合同審批流程模板標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)操作指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)（含國企、民企、外資企業(yè)等）在開展業(yè)務(wù)過程中，涉及對外合同簽訂前的內(nèi)部審批管理場景。具體包括但不限于：采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、技術(shù)開發(fā)合同、勞動合同等需經(jīng)多部門協(xié)同審核的合同類型。尤其適用于企業(yè)需規(guī)范合同審批流程、防范法律風(fēng)險、保證條款合規(guī)、提升審批效率的管理需求，適用于業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、財務(wù)人員及企業(yè)決策層等角色協(xié)同操作。二、合同審批全流程操作指引（一）審批前準(zhǔn)備階段需求發(fā)起與資料收集業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購物資、提供服務(wù)、合作開發(fā)等），與合同相對方進(jìn)行初步溝通，明確合作核心條款（標(biāo)的、數(shù)量、價格、履行期限、付款方式等）。收集合同相對方主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（若非法定代表人簽署）等），保證對方具備履約資質(zhì)（如特殊行業(yè)需提供資質(zhì)許可證）。業(yè)務(wù)部門起草合同初稿，內(nèi)容需包含《中華人民共和國民法典》規(guī)定的合同基本要素（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限地點方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等），可根據(jù)合同類型增加特殊條款（如保密條款、知識產(chǎn)權(quán)條款等）。內(nèi)部初步審核業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同初稿進(jìn)行初審，重點審核業(yè)務(wù)必要性、條款完整性、成本預(yù)算與業(yè)務(wù)目標(biāo)匹配性，保證符合部門年度工作計劃及企業(yè)戰(zhàn)略方向。初審?fù)ㄟ^后，業(yè)務(wù)部門整理完整審批資料，包括：合同初稿、對方主體資格證明、相關(guān)業(yè)務(wù)支撐材料（如報價單、技術(shù)協(xié)議、會議紀(jì)要等）、《合同審批申請表》（見模板一）。（二）審批流程發(fā)起與執(zhí)行提交審批申請業(yè)務(wù)經(jīng)辦人通過企業(yè)OA系統(tǒng)、指定審批平臺或紙質(zhì)《合同審批流轉(zhuǎn)單》，發(fā)起合同審批流程，/提交審批前準(zhǔn)備階段的所有資料。在審批系統(tǒng)中填寫合同基本信息（如合同名稱、編號、合同金額、簽訂主體、預(yù)計簽訂日期等），選擇審批路徑（根據(jù)合同金額、類型及企業(yè)權(quán)限設(shè)置，通常為：業(yè)務(wù)部門→法務(wù)→財務(wù)→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理/決策層）。分環(huán)節(jié)審批（1）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核審核重點：業(yè)務(wù)真實性、條款完整性（是否明確雙方權(quán)利義務(wù)）、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性（數(shù)量、金額、日期等）、是否符合部門預(yù)算及業(yè)務(wù)規(guī)劃。審核結(jié)果處理：通過則流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；駁回需注明具體修改意見，退回業(yè)務(wù)部門重新修訂；若涉及跨部門協(xié)作，需同步征求協(xié)作部門意見。（2）法務(wù)部門審核審核重點：合同主體合法性（對方是否為適格主體）、條款合規(guī)性（是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，如格式條款是否公平、違約責(zé)任是否明確、爭議解決方式是否約定管轄法院/仲裁機構(gòu)）、法律風(fēng)險點提示（如不可抗力、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)等條款是否存在漏洞）。審核結(jié)果處理：通過則流轉(zhuǎn)至財務(wù)部門；需修改的，法務(wù)部門出具《法律審核意見書》，業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見修訂后重新提交；重大法律風(fēng)險（如對方涉嫌侵權(quán)、條款違反強制性規(guī)定）需上報分管領(lǐng)導(dǎo)及決策層。（3）財務(wù)部門審核審核重點：合同金額準(zhǔn)確性、付款方式與進(jìn)度（是否符合企業(yè)財務(wù)制度，如預(yù)付款比例、質(zhì)保金約定）、稅務(wù)合規(guī)性（發(fā)票類型、稅率是否明確）、成本效益分析（大額合同需評估投入產(chǎn)出比）、資金支付計劃與企業(yè)現(xiàn)金流匹配度。審核結(jié)果處理：通過則流轉(zhuǎn)至分管領(lǐng)導(dǎo)；需調(diào)整的，財務(wù)部門注明財務(wù)意見（如修改付款節(jié)點、明確發(fā)票要求），業(yè)務(wù)部門修訂后重新提交。（4）分管領(lǐng)導(dǎo)審核審核重點：合同事項是否屬分管業(yè)務(wù)范圍、是否符合企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)、資源調(diào)配是否合理（如涉及人員、資金、設(shè)備投入）、跨部門協(xié)作事項是否已協(xié)調(diào)一致。審核結(jié)果處理：通過則流轉(zhuǎn)至總經(jīng)理/決策層；需統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的，組織相關(guān)部門召開專題會議討論解決。