明確雙方在合作中需保密的信息范圍和保密義務(wù)。

*爭(zhēng)議解決方式（如協(xié)商、仲裁等）。

***審核與審批**：合同草案需經(jīng)過(guò)內(nèi)部法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)及必要的層級(jí)審批后方可正式簽署。

***簽訂與歸檔**：與供應(yīng)商正式簽署合同，雙方各執(zhí)一份，并將合同及相關(guān)附件完整歸檔備查。

2.交付過(guò)程監(jiān)控：

***建立跟蹤機(jī)制**：利用供應(yīng)商管理系統(tǒng)或電子表格，對(duì)供應(yīng)商的交付計(jì)劃、實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤。定期（如每周或每雙周）與供應(yīng)商溝通交付情況。

***預(yù)警機(jī)制**：設(shè)定交付預(yù)警時(shí)間點(diǎn)，一旦供應(yīng)商可能無(wú)法按時(shí)交付，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，與供應(yīng)商共同商討解決方案（如調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃、分批交付等）。

***進(jìn)度報(bào)告**：要求供應(yīng)商按約定提供交付進(jìn)度報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括當(dāng)前進(jìn)度、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。

3.質(zhì)量檢驗(yàn)：

***檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)**：明確檢驗(yàn)依據(jù)，可以是國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的特定標(biāo)準(zhǔn)。

***檢驗(yàn)方式**：

***來(lái)料檢驗(yàn)（IQC）**：對(duì)供應(yīng)商交付的物品進(jìn)行抽檢或全檢，驗(yàn)證其是否符合質(zhì)量要求。檢驗(yàn)結(jié)果需記錄并存檔。

***過(guò)程檢驗(yàn)（IPQC）**：在必要時(shí)，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督或抽查，確保其持續(xù)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

***出廠檢驗(yàn)（OQC）**：確認(rèn)供應(yīng)商自檢合格后，進(jìn)行復(fù)核或抽樣檢驗(yàn)。

***不合格處理**：對(duì)于檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品/服務(wù)，需及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其限期整改或采取退貨、更換等措施。

4.溝通與協(xié)調(diào)：

***指定對(duì)接人**：雙方明確主要溝通聯(lián)系人，確保信息傳遞高效準(zhǔn)確。

***定期會(huì)議**：根據(jù)需要，可定期召開(kāi)供應(yīng)商協(xié)調(diào)會(huì)，討論合作中的問(wèn)題、市場(chǎng)信息、技術(shù)更新等。

***問(wèn)題升級(jí)機(jī)制**：建立溝通問(wèn)題升級(jí)路徑，對(duì)于無(wú)法解決的爭(zhēng)議或重大問(wèn)題，按流程上報(bào)至更高層級(jí)協(xié)調(diào)解決。

（三）供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估

1.評(píng)估指標(biāo)：

***交付準(zhǔn)時(shí)率**：實(shí)際交付時(shí)間符合合同約定時(shí)間的訂單比例。

***質(zhì)量合格率**：檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品/服務(wù)數(shù)量占總交付量的比例。

***價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力**：供應(yīng)商報(bào)價(jià)與市場(chǎng)平均水平或歷史價(jià)格的對(duì)比情況。

***交付成本**：包括運(yùn)輸成本、關(guān)稅（如適用）等在內(nèi)的總交付成本。

***服務(wù)滿(mǎn)意度**：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談等方式評(píng)估供應(yīng)商服務(wù)的及時(shí)性、有效性、響應(yīng)速度等。

***配合度**：供應(yīng)商在溝通、信息提供、問(wèn)題解決等方面的配合程度。

***合規(guī)性**：供應(yīng)商是否遵守合同約定及相關(guān)的商業(yè)道德規(guī)范。

2.評(píng)估周期：

***年度評(píng)估**：每年進(jìn)行一次全面績(jī)效評(píng)估，通常在合作周期結(jié)束前或年末進(jìn)行。

***階段性評(píng)估**：對(duì)于關(guān)鍵或重要的供應(yīng)商，可根據(jù)需要（如發(fā)生重大合作問(wèn)題后）進(jìn)行階段性評(píng)估。

3.結(jié)果應(yīng)用：

***分級(jí)分類(lèi)**：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將供應(yīng)商劃分為不同等級(jí)（如戰(zhàn)略合作伙伴、核心供應(yīng)商、合格供應(yīng)商等），不同等級(jí)的供應(yīng)商在后續(xù)合作中享有不同的資源傾斜和政策待遇。

