企業(yè)合同審核管理工具集一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本工具集適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、集團(tuán)化公司）的合同全生命周期管理場(chǎng)景，具體包括但不限于：日常合同審核：法務(wù)部門對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的銷售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核；跨部門協(xié)作：業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、人力等多部門聯(lián)合審核復(fù)雜合同（如重大采購(gòu)、戰(zhàn)略合作協(xié)議），明確職責(zé)分工；風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)結(jié)構(gòu)化審核要點(diǎn)，識(shí)別合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，降低履約糾紛；合規(guī)管理：保證合同條款符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度，滿足審計(jì)、監(jiān)管要求；效率提升：通過(guò)模板化、流程化工具，減少重復(fù)溝通，縮短合同審核周期（平均縮短30%-50%）。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同接收與初步登記合同提交：業(yè)務(wù)部門通過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)或指定郵箱提交合同草案，同步附《合同基本信息表》（模板1），明確合同類型、背景、核心訴求（如“采購(gòu)生產(chǎn)設(shè)備，需約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”）。登記備案：法務(wù)部門接收合同后，1個(gè)工作日內(nèi)完成登記，唯一“合同編號(hào)”（規(guī)則：年份+部門代碼+合同類型+流水號(hào)，如“2024-FX-CG-001”），并在《合同審核臺(tái)賬》（模板3）中記錄關(guān)鍵信息。（二）初步審核：形式與基礎(chǔ)內(nèi)容核驗(yàn)法務(wù)或指定審核人首先對(duì)合同進(jìn)行“三性”檢查，保證基礎(chǔ)信息完整、無(wú)重大遺漏：主體合法性：核查甲方/乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（加蓋公章復(fù)印件）、法定代表人身份證明，確認(rèn)簽約主體具備相應(yīng)民事行為能力（如建筑企業(yè)需具備相應(yīng)資質(zhì)）；內(nèi)容完整性：檢查合同是否包含核心要素（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等）；程序合規(guī)性：確認(rèn)合同是否經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批流程（如超過(guò)10萬(wàn)元采購(gòu)需部門負(fù)責(zé)人提前審批）。輸出：若存在形式缺陷（如缺少簽字頁(yè)、主體信息不全），當(dāng)日退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充；若通過(guò)，進(jìn)入專項(xiàng)審核環(huán)節(jié)。（三）專項(xiàng)審核：多維度深度審查根據(jù)合同類型，由法務(wù)牽頭，協(xié)同財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門開展針對(duì)性審核：1.法律條款審核（法務(wù)部門負(fù)責(zé)）權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：核查雙方權(quán)利、義務(wù)是否明確（如“甲方支付貨款”對(duì)應(yīng)“乙方交付合格產(chǎn)品”），避免“霸王條款”；違約責(zé)任合理性：檢查違約金比例是否合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%）、約定違約責(zé)任是否涵蓋主要風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景；爭(zhēng)議解決方式：確認(rèn)爭(zhēng)議解決約定為“合同簽訂地法院訴訟”或“仲裁委員會(huì)仲裁”，避免“約定不明導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議”；法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：識(shí)別特殊條款風(fēng)險(xiǎn)（如“不可抗力”定義是否寬泛、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”是否清晰）。2.財(cái)務(wù)條款審核（財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)）金額與支付方式：核對(duì)合同金額與預(yù)算是否匹配，支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%到貨驗(yàn)收后付60%質(zhì)保金10%”）是否符合企業(yè)資金管理要求；稅費(fèi)承擔(dān)：明確稅費(fèi)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（如“價(jià)款是否含稅”“發(fā)票類型及開具時(shí)間”）；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制：大額合同需增加“付款前提供足額發(fā)票”“履約保證金”等條款。3.業(yè)務(wù)條款審核（業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)）標(biāo)的與交付：確認(rèn)標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求一致，交付時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體（如“驗(yàn)收需提供第三方檢測(cè)報(bào)告”）；商業(yè)合理性：核查價(jià)格是否符合市場(chǎng)行情，是否存在履約障礙（如“原材料短缺可能導(dǎo)致交付延遲”）。輸出：各部門填寫《合同審核要點(diǎn)清單》（模板2），標(biāo)注“通過(guò)”“需修訂”“不通過(guò)”及修改意見(jiàn)，匯總至法務(wù)部門。