（5）總經(jīng)理/決策層審批審核重點：重大合同（如金額超過企業(yè)授權(quán)限額、涉及核心業(yè)務(wù)或重大資產(chǎn)）的決策風(fēng)險、對企業(yè)長期發(fā)展的影響、是否符合股東及董事會決議要求（如需）。審批結(jié)果處理：審批通過后，合同審批流程結(jié)束；駁回則說明決策理由，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或修訂。審批結(jié)果反饋與執(zhí)行審批通過后，審批系統(tǒng)自動《合同審批結(jié)果通知單》，同步至業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門及檔案管理部門；紙質(zhì)審批流程需由最后一審批人簽字確認(rèn)，并返還業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批通過的合同文本，與相對方最終協(xié)商確認(rèn)條款，保證簽署版本與審批版本一致，不得擅自修改核心條款（如金額、履行期限、違約責(zé)任等）。（三）合同簽署與歸檔合同簽署業(yè)務(wù)部門在收到審批結(jié)果后，及時聯(lián)系合同相對方安排簽署事宜。簽署人需為法定代表人或其合法授權(quán)人（需提供授權(quán)委托書），企業(yè)方簽署人需在簽字欄簽字并加蓋企業(yè)公章（或合同專用章），保證“騎縫章”齊全（多頁合同）。合同簽署后，業(yè)務(wù)部門收取對方合同原件（至少一式兩份，根據(jù)需要增加份數(shù)），并在3個工作日內(nèi)將原件移交檔案管理部門。歸檔與臺賬管理檔案管理部門收到合同原件后，進(jìn)行分類、編號、登記，建立《合同管理臺賬》（見模板二），記錄合同名稱、編號、簽訂日期、雙方主體、金額、履行期限、審批人、簽署人、歸檔日期等信息，保證可追溯。合同電子版需同步存儲至企業(yè)指定服務(wù)器或檔案系統(tǒng)，備份保存，防止丟失。三、核心模板表格與填寫規(guī)范模板一：合同審批申請表合同基本信息內(nèi)容合同名稱霖潤科技有限公司-辦公設(shè)備采購合同合同編號CG-2024-001簽訂日期2024年X月X日（預(yù)計）甲方（采購方）霖潤科技有限公司乙方（供應(yīng)商）商貿(mào)有限公司合同類型采購合同合同金額（大寫）人民幣壹拾萬元整合同金額（小寫）￥100,000.00履行期限自合同簽訂之日起30日內(nèi)交付驗收主要標(biāo)的辦公電腦20臺、打印機5臺付款方式驗收合格后7個工作日內(nèi)支付90%尾款，剩余10%質(zhì)保金壹年后無息支付附件清單1.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；2.報價單；3.產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)說明發(fā)起信息內(nèi)容發(fā)起部門采購部發(fā)起人聯(lián)系方式內(nèi)線8888提交日期2024年X月X日審批意見欄審批人**趙六*周七*吳八*填寫說明：合同編號需按企業(yè)統(tǒng)一規(guī)則編制（如“部門代碼-年份-序號”）；金額大小寫需一致，不得涂改；附件清單需注明名稱及份數(shù)，保證審批人可查閱；審批意見欄需手寫簽字或電子簽章，日期需精確到日。模板二：合同管理臺賬序號合同編號合同名稱簽訂日期簽訂主體（甲方/乙方）合同金額（元）履行期限審批人簽署人歸檔日期備注1CG-2024-001辦公設(shè)備采購合同2024-05-10霖潤科技/商貿(mào)100,000.002024-05-10至2024-06-10周七**2024-05-15已支付首期款2FW-2024-005技術(shù)服務(wù)合同2024-05-20霖潤科技/信息技術(shù)200,000.002024-06-01至2024-12-31吳八**2024-05-22質(zhì)保期12個月3LZ-2024-003辦公場所租賃合同2024-06-01霖潤科技/地產(chǎn)360,000.002024-07-01至2025-06-30周七**2024-06-05年付，已預(yù)付臺賬管理要求：按合同類型分類（采購、服務(wù)、租賃等）或按簽訂時間順序排列；定期更新（新增合同、變更、履行完成等情況），保證信息實時準(zhǔn)確；電子臺賬需設(shè)置查詢權(quán)限，紙質(zhì)臺賬需專人保管，防潮防火。四、操作中的關(guān)鍵合規(guī)要點與風(fēng)險提示（一）合同主體審查嚴(yán)格審核對方營業(yè)執(zhí)照，保證“三證合一”（營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證），避免與分支機構(gòu)或無授權(quán)部門簽訂合同；對方為自然人的，需核查身份證信息，確認(rèn)其具有完全民事行為能力；特殊行業(yè)（如建筑、食品、醫(yī)療器械等）需對方提供行業(yè)主管部門頒發(fā)的資質(zhì)許可證，保證其具備履約資質(zhì)。（二）條款合規(guī)性把控避免使用“大概”“左右”等模糊表述，數(shù)量、金額、日期等需明確具體；違約責(zé)任條款需對等，不得設(shè)置“霸王條款”（如“甲方單方面解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”）；爭議解決方式優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院管轄或明確仲裁機構(gòu)（如“提交仲裁委員會仲裁”），避免約定由對方所在地管轄。（三）審批時限與流程規(guī)范明確各環(huán)節(jié)審批時限（如業(yè)務(wù)部門初審1個工作日、法務(wù)審核3個工作日、財務(wù)審核2個工作日），超時未審批需自動升級或催辦；禁止“先簽批后補流程”或“跳過環(huán)節(jié)審批”，緊急合同需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)特批并注明“緊急”原因，事后3個工作日內(nèi)補全手續(xù)；合同修訂后需重新啟動審批流程，僅針對修改部分審核的，需在審批系統(tǒng)中備注“修訂內(nèi)容說明”。（四）印章與檔案管理合同印章需由行政部門或指定專人保管，“用印登記表”需記錄用印日期、合同名稱、用印人、審批人等信息；禁止在空白合同、空白協(xié)議上加蓋公章，不得將公章交由業(yè)務(wù)部門或個人攜帶外出用?。ㄌ厥馇闆r需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并派專人監(jiān)?。?；合同歸檔后，檔案管理部