***激勵(lì)與淘汰**：對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的供應(yīng)商，可給予優(yōu)先采購(gòu)、價(jià)格優(yōu)惠、長(zhǎng)期合作等激勵(lì)；對(duì)表現(xiàn)不佳或連續(xù)不合格的供應(yīng)商，需進(jìn)行警告、要求整改，甚至終止合作關(guān)系，并從合格供應(yīng)商名錄中移除。

***改進(jìn)輸入**：將評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)自身采購(gòu)策略和內(nèi)部管理的輸入，識(shí)別供應(yīng)鏈中的薄弱環(huán)節(jié)。

三、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損、現(xiàn)金流緊張、重要股東變動(dòng)、負(fù)面財(cái)務(wù)新聞、失去銀行授信等。

***評(píng)估方法**：定期要求供應(yīng)商提供財(cái)務(wù)報(bào)表，或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。

2.供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量投訴增多、檢驗(yàn)不合格率上升、發(fā)生重大質(zhì)量事故、其使用的原材料或零部件出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。

***評(píng)估方法**：加強(qiáng)來(lái)料檢驗(yàn)頻率和嚴(yán)格度，關(guān)注市場(chǎng)對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量的反饋。

3.供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商涉及勞動(dòng)糾紛、環(huán)境污染、數(shù)據(jù)安全、商業(yè)賄賂等合規(guī)事件，或其使用的第三方供應(yīng)商存在合規(guī)問(wèn)題。

***評(píng)估方法**：要求供應(yīng)商提供合規(guī)證明（如社會(huì)責(zé)任報(bào)告、環(huán)境認(rèn)證），進(jìn)行定期的合規(guī)審查或委托第三方進(jìn)行評(píng)估。

4.供應(yīng)商運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商發(fā)生重大安全事故、自然災(zāi)害導(dǎo)致生產(chǎn)中斷、關(guān)鍵人員流失、核心技術(shù)被竊等。

***評(píng)估方法**：了解供應(yīng)商的安全生產(chǎn)措施、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCP）、關(guān)鍵人員備份情況。

（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：

***信息監(jiān)控**：通過(guò)公開(kāi)渠道（如新聞、行業(yè)網(wǎng)站）、供應(yīng)商定期報(bào)告、第三方資訊等方式，持續(xù)監(jiān)控供應(yīng)商的潛在風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)。

***定期評(píng)審**：定期（如每季度）對(duì)供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)審，更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

2.采取多元化采購(gòu)策略：

***避免單一依賴(lài)**：對(duì)于關(guān)鍵物料或服務(wù)，盡量選擇多家合格的供應(yīng)商，避免因單一供應(yīng)商出現(xiàn)問(wèn)題導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷。

***核心與備選供應(yīng)商**：為關(guān)鍵供應(yīng)商建立備選供應(yīng)商庫(kù)，一旦核心供應(yīng)商出現(xiàn)問(wèn)題，可快速切換。

3.簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議：

***合同約定**：在合同中明確約定雙方在風(fēng)險(xiǎn)事件（如延遲交付、質(zhì)量事故）發(fā)生時(shí)的責(zé)任劃分、應(yīng)對(duì)措施和賠償條款。

***保險(xiǎn)機(jī)制**：考慮為關(guān)鍵采購(gòu)項(xiàng)目或供應(yīng)商投保相關(guān)險(xiǎn)種（如供應(yīng)鏈中斷險(xiǎn)），轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。

4.加強(qiáng)溝通與協(xié)同：

***提前告知**：在國(guó)企自身面臨可能影響供應(yīng)商的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)（如生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整、項(xiàng)目延期）時(shí)，應(yīng)盡早告知供應(yīng)商，爭(zhēng)取其理解與配合。

四、供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)

（一）建立長(zhǎng)期合作機(jī)制

1.定期溝通：

***高層互訪**：在條件允許的情況下，國(guó)企高層可定期訪問(wèn)供應(yīng)商，增進(jìn)互信，探討長(zhǎng)期合作愿景。

***業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)溝通**：負(fù)責(zé)采購(gòu)的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)與供應(yīng)商業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)保持常態(tài)化的溝通，及時(shí)解決日常合作中的問(wèn)題。

