標(biāo)準(zhǔn)化銷售合同審核流程模板風(fēng)險(xiǎn)控制工具一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)銷售業(yè)務(wù)全流程中的合同審核環(huán)節(jié)，聚焦風(fēng)險(xiǎn)前置管控與流程標(biāo)準(zhǔn)化，具體場(chǎng)景包括：銷售團(tuán)隊(duì)前置自查：銷售人員在合同擬定后，通過(guò)工具進(jìn)行初步條款核對(duì)，減少基礎(chǔ)性錯(cuò)誤，提升法務(wù)審核效率；法務(wù)部門專業(yè)審核：法務(wù)專員依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化清單逐項(xiàng)審核合同條款，識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)漏洞及合規(guī)性問(wèn)題，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)；跨部門協(xié)同會(huì)簽：針對(duì)涉及財(cái)務(wù)、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)等部門的特殊條款（如付款方式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交付期限等），通過(guò)工具明確會(huì)簽節(jié)點(diǎn)與責(zé)任，避免推諉扯皮；管理層決策支持：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，為管理層提供合同審批的量化依據(jù)，平衡業(yè)務(wù)拓展與風(fēng)險(xiǎn)控制需求。核心價(jià)值：通過(guò)流程標(biāo)準(zhǔn)化、審核清單化、風(fēng)險(xiǎn)可視化，降低合同糾紛率，縮短審核周期（平均提升效率30%以上），保障企業(yè)銷售業(yè)務(wù)合規(guī)、高效推進(jìn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）步驟1：合同接收與登記——信息歸集，避免遺漏操作內(nèi)容：銷售人員或業(yè)務(wù)部門將擬定的銷售合同（含電子版及附件，如技術(shù)參數(shù)表、訂單確認(rèn)函等）提交至法務(wù)部門，同時(shí)填寫《銷售合同基本信息登記表》（詳見(jiàn)模板一），明確合同編號(hào)、雙方主體信息、合同標(biāo)的、金額、簽訂背景等關(guān)鍵信息；法務(wù)專員收到合同后，1個(gè)工作日內(nèi)完成信息核對(duì)，保證合同編號(hào)唯一、附件齊全，并在登記表中標(biāo)注“已接收”狀態(tài)，同步更新《合同審核進(jìn)度跟蹤表》。責(zé)任崗位：銷售專員、法務(wù)專員輸出物：《銷售合同基本信息登記表》《合同審核進(jìn)度跟蹤表》（二）步驟2：前置自查——基礎(chǔ)條款，兜底把關(guān)操作內(nèi)容：銷售專員依據(jù)《銷售合同前置自查清單》（詳見(jiàn)模板二）對(duì)合同進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)核對(duì)：雙方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）是否準(zhǔn)確無(wú)誤；合同標(biāo)的（產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量）是否與訂單一致；價(jià)款、付款方式（如預(yù)付款比例、節(jié)點(diǎn)、賬戶信息）、開(kāi)票信息是否明確；交貨期限、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式是否符合業(yè)務(wù)約定；是否存在法律禁止性條款（如“霸王條款”）、歧義表述或空白未填項(xiàng)。對(duì)自查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，銷售人員需及時(shí)與客戶溝通修訂，修訂完成后重新提交法務(wù)審核。責(zé)任崗位：銷售專員*輸出物：《銷售合同前置自查清單》（修訂版）（三）步驟3：法務(wù)專項(xiàng)審核——法律風(fēng)險(xiǎn)，精準(zhǔn)識(shí)別操作內(nèi)容：法務(wù)專員依據(jù)《銷售合同審核要點(diǎn)清單》（詳見(jiàn)模板三），從法律合規(guī)性、條款嚴(yán)謹(jǐn)性、權(quán)利義務(wù)對(duì)等等維度進(jìn)行專業(yè)審核，重點(diǎn)關(guān)注：主體條款：對(duì)方主體資格（是否為合法存續(xù)企業(yè)、是否具備履約資質(zhì)，如特殊行業(yè)許可證）、簽約人授權(quán)委托書（需加蓋公章及騎縫章，避免無(wú)權(quán)代理）；標(biāo)的條款：技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否明確驗(yàn)收流程及異議處理機(jī)制；價(jià)款支付：付款節(jié)點(diǎn)是否與履約進(jìn)度掛鉤（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例是否合理），逾期付款違約金是否約定明確（一般不超過(guò)LPR的1.5倍）；違約責(zé)任：雙方違約責(zé)任是否對(duì)等，是否約定“合同解除權(quán)”“不可抗力”等情形的處理方式；爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否符合企業(yè)偏好（如優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院）。