安全生產(chǎn)目標(biāo)考核記錄范本一、總則

1.1制定目的

為規(guī)范安全生產(chǎn)目標(biāo)考核記錄管理，確保考核過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化、記錄內(nèi)容真實(shí)化、結(jié)果應(yīng)用規(guī)范化，推動(dòng)企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制有效落實(shí)，防范和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本范本。本范本旨在為各級(jí)安全生產(chǎn)管理部門(mén)提供統(tǒng)一、可操作的考核記錄工具，提升考核工作的科學(xué)性和公信力，促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平持續(xù)提升。

1.2制定依據(jù)

本范本制定以《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)考核管理辦法》為核心依據(jù)，參考《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）、《安全生產(chǎn)目標(biāo)管理指南》（AQ/T9005）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)管理實(shí)踐需求，確?？己擞涗泝?nèi)容合法合規(guī)、符合行業(yè)管理要求。

1.3適用范圍

本范本適用于各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，包括但不限于礦山、建筑施工、危險(xiǎn)物品生產(chǎn)儲(chǔ)存、交通運(yùn)輸、冶金機(jī)械等行業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)考核記錄工作。適用于企業(yè)總部、分公司、項(xiàng)目部等各級(jí)安全生產(chǎn)管理單元的年度、季度、月度及專(zhuān)項(xiàng)安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，也可作為上級(jí)主管部門(mén)對(duì)下級(jí)單位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況監(jiān)督檢查的參考依據(jù)。

1.4考核原則

安全生產(chǎn)目標(biāo)考核記錄遵循以下原則：

（1）客觀公正原則：以考核指標(biāo)實(shí)際完成情況為依據(jù)，采用定量與定性相結(jié)合的方法，確?？己私Y(jié)果真實(shí)反映安全生產(chǎn)目標(biāo)達(dá)成度，避免主觀臆斷。

（2）全面系統(tǒng)原則：覆蓋安全生產(chǎn)責(zé)任體系、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、事故控制等全要素，確保考核內(nèi)容無(wú)遺漏、無(wú)盲區(qū)。

（3）動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)變化、法律法規(guī)更新及安全生產(chǎn)新要求，定期對(duì)考核指標(biāo)及記錄格式進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，適應(yīng)管理需求。

（4）獎(jiǎng)懲結(jié)合原則：考核結(jié)果與單位及個(gè)人績(jī)效、評(píng)優(yōu)評(píng)先、責(zé)任追究直接掛鉤，強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制，推動(dòng)安全生產(chǎn)目標(biāo)層層落實(shí)。

二、考核指標(biāo)體系

2.1基礎(chǔ)指標(biāo)

2.1.1責(zé)任體系落實(shí)

該指標(biāo)要求企業(yè)建立覆蓋全員、全過(guò)程、全方位的安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確各級(jí)管理人員、崗位員工的安全職責(zé)?？己酥攸c(diǎn)包括責(zé)任書(shū)簽訂率（應(yīng)達(dá)100%）、職責(zé)公示情況、履職記錄完整性等。數(shù)據(jù)來(lái)源于責(zé)任書(shū)檔案、履職檢查記錄及員工訪(fǎng)談。

2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管控有效性

針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與管控措施制定情況?？己藘?nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全面性（覆蓋所有作業(yè)活動(dòng)）、管控措施針對(duì)性（如高處作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)等特殊作業(yè)管控）、風(fēng)險(xiǎn)告知執(zhí)行情況。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、管控措施臺(tái)賬及員工知曉度測(cè)試進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.1.3隱患排查與整改

評(píng)估企業(yè)隱患排查治理機(jī)制的運(yùn)行效果。核心指標(biāo)包括隱患排查頻次（按制度要求執(zhí)行）、整改完成率（一般隱患限期整改，重大隱患掛牌督辦）、整改驗(yàn)收規(guī)范性。依據(jù)隱患排查記錄、整改閉環(huán)資料及復(fù)查記錄評(píng)分。

2.1.4安全培訓(xùn)覆蓋率

衡量員工安全培訓(xùn)的普及程度?？己藢?duì)象包括新員工三級(jí)安全教育、轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn)、特種作業(yè)人員持證上崗、全員年度安全培訓(xùn)等。通過(guò)培訓(xùn)記錄、考勤表、考核試卷及抽查員工安全知識(shí)掌握情況綜合評(píng)定。