2.共同發(fā)展：

***技術(shù)交流**：與供應(yīng)商分享行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，或邀請(qǐng)供應(yīng)商參與國(guó)企的相關(guān)技術(shù)研討，促進(jìn)共同進(jìn)步。

***能力提升**：在合法合規(guī)的前提下，可向供應(yīng)商提供相關(guān)的管理、技術(shù)培訓(xùn)支持，幫助其提升能力，實(shí)現(xiàn)共贏。

（二）利益共享與共贏

1.優(yōu)化價(jià)格體系：

***基于價(jià)值的定價(jià)**：對(duì)于長(zhǎng)期穩(wěn)定、質(zhì)量?jī)?yōu)良、合作緊密的供應(yīng)商，可探討基于其貢獻(xiàn)度（如技術(shù)創(chuàng)新、成本節(jié)約）的價(jià)格優(yōu)化機(jī)制。

***價(jià)格審查與調(diào)整**：建立定期的價(jià)格審查機(jī)制，確保采購(gòu)價(jià)格在市場(chǎng)合理范圍內(nèi)，并根據(jù)市場(chǎng)變化和供應(yīng)商表現(xiàn)適時(shí)調(diào)整。

2.提供市場(chǎng)信息：

***行業(yè)趨勢(shì)分享**：在保密允許的范圍內(nèi)，向供應(yīng)商分享國(guó)企所在行業(yè)的市場(chǎng)趨勢(shì)、需求預(yù)測(cè)等信息，幫助其更好地規(guī)劃生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。

***需求穩(wěn)定信號(hào)**：向供應(yīng)商提供長(zhǎng)期合作的穩(wěn)定需求信號(hào)，幫助其進(jìn)行穩(wěn)定的產(chǎn)能規(guī)劃和投資。

五、附則

本規(guī)范適用于國(guó)企所有采購(gòu)活動(dòng)，各部門(mén)需嚴(yán)格執(zhí)行。如遇特殊情況，需經(jīng)管理層審批后方可調(diào)整。本規(guī)范的解釋權(quán)歸國(guó)企采購(gòu)管理部門(mén)所有。各業(yè)務(wù)部門(mén)在執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)本規(guī)范不適用或需完善之處，應(yīng)及時(shí)反饋至采購(gòu)管理部門(mén)。

一、總則

供應(yīng)商管理是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，對(duì)于國(guó)企而言，規(guī)范的供應(yīng)商管理能夠確保采購(gòu)質(zhì)量、控制成本、提升效率，并防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)范旨在明確國(guó)企供應(yīng)商管理的流程、職責(zé)和要求，確保采購(gòu)活動(dòng)的透明、公正和高效。

二、供應(yīng)商管理流程

（一）供應(yīng)商識(shí)別與選擇

1.供應(yīng)商信息的收集：通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)推薦、歷史合作等方式，建立潛在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.供應(yīng)商資質(zhì)審查：重點(diǎn)審查供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、質(zhì)量管理體系等。

3.供應(yīng)商評(píng)估：采用定量與定性相結(jié)合的方法，如評(píng)分法、綜合評(píng)估等，確定合格供應(yīng)商。

4.供應(yīng)商入圍：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，篩選出符合要求的供應(yīng)商，形成合格供應(yīng)商名錄。

（二）供應(yīng)商合作管理

1.合同簽訂：與供應(yīng)商簽訂正式合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，包括價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。

2.交付過(guò)程監(jiān)控：建立交付進(jìn)度跟蹤機(jī)制，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)完成交付任務(wù)。

3.質(zhì)量檢驗(yàn)：對(duì)供應(yīng)商提供的商品或服務(wù)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，確保符合合同約定標(biāo)準(zhǔn)。

4.溝通與協(xié)調(diào)：定期與供應(yīng)商溝通合作情況，及時(shí)解決合作中存在的問(wèn)題。

（三）供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估

1.評(píng)估指標(biāo)：設(shè)定科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)，如交付準(zhǔn)時(shí)率、質(zhì)量合格率、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)滿(mǎn)意度等。

2.評(píng)估周期：每年進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)需要可進(jìn)行階段性評(píng)估。

3.結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)管理，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異者給予激勵(lì)，對(duì)不合格者采取改進(jìn)措施或淘汰。

三、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況，避免因供應(yīng)商破產(chǎn)導(dǎo)致采購(gòu)中斷。