（四）風(fēng)險(xiǎn)排查與修訂確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)匯總：法務(wù)部門整合各部門審核意見(jiàn)，形成《合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》（低風(fēng)險(xiǎn)：無(wú)重大條款問(wèn)題；中風(fēng)險(xiǎn)：存在可修訂的條款漏洞；高風(fēng)險(xiǎn)：存在違法或重大利益失衡條款）。修訂溝通：法務(wù)組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等部門召開審核會(huì)（或線上溝通），針對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)條款逐項(xiàng)討論，明確修訂方向（如“將違約金從20%調(diào)整為15%”）。修訂確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)會(huì)議意見(jiàn)修訂合同，修訂后重新提交法務(wù)復(fù)核，直至所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消除或降至可接受范圍。輸出：最終版合同草案及《合同修訂記錄表》（模板4），記錄每次修訂內(nèi)容、修訂人、修訂時(shí)間。（五）審批流轉(zhuǎn)與用印管理分級(jí)審批：根據(jù)合同金額及重要性，按權(quán)限逐級(jí)審批（示例）：金額≤5萬(wàn)元：部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)專員→分管副總；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)經(jīng)理→財(cái)務(wù)總監(jiān)→總經(jīng)理；金額＞50萬(wàn)元：增加董事長(zhǎng)審批環(huán)節(jié)。用印申請(qǐng)：審批通過(guò)后，由行政部根據(jù)《合同審批流轉(zhuǎn)表》（模板5）辦理用印手續(xù)，用印前核對(duì)合同文本與審批版本一致性，保證“審批-文本-用印”三者統(tǒng)一。（六）合同歸檔與履約跟蹤歸檔管理：用印后3個(gè)工作日內(nèi)，法務(wù)部門將合同正本（含附件、審批記錄、修訂表）移交檔案室，按“合同編號(hào)”分類存儲(chǔ)，電子版同步備份至企業(yè)服務(wù)器（保存期限：一般合同不少于10年，重大合同不少于20年）。履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行，定期向法務(wù)反饋履約進(jìn)展（如“已交付80%，驗(yàn)收中”），法務(wù)對(duì)逾期未履行或違約情況及時(shí)預(yù)警，協(xié)助處理糾紛。三、核心工具模板清單模板1：合同基本信息表合同編號(hào)合同名稱合同類型（□銷售□采購(gòu)□服務(wù)□租賃□其他）簽約主體（甲方/乙方全稱）合同金額（元）履行期限提交部門提交人聯(lián)系方式模板2：合同審核要點(diǎn)清單審核維度審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（□通過(guò)□需修訂□不通過(guò)）修改意見(jiàn)審核人審核日期主體信息營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、資質(zhì)是否齊全營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，資質(zhì)符合合同類型要求標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容是否明確與業(yè)務(wù)需求一致，無(wú)模糊描述價(jià)款支付金額、支付節(jié)點(diǎn)、稅費(fèi)約定是否清晰符合財(cái)務(wù)制度，無(wú)歧義違約責(zé)任違約金比例、賠償范圍是否合理不超過(guò)實(shí)際損失30%，涵蓋主要風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景爭(zhēng)議解決約定訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確明確至“合同簽訂地有管轄權(quán)法院”或具體仲裁委模板3：合同審核臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱提交日期審核完成日期審核部門/人風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審批意見(jiàn)歸檔日期備注模板4：合同修訂記錄表版本號(hào)修訂內(nèi)容（條款位置+具體修改）修訂人修訂日期審核人審核意見(jiàn)V1.1第3.2條：將“質(zhì)保期1年”改為“2年”2024-03-01同意修改V1.2第5.1條：增加“付款前需提供13%增值稅專用發(fā)票”2024-03-03同意修改模板5：合同審批流轉(zhuǎn)表審批環(huán)節(jié)審批人職務(wù)審批意見(jiàn)（□同意□不同意□修訂后同意）審批日期簽字部門負(fù)責(zé)人法務(wù)審核法務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)總監(jiān)總經(jīng)理審批總經(jīng)理四、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避信息完整性：合同提交時(shí)必須附《合同基本信息表》，避免因信息不全導(dǎo)致審核延誤（如未注明“合同類型”可能影響審核部門判斷）。審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：企業(yè)應(yīng)制定《合同審核指引》（可參考模板2細(xì)化），明確各條款審核標(biāo)準(zhǔn)，避免不同審核人尺度差異（如“違約金比例”統(tǒng)一按“實(shí)際損失30%”為基準(zhǔn)）。溝通時(shí)效管理：每個(gè)審核環(huán)節(jié)原則上不超過(guò)2個(gè)工作日，緊急合同需標(biāo)注“加急”，法務(wù)部門協(xié)調(diào)優(yōu)先處理，避免因流程拖延影響業(yè)務(wù)進(jìn)度。保密要求：合同文本涉及企業(yè)商業(yè)秘密（如價(jià)格、技術(shù)參數(shù)），審核人員需簽署《保密承諾書》，嚴(yán)禁通過(guò)非加密渠道傳輸（如私人未加密郵箱）。歸檔規(guī)范：合同歸檔時(shí)需核對(duì)“合同編號(hào)唯一性”“審批材料完整性”（含修訂記錄、審批表），電子版需加密存儲(chǔ)，定期檢查備份有效性（每季度抽查一次）。