2.1.5應(yīng)急管理能力

檢驗(yàn)企業(yè)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)水平。重點(diǎn)評(píng)估應(yīng)急預(yù)案完備性（覆蓋各類(lèi)事故類(lèi)型）、應(yīng)急演練頻次（每季度至少1次）、應(yīng)急物資儲(chǔ)備充足性、員工應(yīng)急技能掌握程度。依據(jù)預(yù)案?jìng)浒肝募⒀菥氂涗?、物資清單及現(xiàn)場(chǎng)演練表現(xiàn)評(píng)分。

2.2專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)

2.2.1行業(yè)特定風(fēng)險(xiǎn)管控

針對(duì)不同行業(yè)特性設(shè)置差異化指標(biāo)。例如：

-建筑施工領(lǐng)域：深基坑支護(hù)驗(yàn)收合格率、起重機(jī)械檢測(cè)合格率、腳手架搭設(shè)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)率；

-?；菲髽I(yè)：重大危險(xiǎn)源監(jiān)控覆蓋率、泄漏報(bào)警裝置完好率、防爆區(qū)域電氣設(shè)備合規(guī)率；

-礦山企業(yè)：瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)有效運(yùn)行率、頂板支護(hù)質(zhì)量合格率、通風(fēng)系統(tǒng)穩(wěn)定性。

數(shù)據(jù)來(lái)源為行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告、第三方檢測(cè)證書(shū)及日常監(jiān)管記錄。

2.2.2事故控制指標(biāo)

直接反映安全生產(chǎn)績(jī)效的核心指標(biāo)。包括：

-死亡事故起數(shù)（零容忍）；

-重傷事故發(fā)生率（按行業(yè)基準(zhǔn)值考核）；

-輕傷事故頻率（計(jì)算公式：輕傷人次÷總工時(shí)×10?）；

-直接經(jīng)濟(jì)損失控制（對(duì)比年度預(yù)算額度）。

通過(guò)事故調(diào)查報(bào)告、工傷保險(xiǎn)理賠記錄及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核定。

2.2.3安全投入保障

評(píng)估企業(yè)安全資源投入水平?？己藘?nèi)容涵蓋：

-安全生產(chǎn)費(fèi)用提取比例（按營(yíng)業(yè)收入標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）；

-費(fèi)用使用合規(guī)性（專(zhuān)款專(zhuān)用、臺(tái)賬清晰）；

-防護(hù)設(shè)施更新投入（如淘汰落后設(shè)備、自動(dòng)化改造投入）；

-安全技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用（如智能監(jiān)測(cè)系統(tǒng)應(yīng)用）。

依據(jù)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、費(fèi)用使用憑證及項(xiàng)目驗(yàn)收文件評(píng)分。

2.3動(dòng)態(tài)指標(biāo)

2.3.1管理創(chuàng)新應(yīng)用

鼓勵(lì)企業(yè)采用先進(jìn)安全管理方法。考核要點(diǎn)包括：

-安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等級(jí)（如一級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)）；

-安全文化創(chuàng)建成效（如省級(jí)安全文化示范企業(yè)）；

-數(shù)字化安全管理應(yīng)用（如物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)覆蓋率）；

-安全管理創(chuàng)新成果（獲得行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)或?qū)＠?/p>