2.供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)督，防止次品流入。

3.供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：確保供應(yīng)商遵守相關(guān)行業(yè)規(guī)范，避免合作中出現(xiàn)違規(guī)行為。

（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：定期收集供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.采取多元化采購(gòu)策略：避免過(guò)度依賴(lài)單一供應(yīng)商，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

3.簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議：在合同中明確雙方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，確保合作穩(wěn)定性。

四、供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)

（一）建立長(zhǎng)期合作機(jī)制

1.定期溝通：與供應(yīng)商保持定期交流，增進(jìn)互信。

2.共同發(fā)展：鼓勵(lì)供應(yīng)商提升技術(shù)水平，推動(dòng)供應(yīng)鏈整體進(jìn)步。

（二）利益共享與共贏

1.優(yōu)化價(jià)格體系：根據(jù)供應(yīng)商貢獻(xiàn)度，合理調(diào)整合作價(jià)格。

2.提供市場(chǎng)信息：向供應(yīng)商分享行業(yè)動(dòng)態(tài)，幫助其把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

五、附則

本規(guī)范適用于國(guó)企所有采購(gòu)活動(dòng)，各部門(mén)需嚴(yán)格執(zhí)行。如遇特殊情況，需經(jīng)管理層審批后方可調(diào)整。

**一、總則**

供應(yīng)商管理是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，對(duì)于國(guó)企而言，規(guī)范的供應(yīng)商管理能夠確保采購(gòu)質(zhì)量、控制成本、提升效率，并防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)范旨在明確國(guó)企供應(yīng)商管理的流程、職責(zé)和要求，確保采購(gòu)活動(dòng)的透明、公正和高效。規(guī)范的供應(yīng)商管理有助于建立穩(wěn)定可靠的供應(yīng)鏈，提升國(guó)企的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

二、供應(yīng)商管理流程

（一）供應(yīng)商識(shí)別與選擇

1.供應(yīng)商信息的收集：

***市場(chǎng)調(diào)研**：通過(guò)公開(kāi)信息、行業(yè)報(bào)告、專(zhuān)業(yè)展會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦等多種渠道，了解潛在供應(yīng)商的基本情況、市場(chǎng)口碑和技術(shù)實(shí)力。

***歷史合作**：梳理過(guò)往合作過(guò)的供應(yīng)商，評(píng)估其歷史表現(xiàn)，作為新供應(yīng)商選擇的參考。

***內(nèi)部推薦**：鼓勵(lì)員工推薦符合條件的供應(yīng)商，但需建立核實(shí)機(jī)制。

***建立數(shù)據(jù)庫(kù)**：將收集到的供應(yīng)商信息錄入統(tǒng)一的供應(yīng)商管理系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，方便后續(xù)查詢(xún)和使用。

2.供應(yīng)商資質(zhì)審查：

***基本資質(zhì)**：核實(shí)供應(yīng)商是否具備合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一/五證合一的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）等。

***行業(yè)許可**：根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特定要求，審查供應(yīng)商是否具備相關(guān)的行業(yè)生產(chǎn)許可證、資質(zhì)認(rèn)證（如ISO質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證等）。

***財(cái)務(wù)狀況**：通過(guò)查閱供應(yīng)商的財(cái)務(wù)報(bào)表（如近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表）、銀行信用證明等方式，評(píng)估其財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和支付能力。設(shè)定財(cái)務(wù)健康度的基本門(mén)檻，例如要求特定級(jí)別的信用評(píng)級(jí)或特定的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率。

***生產(chǎn)與技術(shù)能力**：考察供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、研發(fā)能力、產(chǎn)能規(guī)模等，確保其能夠穩(wěn)定、合格地提供所需商品或服務(wù)?？梢筇峁S房照片、設(shè)備清單、技術(shù)專(zhuān)利證明等材料。

***質(zhì)量管理體系**：審查供應(yīng)商的質(zhì)量控制流程、檢測(cè)設(shè)備、質(zhì)保措施等，確保其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量符合要求。

3.供應(yīng)商評(píng)估：

***制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)**：根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的具體需求，制定包含多個(gè)維度的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，常見(jiàn)維度包括：資質(zhì)符合性（權(quán)重可高）、財(cái)務(wù)實(shí)力（權(quán)重中等）、技術(shù)能力（權(quán)重中等）、質(zhì)量保證能力（權(quán)重高）、交付能力（權(quán)重高）、服務(wù)能力（權(quán)重中等）、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力（權(quán)重中等）、企業(yè)信譽(yù)與行業(yè)口碑（權(quán)重中等）。

