第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書范文8篇證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第1篇為保證__________工作順利開展：一、基本事項(xiàng)1.承諾人系__________（單位或個(gè)人名稱），在從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，切實(shí)履行合規(guī)義務(wù)。2.承諾人充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)工作的重要性，承諾以高度的責(zé)任感和嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益。3.承諾人承諾本承諾書所列事項(xiàng)為履行合規(guī)義務(wù)的核心內(nèi)容，將嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，并對(duì)承諾內(nèi)容的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。二、核心準(zhǔn)則1.承諾人堅(jiān)持合法合規(guī)原則，所有業(yè)務(wù)活動(dòng)必須在法律框架內(nèi)進(jìn)行，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.承諾人遵循誠信原則，保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得捏造、隱瞞或誤導(dǎo)性披露信息。3.承諾人遵循公平原則，對(duì)待所有投資者一視同仁，不得利用信息優(yōu)勢(shì)或職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。4.承諾人遵循透明原則，及時(shí)、準(zhǔn)確披露業(yè)務(wù)信息，保證投資者能夠充分知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。三、具體行動(dòng)1.建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責(zé)任，指定專人負(fù)責(zé)合規(guī)監(jiān)督，保證各項(xiàng)工作有章可循、有據(jù)可依。2.加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)，定期組織法律法規(guī)及業(yè)務(wù)政策的宣導(dǎo)，提升員工合規(guī)意識(shí)和能力，保證每位員工熟知并遵守相關(guān)規(guī)定。3.實(shí)施嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程控制，在業(yè)務(wù)開展前進(jìn)行合規(guī)審查，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取有效措施防范化解。4.強(qiáng)化信息披露管理，保證信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得延遲、篡改或遺漏重要信息。5.每日開展__________次安全檢查，排查業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等方面的安全隱患，發(fā)覺問題立即整改。6.定期開展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行全面評(píng)估，發(fā)覺問題及時(shí)糾正，并持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理流程。7.嚴(yán)格禁止利益輸送，承諾在業(yè)務(wù)決策、資源分配等方面保持公正，不得利用職務(wù)便利為特定對(duì)象謀取不正當(dāng)利益。8.建立暢通的舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工和投資者舉報(bào)違規(guī)行為，對(duì)舉報(bào)線索及時(shí)核查處理，并保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。四、監(jiān)督與責(zé)任1.承諾人接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，主動(dòng)配合監(jiān)管檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得拒絕或阻礙監(jiān)管工作。2.承諾人對(duì)違反本承諾書的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于行政處分、民事賠償、刑事責(zé)任等，并依法接受處罰。3.承諾人承諾將本承諾書作為履行合規(guī)義務(wù)的依據(jù)，并定期對(duì)本承諾書的執(zhí)行情況進(jìn)行自查，保證持續(xù)有效。4.如遇法律法規(guī)或監(jiān)管政策調(diào)整，承諾人將及時(shí)調(diào)整合規(guī)措施，保證持續(xù)符合要求。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第2篇承諾方：________________________接收方：________________________1.承諾依據(jù)為嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及證券市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益，承諾方特此作出如下承諾，并接受接收方的監(jiān)督與核查。2.承諾事項(xiàng)承諾方茲確認(rèn)，將全面履行證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)，具體包括但不限于以下方面：（1）嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則；（2）建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責(zé)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合監(jiān)管要求；（3）加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)，防止內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、信息泄露等違法違規(guī)行為的發(fā)生；（4）定期開展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺并整改存在的問題，保證持續(xù)合規(guī)經(jīng)營；（5）按照監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，保障投資者知情權(quán)；（6）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查、調(diào)查，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得隱瞞或提供虛假信息。3.行動(dòng)方案為保證承諾事項(xiàng)的落實(shí)，承諾方制定以下行動(dòng)方案，并按時(shí)間節(jié)點(diǎn)推進(jìn)實(shí)施：第一階段：至________年________月________日，完成合規(guī)管理制度的梳理與完善，明確各部門合規(guī)職責(zé)，并組織全員合規(guī)培訓(xùn)。第二階段：至________年________月________日，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，每月開展一次全面自查，并形成自查報(bào)告。第三階段：至________年________月________日，引入第三方合規(guī)評(píng)估，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定改進(jìn)計(jì)劃。4.資源保障承諾方將采取以下措施保障合規(guī)義務(wù)的履行：（1）配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，保證專業(yè)能力與職責(zé)匹配；（2）設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)預(yù)算，用于合規(guī)培訓(xùn)、系統(tǒng)建設(shè)、第三方評(píng)估等事項(xiàng)；（3）建立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工及外部人員舉報(bào)違規(guī)行為，并給予必要保護(hù)；（4）定期組織合規(guī)復(fù)盤會(huì)議，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理體系。5.違規(guī)后果承諾方承諾，如未能履行上述合規(guī)義務(wù)，將承擔(dān)以下責(zé)任：（1）接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，包括但不限于罰款、市場(chǎng)禁入、暫停業(yè)務(wù)等；（2）因違規(guī)行為導(dǎo)致投資者損失，承諾方將依法承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）若存在故意隱瞞或提供虛假信息的行為，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。6.