通過(guò)認(rèn)證證書(shū)、應(yīng)用案例材料及行業(yè)評(píng)價(jià)證明評(píng)定。

2.3.2持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

評(píng)估企業(yè)自我完善能力。重點(diǎn)考核：

-安全績(jī)效分析報(bào)告質(zhì)量（季度/年度）；

-不符合項(xiàng)整改閉環(huán)率（內(nèi)審/外審發(fā)現(xiàn)）；

-管理評(píng)審會(huì)議有效性（跟蹤措施落實(shí)）；

-員工安全建議采納率（合理化建議制度執(zhí)行）。

依據(jù)管理評(píng)審記錄、整改報(bào)告及建議處理臺(tái)賬評(píng)分。

2.3.3社會(huì)責(zé)任履行

衡量企業(yè)安全形象與社會(huì)認(rèn)可度?？己藘?nèi)容涉及：

-安全生產(chǎn)信息公開(kāi)度（年度報(bào)告發(fā)布）；

-應(yīng)急救援社會(huì)責(zé)任（參與社會(huì)救援次數(shù)）；

-員工職業(yè)健康保障（職業(yè)病防治達(dá)標(biāo)率）；

-安全生產(chǎn)社會(huì)評(píng)價(jià)（政府表彰、媒體正面報(bào)道）。

通過(guò)公開(kāi)信息、表彰文件及第三方調(diào)研結(jié)果綜合評(píng)定。

2.4指標(biāo)量化方法

2.4.1定量指標(biāo)計(jì)算

對(duì)可量化的指標(biāo)采用標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算公式。例如：

-隱患整改率=（已整改隱患數(shù)÷排查隱患總數(shù)）×100%；

-應(yīng)急演練達(dá)標(biāo)率=（達(dá)標(biāo)演練場(chǎng)次÷總演練場(chǎng)次）×100%；

-安全培訓(xùn)覆蓋率=（實(shí)際參訓(xùn)人數(shù)÷應(yīng)參訓(xùn)總?cè)藬?shù)）×100%。

計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后一位，四舍五入取整。

2.4.2定性指標(biāo)評(píng)級(jí)

對(duì)難以量化的指標(biāo)采用分級(jí)評(píng)價(jià)法：

-優(yōu)秀（90-100分）：制度完善且執(zhí)行到位，效果顯著；

-良好（80-89分）：制度基本健全，執(zhí)行存在少量不足；

-合格（60-79分）：制度有缺陷，執(zhí)行存在明顯問(wèn)題；

-不合格（<60分）：制度缺失或執(zhí)行嚴(yán)重失效。

評(píng)價(jià)依據(jù)包括現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、訪(fǎng)談結(jié)果及佐證材料完整性。

2.4.3權(quán)重分配原則

根據(jù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管理重點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整指標(biāo)權(quán)重。例如：

-高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如礦山、?；罚菏鹿士刂浦笜?biāo)權(quán)重占40%，風(fēng)險(xiǎn)管控占30%；

-一般風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如制造業(yè)）：隱患整改權(quán)重占35%，安全培訓(xùn)占25%；

-服務(wù)行業(yè)：應(yīng)急管理權(quán)重占30%，社會(huì)責(zé)任占20%。

權(quán)重總和為100%，由企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)審定后執(zhí)行。

三、考核流程設(shè)計(jì)

3.1考核準(zhǔn)備階段

3.1.1制定考核計(jì)劃

考核周期根據(jù)企業(yè)規(guī)模與管理需求確定，通常分為年度綜合考核、季度專(zhuān)項(xiàng)考核和月度動(dòng)態(tài)考核三類(lèi)。年度考核在次年1月完成，覆蓋全年目標(biāo)達(dá)成情況；季度考核每季度末進(jìn)行，聚焦階段性重點(diǎn)任務(wù)；月度考核針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)單元實(shí)施?？己朔桨感杳鞔_時(shí)間節(jié)點(diǎn)、參與部門(mén)、責(zé)任分工及具體要求，由安全生產(chǎn)管理部門(mén)牽頭制定，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布。

3.1.2組建考核團(tuán)隊(duì)

考核團(tuán)隊(duì)實(shí)行分級(jí)組建原則：企業(yè)級(jí)考核組由安委會(huì)主任擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全、生產(chǎn)、設(shè)備、人力等部門(mén)負(fù)責(zé)人；車(chē)間級(jí)考核組由車(chē)間主任牽頭，安全員、班組長(zhǎng)及員工代表參與?？己巳藛T需通過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，掌握考核標(biāo)準(zhǔn)、方法及溝通技巧，確保評(píng)價(jià)一致性。對(duì)于跨部門(mén)協(xié)作事項(xiàng)，可邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)參與，提升考核公信力。