審核后，法務(wù)專員出具《合同審核意見(jiàn)表》，明確“審核通過(guò)”“需修訂后再次審核”“不通過(guò)（存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)）”三種結(jié)論，并標(biāo)注具體修訂條款及法律依據(jù)。責(zé)任崗位：法務(wù)專員*輸出物：《合同審核意見(jiàn)表》（四）步驟4：跨部門會(huì)簽——專業(yè)協(xié)同，消除盲區(qū)操作內(nèi)容：對(duì)于涉及特殊條款的合同，法務(wù)專員需發(fā)起跨部門會(huì)簽，明確會(huì)簽節(jié)點(diǎn)及責(zé)任：財(cái)務(wù)部門：審核付款方式、稅務(wù)處理（如稅率、發(fā)票類型）、信用政策（如客戶賬期、授信額度）是否符合財(cái)務(wù)制度；技術(shù)/產(chǎn)品部門：審核技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付方案是否具備可執(zhí)行性，是否超出企業(yè)生產(chǎn)能力；運(yùn)營(yíng)部門：審核交貨期限、物流方式是否與現(xiàn)有供應(yīng)鏈匹配，售后保障條款是否清晰。各部門在2個(gè)工作日內(nèi)完成會(huì)簽，在《合同會(huì)簽審批單》（詳見(jiàn)模板四）中簽署意見(jiàn)，對(duì)存在爭(zhēng)議的條款，需提出書面修改建議并抄送部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。責(zé)任崗位：法務(wù)專員、財(cái)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)主管、運(yùn)營(yíng)主管輸出物：《合同會(huì)簽審批單》（五）步驟5：最終審批與修訂——決策拍板，定稿生效操作內(nèi)容：法務(wù)專員匯總《合同審核意見(jiàn)表》《合同會(huì)簽審批單》，形成《合同審核綜合報(bào)告》，提交至銷售負(fù)責(zé)人、分管法務(wù)副總進(jìn)行最終審批；審批通過(guò)后，由銷售專員根據(jù)審核意見(jiàn)與客戶溝通修訂合同，修訂后經(jīng)法務(wù)專員核對(duì)無(wú)誤，形成《合同最終修訂版》；若審批未通過(guò)（如存在重大風(fēng)險(xiǎn)或條款爭(zhēng)議），由法務(wù)專員牽頭組織銷售、財(cái)務(wù)等部門召開(kāi)專題會(huì)議，協(xié)商解決方案，必要時(shí)調(diào)整合作方案或終止合同。責(zé)任崗位：銷售專員、銷售負(fù)責(zé)人、分管法務(wù)副總*輸出物：《合同審核綜合報(bào)告》《合同最終修訂版》（六）步驟6：用印與歸檔——閉環(huán)管理，留痕可溯操作內(nèi)容：銷售專員持《合同最終修訂版》《合同用印申請(qǐng)表》（需附審批通過(guò)的《合同審核綜合報(bào)告》）至行政部門申請(qǐng)用印，用印前需核對(duì)合同文本與審批版本一致性，保證騎縫章、公章清晰完整；用印完成后，銷售專員在3個(gè)工作日內(nèi)將合同正本（一式X份，按雙方約定數(shù)量）交予客戶，同時(shí)將合同原件、附件、審核文件（登記表、審核意見(jiàn)表、會(huì)簽單等）掃描存檔，更新《合同管理臺(tái)賬》，保證“一份合同、一套檔案、全程可查”。責(zé)任崗位：銷售專員、行政專員輸出物：用印完成的合同正本、《合同管理臺(tái)賬》電子及紙質(zhì)檔案三、核心模板工具清單模板一：銷售合同基本信息登記表合同編號(hào)簽訂日期甲方（客戶）名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼甲方地址聯(lián)系人及電話乙方（本企業(yè)）名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼乙方地址銷售負(fù)責(zé)人及電話合同類型（□年度框架□單筆銷售□補(bǔ)充協(xié)議）合同標(biāo)的（產(chǎn)品/服務(wù)名稱）規(guī)格型號(hào)數(shù)量單價(jià)（元）合同總金額（元）幣種交貨期限交貨地點(diǎn)付款方式（□預(yù)付□到付□分期）開(kāi)票信息（稅率、類型）是否含附件（□是□否，附件清單：）提交部門提交人聯(lián)系電話備注模板二：銷售合同前置自查清單序號(hào)自查大類自查要點(diǎn)是否通過(guò)（√/×）問(wèn)題描述及修訂說(shuō)明1主體信息甲方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、地址是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致2標(biāo)的條款產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量是否與訂單/需求確認(rèn)書一致3價(jià)款支付合同總金額、單價(jià)是否準(zhǔn)確；付款方式、節(jié)點(diǎn)、賬戶信息是否明確4交貨條款交貨期限、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方是否約定清晰5基?