***評(píng)估方法**：可采用綜合評(píng)分法。首先，對(duì)供應(yīng)商在各個(gè)評(píng)估維度下的表現(xiàn)進(jìn)行打分（如采用1-5分或1-10分制）；其次，根據(jù)預(yù)設(shè)的權(quán)重計(jì)算總分；最后，結(jié)合總分和單項(xiàng)表現(xiàn)，確定供應(yīng)商的評(píng)估等級(jí)（如優(yōu)秀、良好、合格、不合格）。

***實(shí)地考察**：對(duì)評(píng)分較高的供應(yīng)商，可安排進(jìn)行實(shí)地考察，直觀了解其生產(chǎn)環(huán)境、管理水平、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制等情況。

4.供應(yīng)商入圍：

***編制合格供應(yīng)商名錄**：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將符合條件的供應(yīng)商納入國(guó)企的合格供應(yīng)商名錄，并注明有效期（通常為1-3年，到期需重新評(píng)估）。名錄應(yīng)分類(lèi)清晰，方便按需選擇。

***動(dòng)態(tài)管理**：合格供應(yīng)商名錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)于表現(xiàn)不佳、資質(zhì)變更、違規(guī)行為的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)移出名錄。

（二）供應(yīng)商合作管理

1.合同簽訂：

***準(zhǔn)備合同草案**：根據(jù)采購(gòu)需求和評(píng)估結(jié)果，起草詳細(xì)的采購(gòu)合同草案，明確以下核心條款：

*采購(gòu)物品/服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求。

*價(jià)格、付款方式、付款周期。

*交付時(shí)間、交付地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程。

*質(zhì)量保證與售后服務(wù)條款（如保修期、維修責(zé)任）。

*違約責(zé)任（包括但不限于延遲交付、質(zhì)量不合格、保密條款等）。

*保密協(xié)議：明確雙方在合作中需保密的信息范圍和保密義務(wù)。

*爭(zhēng)議解決方式（如協(xié)商、仲裁等）。

***審核與審批**：合同草案需經(jīng)過(guò)內(nèi)部法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)及必要的層級(jí)審批后方可正式簽署。

***簽訂與歸檔**：與供應(yīng)商正式簽署合同，雙方各執(zhí)一份，并將合同及相關(guān)附件完整歸檔備查。

2.交付過(guò)程監(jiān)控：

***建立跟蹤機(jī)制**：利用供應(yīng)商管理系統(tǒng)或電子表格，對(duì)供應(yīng)商的交付計(jì)劃、實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤。定期（如每周或每雙周）與供應(yīng)商溝通交付情況。

***預(yù)警機(jī)制**：設(shè)定交付預(yù)警時(shí)間點(diǎn)，一旦供應(yīng)商可能無(wú)法按時(shí)交付，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，與供應(yīng)商共同商討解決方案（如調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃、分批交付等）。

***進(jìn)度報(bào)告**：要求供應(yīng)商按約定提供交付進(jìn)度報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括當(dāng)前進(jìn)度、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。

3.質(zhì)量檢驗(yàn)：

***檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)**：明確檢驗(yàn)依據(jù)，可以是國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的特定標(biāo)準(zhǔn)。

***檢驗(yàn)方式**：

***來(lái)料檢驗(yàn)（IQC）**：對(duì)供應(yīng)商交付的物品進(jìn)行抽檢或全檢，驗(yàn)證其是否符合質(zhì)量要求。檢驗(yàn)結(jié)果需記錄并存檔。

***過(guò)程檢驗(yàn)（IPQC）**：在必要時(shí)，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督或抽查，確保其持續(xù)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

***出廠檢驗(yàn)（OQC）**：確認(rèn)供應(yīng)商自檢合格后，進(jìn)行復(fù)核或抽樣檢驗(yàn)。

***不合格處理**：對(duì)于檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品/服務(wù)，需及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其限期整改或采取退貨、更換等措施。