3.1.3收集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

考核前需系統(tǒng)梳理目標(biāo)完成依據(jù)，包括：安全責(zé)任書(shū)簽訂記錄、隱患排查治理臺(tái)賬、培訓(xùn)檔案、應(yīng)急演練記錄、事故統(tǒng)計(jì)報(bào)表、安全投入憑證等。數(shù)據(jù)來(lái)源應(yīng)覆蓋生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)記錄、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)及第三方檢測(cè)報(bào)告。對(duì)存疑數(shù)據(jù)需提前核實(shí)，如設(shè)備檢測(cè)報(bào)告與現(xiàn)場(chǎng)狀態(tài)不符時(shí)，應(yīng)組織復(fù)檢確認(rèn)，確保原始資料真實(shí)有效。

3.2考核實(shí)施階段

3.2.1現(xiàn)場(chǎng)核查流程

現(xiàn)場(chǎng)核查采用“三查三看”方法：查制度文件看執(zhí)行痕跡，查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)看防護(hù)措施，查人員行為看安全習(xí)慣。重點(diǎn)區(qū)域包括高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)點(diǎn)、危險(xiǎn)源存儲(chǔ)區(qū)、應(yīng)急通道等。核查人員需攜帶《現(xiàn)場(chǎng)檢查表》，逐項(xiàng)記錄問(wèn)題并拍攝佐證照片，被查單位負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)。對(duì)突發(fā)問(wèn)題如未佩戴防護(hù)裝備等，立即開(kāi)具《整改通知單》限期整改。

3.2.2人員訪(fǎng)談機(jī)制

訪(fǎng)談對(duì)象分層選取：管理層了解目標(biāo)分解與資源投入情況；班組長(zhǎng)掌握現(xiàn)場(chǎng)管理難點(diǎn)；一線(xiàn)員工驗(yàn)證培訓(xùn)效果與風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。訪(fǎng)談采用結(jié)構(gòu)化提問(wèn)，如“您崗位的主要風(fēng)險(xiǎn)是什么”“發(fā)現(xiàn)隱患如何處理”。訪(fǎng)談過(guò)程需做好錄音記錄，關(guān)鍵內(nèi)容形成書(shū)面紀(jì)要，被訪(fǎng)談人簽字確認(rèn)。對(duì)回答不一致的環(huán)節(jié)，需交叉驗(yàn)證核實(shí)。

3.2.3資料驗(yàn)證方法

資料驗(yàn)證實(shí)行“三對(duì)照”原則：對(duì)照制度文件看執(zhí)行記錄，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范看操作合規(guī)性，對(duì)照臺(tái)賬數(shù)據(jù)看現(xiàn)場(chǎng)一致性。重點(diǎn)驗(yàn)證培訓(xùn)簽到表與考核成績(jī)的匹配度，隱患整改記錄與現(xiàn)場(chǎng)狀態(tài)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。對(duì)電子臺(tái)賬需導(dǎo)出原始數(shù)據(jù)，防止人為修改痕跡。發(fā)現(xiàn)邏輯矛盾時(shí)，如培訓(xùn)覆蓋率100%但考試不及格率超30%，需追溯原因并補(bǔ)充說(shuō)明。

3.3結(jié)果處理階段

3.3.1評(píng)分規(guī)則應(yīng)用

采用百分制計(jì)分法，基礎(chǔ)指標(biāo)占60%，專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)占30%，動(dòng)態(tài)指標(biāo)占10。單項(xiàng)指標(biāo)扣分遵循“就低不就高”原則，如隱患整改率未達(dá)95%時(shí)，每低1%扣2分。對(duì)重大隱患未整改或發(fā)生死亡事故的，實(shí)行“一票否決”，直接判定為不合格。加分項(xiàng)包括主動(dòng)開(kāi)展安全創(chuàng)新、參與社會(huì)救援等，每項(xiàng)加1-5分，總分不超過(guò)110分。

3.3.2等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

考核結(jié)果分為四級(jí)：優(yōu)秀（90分及以上）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（60分以下）。優(yōu)秀單位需滿(mǎn)足零死亡事故、隱患整改率100%等硬性條件；良好單位允許存在1項(xiàng)一般性缺陷；合格單位需在30日內(nèi)完成問(wèn)題整改；不合格單位停產(chǎn)整頓并約談主要負(fù)責(zé)人。