條款完整性合同是否包含“生效條件”“份數(shù)”“爭(zhēng)議解決”等基礎(chǔ)條款；空白處是否劃線或填寫“無(wú)”6歧義表述是否存在“大概”“左右”等模糊表述；關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)（如“驗(yàn)收”“質(zhì)?！保┦欠穸x明確7禁止性條款是否存在“乙方放棄權(quán)利”“甲方單方免責(zé)”等顯失公平或法律禁止的條款自查人銷售專員*自查日期模板三：銷售合同審核要點(diǎn)清單序號(hào)審核維度審核要點(diǎn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修訂）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）修訂建議及法律依據(jù)1主體資格甲方是否為合法存續(xù)企業(yè)（通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查）；簽約人是否經(jīng)授權(quán)（附授權(quán)委托書及身份證復(fù)印件）2標(biāo)的合法性合同標(biāo)的是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策（如特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品需具備相關(guān)資質(zhì)）3質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（HB）或雙方約定的技術(shù)參數(shù)；驗(yàn)收流程、期限、異議處理是否具體4價(jià)款支付預(yù)付款比例一般≤30%；質(zhì)保金比例一般為5%-10%；逾期付款違約金是否合理（參考《民法典》585條）5履約期限交貨/服務(wù)期限是否與甲方需求匹配；是否約定“逾期交貨/服務(wù)的違約責(zé)任”6違約責(zé)任雙方違約責(zé)任是否對(duì)等（如甲方逾期付款與乙方逾期交貨的違約責(zé)任是否匹配）；是否約定“合同解除的法定/約定情形”7爭(zhēng)議解決是否明確約定“向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”（二選一，避免同時(shí)約定）8知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)的，是否明確歸屬及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)審核人法務(wù)專員*審核日期模板四：合同會(huì)簽審批單合同編號(hào)會(huì)簽環(huán)節(jié)會(huì)簽部門會(huì)簽人職位會(huì)簽意見(jiàn)（□同意□需修訂，請(qǐng)注明理由）會(huì)簽日期財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部*財(cái)務(wù)經(jīng)理技術(shù)審核技術(shù)部*技術(shù)主管運(yùn)營(yíng)審核運(yùn)營(yíng)部*運(yùn)營(yíng)主管綜合意見(jiàn)法務(wù)專員*（匯總各部門意見(jiàn)，明確是否通過(guò)）審批人分管法務(wù)副總*四、使用關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）條款一致性與完整性合同與附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單確認(rèn)函）內(nèi)容需完全一致，避免“陰陽(yáng)條款”；所有修改處（包括手寫、涂改）必須由雙方簽字蓋章確認(rèn)，否則可能影響合同效力。禁止留有空白未填項(xiàng)，確無(wú)內(nèi)容的需劃線標(biāo)注“無(wú)”或“不適用”，防止被惡意添加條款。（二）法律依據(jù)時(shí)效性審核時(shí)需引用最新法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定），定期更新《審核要點(diǎn)清單》（建議每半年修訂一次），避免因法律變化導(dǎo)致條款無(wú)效。（三）溝通反饋機(jī)制對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的重大風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方主體異常、違約責(zé)任不對(duì)等），需第一時(shí)間與銷售部門溝通，由銷售負(fù)責(zé)人*與客戶高層協(xié)商，避免因“怕丟客戶”而降低審核標(biāo)準(zhǔn)。會(huì)簽部門需在承諾時(shí)限內(nèi)反饋意見(jiàn)，不得拖延；對(duì)爭(zhēng)議條款，可通過(guò)“專題會(huì)議+書面紀(jì)要”方式明確解決方案，保證責(zé)