4.溝通與協(xié)調(diào)：

***指定對(duì)接人**：雙方明確主要溝通聯(lián)系人，確保信息傳遞高效準(zhǔn)確。

***定期會(huì)議**：根據(jù)需要，可定期召開(kāi)供應(yīng)商協(xié)調(diào)會(huì)，討論合作中的問(wèn)題、市場(chǎng)信息、技術(shù)更新等。

***問(wèn)題升級(jí)機(jī)制**：建立溝通問(wèn)題升級(jí)路徑，對(duì)于無(wú)法解決的爭(zhēng)議或重大問(wèn)題，按流程上報(bào)至更高層級(jí)協(xié)調(diào)解決。

（三）供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估

1.評(píng)估指標(biāo)：

***交付準(zhǔn)時(shí)率**：實(shí)際交付時(shí)間符合合同約定時(shí)間的訂單比例。

***質(zhì)量合格率**：檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品/服務(wù)數(shù)量占總交付量的比例。

***價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力**：供應(yīng)商報(bào)價(jià)與市場(chǎng)平均水平或歷史價(jià)格的對(duì)比情況。

***交付成本**：包括運(yùn)輸成本、關(guān)稅（如適用）等在內(nèi)的總交付成本。

***服務(wù)滿(mǎn)意度**：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談等方式評(píng)估供應(yīng)商服務(wù)的及時(shí)性、有效性、響應(yīng)速度等。

***配合度**：供應(yīng)商在溝通、信息提供、問(wèn)題解決等方面的配合程度。

***合規(guī)性**：供應(yīng)商是否遵守合同約定及相關(guān)的商業(yè)道德規(guī)范。

2.評(píng)估周期：

***年度評(píng)估**：每年進(jìn)行一次全面績(jī)效評(píng)估，通常在合作周期結(jié)束前或年末進(jìn)行。

***階段性評(píng)估**：對(duì)于關(guān)鍵或重要的供應(yīng)商，可根據(jù)需要（如發(fā)生重大合作問(wèn)題后）進(jìn)行階段性評(píng)估。

3.結(jié)果應(yīng)用：

***分級(jí)分類(lèi)**：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將供應(yīng)商劃分為不同等級(jí)（如戰(zhàn)略合作伙伴、核心供應(yīng)商、合格供應(yīng)商等），不同等級(jí)的供應(yīng)商在后續(xù)合作中享有不同的資源傾斜和政策待遇。

***激勵(lì)與淘汰**：對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的供應(yīng)商，可給予優(yōu)先采購(gòu)、價(jià)格優(yōu)惠、長(zhǎng)期合作等激勵(lì)；對(duì)表現(xiàn)不佳或連續(xù)不合格的供應(yīng)商，需進(jìn)行警告、要求整改，甚至終止合作關(guān)系，并從合格供應(yīng)商名錄中移除。

***改進(jìn)輸入**：將評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)自身采購(gòu)策略和內(nèi)部管理的輸入，識(shí)別供應(yīng)鏈中的薄弱環(huán)節(jié)。

三、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損、現(xiàn)金流緊張、重要股東變動(dòng)、負(fù)面財(cái)務(wù)新聞、失去銀行授信等。

***評(píng)估方法**：定期要求供應(yīng)商提供財(cái)務(wù)報(bào)表，或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。

2.供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量投訴增多、檢驗(yàn)不合格率上升、發(fā)生重大質(zhì)量事故、其使用的原材料或零部件出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。

***評(píng)估方法**：加強(qiáng)來(lái)料檢驗(yàn)頻率和嚴(yán)格度，關(guān)注市場(chǎng)對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量的反饋。

3.供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商涉及勞動(dòng)糾紛、環(huán)境污染、數(shù)據(jù)安全、商業(yè)賄賂等合規(guī)事件，或其使用的第三方供應(yīng)商存在合規(guī)問(wèn)題。

***評(píng)估方法**：要求供應(yīng)商提供合規(guī)證明（如社會(huì)責(zé)任報(bào)告、環(huán)境認(rèn)證），進(jìn)行定期的合規(guī)審查或委托第三方進(jìn)行評(píng)估。

4.供應(yīng)商運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：

***預(yù)警信號(hào)**：供應(yīng)商發(fā)生重大安全事故、自然災(zāi)害導(dǎo)致生產(chǎn)中斷、關(guān)鍵人員流失、核心技術(shù)被竊等。

***評(píng)估方法**：了解供應(yīng)商的安全生產(chǎn)措施、業(yè)務(wù)連續(xù)