3.3.3結(jié)果公示程序

考核結(jié)果經(jīng)企業(yè)安委會(huì)審議后，通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)、公告欄及班組例會(huì)三級(jí)渠道公示，公示期不少于3個(gè)工作日。對(duì)異議結(jié)果，由被考核單位提交書(shū)面申訴，考核組在5個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)反饋。公示無(wú)異議后，形成正式考核報(bào)告，報(bào)上級(jí)安全管理部門(mén)備案。

3.4結(jié)果應(yīng)用階段

3.4.1績(jī)效掛鉤機(jī)制

考核結(jié)果直接關(guān)聯(lián)單位績(jī)效：優(yōu)秀單位當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金上浮20%，年度評(píng)優(yōu)優(yōu)先；良好單位績(jī)效獎(jiǎng)金正常發(fā)放；合格單位扣減當(dāng)月績(jī)效10%；不合格單位取消年度評(píng)優(yōu)資格，扣減績(jī)效30%。個(gè)人考核結(jié)果納入員工檔案，作為崗位晉升、職稱(chēng)評(píng)聘的重要依據(jù)，連續(xù)兩年優(yōu)秀的員工可破格提拔。

3.4.2問(wèn)題整改閉環(huán)

對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，實(shí)行“五定”整改機(jī)制：定責(zé)任人、定措施、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案。整改完成后，由考核組組織現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，形成《整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。對(duì)整改不力的單位，啟動(dòng)責(zé)任追究程序，可采取通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理等措施。重大問(wèn)題整改情況需上報(bào)董事會(huì)備案。

3.4.3持續(xù)改進(jìn)措施

建立考核結(jié)果分析會(huì)制度，每季度召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，梳理共性問(wèn)題如高處作業(yè)防護(hù)不到位、應(yīng)急演練流于形式等，制定針對(duì)性改進(jìn)方案。將優(yōu)秀單位的創(chuàng)新做法編制成《安全管理最佳實(shí)踐手冊(cè)》，組織跨部門(mén)交流學(xué)習(xí)。每年根據(jù)考核數(shù)據(jù)優(yōu)化指標(biāo)體系，如增加新風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)、調(diào)整權(quán)重分配等，形成PDCA閉環(huán)管理。

四、記錄管理規(guī)范

4.1記錄內(nèi)容設(shè)計(jì)

4.1.1基礎(chǔ)信息欄

記錄表需包含考核周期、被考核單位名稱(chēng)、考核日期、考核團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及成員等基礎(chǔ)信息。考核周期應(yīng)明確起止日期，如“2024年第一季度（1月1日-3月31日）”。被考核單位名稱(chēng)需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照或組織機(jī)構(gòu)代碼證一致，避免簡(jiǎn)稱(chēng)?？己藞F(tuán)隊(duì)信息需列明職務(wù)及簽字欄，確保責(zé)任可追溯。

4.1.2指標(biāo)完成情況

按考核指標(biāo)體系逐項(xiàng)填寫(xiě)實(shí)際完成值。例如隱患排查指標(biāo)需記錄“本月排查隱患總數(shù)”“已整改數(shù)量”“整改時(shí)限內(nèi)完成率”，數(shù)據(jù)需與隱患臺(tái)賬一致。事故控制指標(biāo)需列明“死亡事故起數(shù)”“重傷事故起數(shù)”“直接經(jīng)濟(jì)損失金額”，并注明是否為零。安全培訓(xùn)指標(biāo)需填寫(xiě)“實(shí)際參訓(xùn)人數(shù)”“應(yīng)參訓(xùn)人數(shù)”“考核合格率”，附培訓(xùn)簽到表編號(hào)。

4.1.3佐證材料清單

記錄需標(biāo)注支撐文件編號(hào)及存放位置。如風(fēng)險(xiǎn)管控記錄需關(guān)聯(lián)“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告編號(hào)”“管控措施實(shí)施記錄編號(hào)”；應(yīng)急管理需注明“應(yīng)急預(yù)案版本號(hào)”“演練記錄編號(hào)”“物資清單編號(hào)”。每個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的材料需在記錄中明確索引，便于復(fù)查時(shí)快速調(diào)取。