其他條款（1）本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力；（2）承諾方承諾將本承諾書內(nèi)容告知所有相關(guān)人員，并保證其遵守；（3）本承諾書未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第3篇1.總則本人/本單位（以下簡(jiǎn)稱“承諾人”）為證券市場(chǎng)參與者，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，就合規(guī)義務(wù)作出如下承諾。2.承諾事項(xiàng)2.1承諾人承諾遵守《_________證券法》《_________公司法》等法律、行政法規(guī)，以及中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則。2.2承諾人承諾建立健全合規(guī)管理體系，完善內(nèi)部控制制度，保證業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。2.3承諾人承諾加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，提高全體人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2.4承諾人承諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。2.5承諾人承諾定期開展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺并整改合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品/服務(wù)/業(yè)務(wù)__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。2.6承諾人承諾配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，并接受監(jiān)管指導(dǎo)。3.雙方責(zé)任3.1承諾人對(duì)本承諾書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)因違反本承諾書而產(chǎn)生的法律責(zé)任。3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)承諾人的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)覺違規(guī)行為，將依法采取相應(yīng)措施。4.附則4.1本承諾書自__________至__________有效。4.2本承諾書一式兩份，承諾人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第4篇合同編號(hào)：__________一、總則1.1本人/本單位（以下簡(jiǎn)稱“承諾人”）系在_________境內(nèi)從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)/個(gè)人，為嚴(yán)格遵守《_________證券法》、《_________公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”）的規(guī)定，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，特此作出如下承諾：1.2承諾人充分認(rèn)識(shí)到證券市場(chǎng)合規(guī)經(jīng)營的重要性，并愿意接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)公眾的監(jiān)督。二、合規(guī)經(jīng)營承諾2.1承諾人保證在證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，始終遵循合法、合規(guī)、誠信、公允的原則，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正、公開。2.2承諾人承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置機(jī)制，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在法律法規(guī)框架內(nèi)運(yùn)行。2.3承諾人承諾按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息，不得進(jìn)行虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.4承諾人承諾嚴(yán)格遵守信息披露制度，保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并承擔(dān)因信息披露違規(guī)行為所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。2.5承諾人承諾嚴(yán)格遵守禁止性行為規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等違法違規(guī)活動(dòng)。2.6承諾人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.7承諾人承諾加強(qiáng)對(duì)員工的教育和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.8承諾人承諾積極配合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、自律組織的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。2.9承諾人承諾嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)交易規(guī)定，保證關(guān)聯(lián)交易公允、合規(guī)，并按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露。2.10承諾人承諾嚴(yán)格遵守資金管理辦法，保證資金安全、合規(guī)使用，不得挪用客戶資產(chǎn)或從事違法違規(guī)的資金活動(dòng)。三、持續(xù)關(guān)注與改進(jìn)承諾3.1承諾人承諾持續(xù)關(guān)注證券市場(chǎng)法律法規(guī)及監(jiān)管政策的變化，及時(shí)調(diào)整合規(guī)管理制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)始終符合最新的法律法規(guī)及監(jiān)管要求。3.2承諾人承諾定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施進(jìn)行防范和化解。3.3承諾人承諾建立健全合規(guī)舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工、客戶及其他利益相關(guān)方舉報(bào)違法違規(guī)行為，并對(duì)舉報(bào)人信息予以保密。3.4承諾人承諾對(duì)發(fā)覺的合規(guī)問題及時(shí)進(jìn)行整改，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。3.5承諾人承諾持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，營造良好的合規(guī)經(jīng)營氛圍。四、違約責(zé)任承諾4.1承諾人承諾如違反本承諾書中的任何條款，將自愿接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)公眾的監(jiān)督和處罰。4.2承諾人承諾如因違反本承諾書中的任何條款，導(dǎo)致發(fā)生違法違規(guī)行為，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失。4.3承諾人承諾如因違反本承諾書中的任何條款，導(dǎo)致本人/本單位的聲譽(yù)受到損害，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、其他承諾5.1承諾人承諾對(duì)本承諾書的內(nèi)容進(jìn)行全面理解，并自愿遵守。5.2承諾人承諾如對(duì)本承諾書的內(nèi)容有任何疑問，將及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、自律組織或?qū)I(yè)人士咨詢。5.3承諾人承諾本承諾書自簽署之日起生效，具有法律效力。5.4承諾人承諾如對(duì)本承諾書的內(nèi)容進(jìn)行修改，將另行簽署書面文件。承諾人（簽字/蓋章）：__________簽訂日期：__________證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第5篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》及中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的各項(xiàng)法律法規(guī)及規(guī)范性文件。1.3本單位承諾所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.2本單位承諾定期開展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺并整改合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。2.3本單位承諾對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，保證其行為符合職業(yè)道德和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償及刑事責(zé)任。3.2若本單位因違反本承諾書給監(jiān)管機(jī)構(gòu)或他人造成損失的，將承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.3本單位承諾積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，并按要求提供相關(guān)資料。