4.2記錄編制要求

4.2.1填寫(xiě)規(guī)范

所有記錄采用藍(lán)黑鋼筆或簽字筆填寫(xiě)，字跡清晰工整，不得涂改。確需修改時(shí)，應(yīng)在錯(cuò)誤處劃?rùn)M線(xiàn)，在旁邊更正并簽字確認(rèn)。日期格式統(tǒng)一為“YYYY年MM月DD日”，時(shí)間精確到“HH:MM”。數(shù)值單位需標(biāo)注完整，如“萬(wàn)元”“人次”“%”，避免模糊表述如“較高”“良好”。

4.2.2簽署流程

實(shí)行三級(jí)簽署制度：考核員填寫(xiě)原始記錄后簽字確認(rèn)，考核組長(zhǎng)審核簽字，被考核單位負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。對(duì)存有異議的內(nèi)容，需在記錄中注明具體分歧點(diǎn)，雙方簽字確認(rèn)爭(zhēng)議事項(xiàng)。簽署日期不得晚于考核結(jié)束次日，確保時(shí)效性。

4.2.3電子化要求

紙質(zhì)記錄需在完成簽署后24小時(shí)內(nèi)掃描存檔，掃描件分辨率不低于300DPI，采用PDF格式。電子記錄需在企業(yè)管理系統(tǒng)中建立專(zhuān)屬文件夾，按“年份-季度-單位名稱(chēng)”分級(jí)存儲(chǔ)。電子記錄需設(shè)置修改權(quán)限，僅考核組長(zhǎng)可發(fā)起變更操作，每次修改保留操作日志。

4.3記錄保管要求

4.3.1存儲(chǔ)環(huán)境

紙質(zhì)記錄存放在專(zhuān)用鐵皮柜中，柜體需具備防火、防潮、防盜功能。存儲(chǔ)環(huán)境溫度控制在18-25℃，濕度40%-60%，遠(yuǎn)離強(qiáng)光、腐蝕性氣體及水源。電子記錄存儲(chǔ)服務(wù)器需配備UPS不間斷電源，定期進(jìn)行病毒查殺和數(shù)據(jù)備份。

4.3.2保管期限

紙質(zhì)記錄保管期限根據(jù)指標(biāo)類(lèi)型確定：基礎(chǔ)指標(biāo)記錄保存3年，事故控制記錄保存10年，安全投入憑證保存15年。電子記錄在紙質(zhì)記錄銷(xiāo)毀后繼續(xù)保存2年。保管到期前1個(gè)月，由檔案管理員編制銷(xiāo)毀清單，經(jīng)安全總監(jiān)審批后執(zhí)行，銷(xiāo)毀過(guò)程需雙人監(jiān)督并簽字確認(rèn)。

4.3.3查閱權(quán)限

記錄查閱實(shí)行分級(jí)授權(quán)：考核員可查閱本部門(mén)記錄，安全總監(jiān)可查閱全公司記錄，外部機(jī)構(gòu)查閱需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。查閱需填寫(xiě)《記錄查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、范圍及時(shí)間，查閱過(guò)程由檔案管理員全程陪同。電子記錄查閱需在系統(tǒng)中生成操作日志，記錄訪(fǎng)問(wèn)人、時(shí)間及內(nèi)容。

4.4記錄應(yīng)用機(jī)制

4.4.1結(jié)果分析應(yīng)用

每季度末由安全管理部門(mén)匯總考核記錄，生成《安全生產(chǎn)目標(biāo)達(dá)成分析報(bào)告》。報(bào)告需包含指標(biāo)完成率趨勢(shì)圖、單位間橫向?qū)Ρ取⒐残詥?wèn)題分析。例如連續(xù)三個(gè)月隱患整改率低于90%的單位，需在報(bào)告中標(biāo)注并說(shuō)明原因，作為下季度重點(diǎn)幫扶對(duì)象。

4.4.2問(wèn)題追溯應(yīng)用

對(duì)考核記錄中暴露的重大問(wèn)題，啟動(dòng)追溯機(jī)制。如某車(chē)間因“安全培訓(xùn)覆蓋率不足”導(dǎo)致事故，需調(diào)取該車(chē)間近半年的培訓(xùn)記錄，核查課程安排、簽到表、考核試卷等材料，形成《問(wèn)題追溯報(bào)告》，明確管理鏈條中的責(zé)任環(huán)節(jié)。

4.4.3持續(xù)改進(jìn)應(yīng)用

將考核記錄中的優(yōu)秀實(shí)踐納入《安全管理最佳實(shí)踐庫(kù)》。例如某班組“隱患隨手拍”活動(dòng)成效顯著，需整理該班組的記錄材料，拍攝實(shí)施場(chǎng)景視頻，編制成標(biāo)準(zhǔn)化案例，在年度安全培訓(xùn)中推廣應(yīng)用。對(duì)記錄中反映的管理漏洞，及時(shí)修訂相關(guān)制度并更新至記錄模板。

五、監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)制

5.1監(jiān)督機(jī)制

5.1.1日常監(jiān)督

安全生產(chǎn)管理部門(mén)每月組織不少于兩次的現(xiàn)場(chǎng)巡查，重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)區(qū)域、危險(xiǎn)源存儲(chǔ)點(diǎn)及應(yīng)急設(shè)施狀態(tài)。巡查人員使用移動(dòng)終端實(shí)時(shí)記錄問(wèn)題，拍攝現(xiàn)場(chǎng)照片并上傳至安全管理系統(tǒng)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的一般隱患，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)具《整改通知單》，明確整改時(shí)限；重大隱患立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，疏散人員并設(shè)置警戒區(qū)域。巡查結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)形成《月度巡查報(bào)告》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。

5.1.2專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督

針對(duì)季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)或特定環(huán)節(jié)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)督查。例如雨季前組織防汛設(shè)施檢查，高溫時(shí)段開(kāi)展防暑降溫措施評(píng)估。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督由安全總監(jiān)牽頭，邀請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家參與，采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)、不用陪同接待，直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)）。督查結(jié)果形成《專(zhuān)項(xiàng)督查通報(bào)》，對(duì)問(wèn)題突出的單位掛牌督辦，每周跟蹤整改進(jìn)展。

5.1.3結(jié)果監(jiān)督

建立考核結(jié)果復(fù)核機(jī)制。季度考核結(jié)束后，由安委會(huì)隨機(jī)抽取10%的被考核單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核。重點(diǎn)核查隱患整改記錄真實(shí)性、培訓(xùn)檔案完整性、應(yīng)急演練實(shí)效性。對(duì)數(shù)據(jù)異常情況，如培訓(xùn)覆蓋率100%但考試合格率低于80%，追溯原始記錄并約談責(zé)任人。復(fù)核結(jié)果與原考核結(jié)果偏差超過(guò)10分的，啟動(dòng)重新評(píng)定程序。

5.2改進(jìn)機(jī)制

5.2.1問(wèn)題分析

每季度召開(kāi)安全生產(chǎn)分析會(huì)，通報(bào)考核記錄中的共性問(wèn)題。例如某車(chē)間連續(xù)三個(gè)月出現(xiàn)“勞保用品佩戴不規(guī)范”問(wèn)題，需從制度設(shè)計(jì)、培訓(xùn)效果、現(xiàn)場(chǎng)管理三個(gè)維度分析原因。采用“5W1H”分析法：What（問(wèn)題現(xiàn)象）、Why（根本原因）、Who（責(zé)任主體）、When（發(fā)生時(shí)間）、Where（發(fā)生地點(diǎn)）、How（改進(jìn)措施）。分析過(guò)程形成《問(wèn)題分析報(bào)告》，明確責(zé)任部門(mén)和整改時(shí)限。

5.2.2措施實(shí)施

針對(duì)分析結(jié)果制定改進(jìn)措施。制度層面修訂《安全操作規(guī)程》，增加勞保用品使用檢查條款；培訓(xùn)層面開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)實(shí)操演練，模擬不同場(chǎng)景下的正確佩戴方法；管理層面實(shí)施“班前安全交底”制度，由班組長(zhǎng)每日檢查員工防護(hù)裝備。措施實(shí)施后，由安全管理部門(mén)跟蹤驗(yàn)證，確保每項(xiàng)措施有具體動(dòng)作、責(zé)任人及完成節(jié)點(diǎn)。