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾書一式多份，分送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本單位存檔。4.3本承諾書未盡事宜，依照國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第6篇證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書框架一、基本規(guī)則甲方：[證券市場(chǎng)參與者名稱]乙方：[證券市場(chǎng)參與者名稱]鑒于甲方及乙方均為證券市場(chǎng)參與者，為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障各方合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，甲乙雙方在平等自愿基礎(chǔ)上，就證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)事宜達(dá)成如下承諾：1.1甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)及規(guī)章，接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及各派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。1.2甲乙雙方承諾，在本協(xié)議簽訂之日起，即全面梳理并整改現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合證券市場(chǎng)合規(guī)要求。1.3甲乙雙方承諾，將本協(xié)議作為內(nèi)部管理及外部監(jiān)管的重要依據(jù)，并定期進(jìn)行合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺并糾正合規(guī)問題。二、具體承諾2.1信息披露2.1.1甲方保證，其披露的各類信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.1.2甲方保證，其信息披露方式符合監(jiān)管要求，便于投資者理解和獲取。2.1.3乙方保證，其作為中介機(jī)構(gòu)的，將勤勉盡責(zé)，保證甲方披露信息的合規(guī)性。2.2經(jīng)營管理2.2.1甲方保證，其經(jīng)營管理制度健全，內(nèi)部控制有效，能夠防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2甲方保證，其高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠依法合規(guī)地履行職責(zé)。2.2.3乙方保證，其作為服務(wù)機(jī)構(gòu)，將按照約定提供高質(zhì)量的服務(wù)，并保證服務(wù)過程的合規(guī)性。2.3業(yè)務(wù)活動(dòng)2.3.1甲方保證，其從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合監(jiān)管規(guī)定，不存在違法違規(guī)行為。2.3.2甲方保證，其業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，能夠依法合規(guī)地開展業(yè)務(wù)。2.3.3乙方保證，其推薦的產(chǎn)品或服務(wù)符合監(jiān)管要求，不存在誤導(dǎo)投資者的情況。2.4資金安全2.4.1甲方保證，其客戶資金安全，不存在挪用、侵占等情況。2.4.2甲方保證，其資金管理制度健全，能夠有效防范資金風(fēng)險(xiǎn)。2.4.3乙方保證，其作為中介機(jī)構(gòu)的，將嚴(yán)格履行客戶資金管理制度，保證客戶資金安全。三、實(shí)施保障3.1內(nèi)部控制3.1.1甲乙雙方均應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在內(nèi)部控制下運(yùn)行。3.1.2甲乙雙方均應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，保證內(nèi)部控制制度的有效性和適應(yīng)性。3.1.3甲乙雙方均應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理3.2.1甲乙雙方均應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)。3.2.2甲乙雙方均應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.2.3甲乙雙方均應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保證風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。3.3技術(shù)保障3.3.1甲乙雙方均應(yīng)采用先進(jìn)的技術(shù)手段，保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。3.3.2甲乙雙方均應(yīng)定期進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)和升級(jí)，保證業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。3.3.3甲乙雙方均應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。四、其他事項(xiàng)4.1甲乙雙方承諾，將嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，如有違反，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。4.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用_________法律。4.4本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。4.5本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人（甲方）：[簽字或蓋章]簽訂日期：[年月日]承諾人（乙方）：[簽字或蓋章]簽訂日期：[年月日]證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第7篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備承諾人必須于本承諾生效前，完成以下工作：1.必須全面知曉并嚴(yán)格遵守證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求；2.必須組建符合資質(zhì)的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，明確職責(zé)分工；3.必須制定詳細(xì)的項(xiàng)目合規(guī)方案，并報(bào)備相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；4.嚴(yán)禁在項(xiàng)目啟動(dòng)前從事任何可能違反合規(guī)要求的行為。二、實(shí)施過程承諾人在項(xiàng)目實(shí)施期間必須做到以下事項(xiàng)：1.必須保證所有業(yè)務(wù)操作符合證券市場(chǎng)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；2.必須建立并執(zhí)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺并處置異常情況；3.必須對(duì)項(xiàng)目參與者進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，保證其充分知曉相關(guān)義務(wù)；4.嚴(yán)禁利用項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為；5.嚴(yán)禁泄露項(xiàng)目敏感信息或違反信息披露規(guī)定。三、后期評(píng)估承諾人在項(xiàng)目結(jié)束后必須履行以下責(zé)任：1.必須對(duì)項(xiàng)目合規(guī)情況進(jìn)行全面自查，形成書面報(bào)告；2.必須配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展后續(xù)合規(guī)檢查；3.必須將項(xiàng)目合規(guī)評(píng)估結(jié)果存檔備查；4.嚴(yán)禁隱瞞或篡改項(xiàng)目合規(guī)記錄。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人簽名：____________________簽訂日期：__________年__月__日證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書第8篇證券市場(chǎng)合規(guī)義務(wù)承諾書承諾方信息承諾方名稱：_________________________承諾方類型：_________________________承諾方地址：_________________________承諾方負(fù)責(zé)人：_________________________聯(lián)系方式：_________________________接收方信息接收方名稱：_________________________接收方地址：_________________________第一條合規(guī)行為規(guī)范1.1承諾方承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，以及