5.2.3效果驗(yàn)證

改進(jìn)措施實(shí)施滿(mǎn)一個(gè)月后，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)證。采用前后對(duì)比法：統(tǒng)計(jì)措施實(shí)施前后的違規(guī)發(fā)生率、員工考核合格率等數(shù)據(jù)。例如某車(chē)間勞保違規(guī)率從15%降至3%，驗(yàn)證通過(guò)。未達(dá)預(yù)期效果的，重新分析原因并調(diào)整措施。驗(yàn)證結(jié)果形成《改進(jìn)效果評(píng)估報(bào)告》，作為下一階段考核指標(biāo)優(yōu)化的依據(jù)。

5.3持續(xù)優(yōu)化

5.3.1指標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整

每年12月根據(jù)年度考核記錄及行業(yè)新要求，優(yōu)化指標(biāo)體系。例如新增“智能監(jiān)測(cè)系統(tǒng)覆蓋率”指標(biāo)，權(quán)重設(shè)定為5%；降低“培訓(xùn)頻次”指標(biāo)權(quán)重至15%，增加“培訓(xùn)效果評(píng)估”權(quán)重至10%。調(diào)整方案需經(jīng)安委會(huì)審議，報(bào)上級(jí)安全管理部門(mén)備案后，次年1月起執(zhí)行。

5.3.2流程優(yōu)化

針對(duì)考核流程中的瓶頸環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)。例如現(xiàn)場(chǎng)核查環(huán)節(jié)耗時(shí)過(guò)長(zhǎng)，引入移動(dòng)端APP實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳；結(jié)果公示環(huán)節(jié)異議處理周期長(zhǎng)，建立“線(xiàn)上申訴平臺(tái)”，縮短反饋時(shí)間至3個(gè)工作日。流程優(yōu)化需編制《流程優(yōu)化說(shuō)明書(shū)》，明確新舊流程對(duì)比及切換方案。

5.3.3能力提升

每年組織兩次考核人員專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。內(nèi)容包括新法規(guī)解讀、考核技巧提升、案例分析研討。培訓(xùn)后進(jìn)行實(shí)操考核，考核不合格者暫?？己速Y格。同時(shí)建立“考核導(dǎo)師制”，由經(jīng)驗(yàn)豐富的安全管理人員指導(dǎo)新人，通過(guò)跟班學(xué)習(xí)、模擬考核等方式提升專(zhuān)業(yè)能力。培訓(xùn)效果納入考核人員年度績(jī)效評(píng)價(jià)。

六、附件與附錄

6.1附件清單

6.1.1記錄表模板

本方案提供標(biāo)準(zhǔn)化記錄表模板，用于安全生產(chǎn)目標(biāo)考核的全過(guò)程記錄。模板設(shè)計(jì)遵循簡(jiǎn)潔實(shí)用原則，包含基礎(chǔ)信息欄、指標(biāo)完成欄和佐證材料索引欄?；A(chǔ)信息欄需填寫(xiě)考核周期、單位名稱(chēng)、考核日期及團(tuán)隊(duì)人員信息，確保責(zé)任可追溯。指標(biāo)完成欄按考核指標(biāo)體系逐項(xiàng)列出，如隱患排查、事故控制等，留出空白處填寫(xiě)實(shí)際數(shù)值。佐證材料索引欄用于標(biāo)注支撐文件編號(hào)，如培訓(xùn)記錄編號(hào)或演練報(bào)告編號(hào)，方便復(fù)查。模板采用A4紙縱向布局，字體為宋體小四號(hào)，行距1.5倍，便于打印和存檔。

6.1.2填寫(xiě)說(shuō)明

填寫(xiě)記錄表時(shí)，需遵循規(guī)范操作流程。首先，考核員根據(jù)考核計(jì)劃，在基礎(chǔ)信息欄準(zhǔn)確錄入周期和單位名稱(chēng)，避免使用簡(jiǎn)稱(chēng)或縮寫(xiě)。其次，指標(biāo)完成欄的數(shù)據(jù)應(yīng)與現(xiàn)場(chǎng)核查和資料驗(yàn)證結(jié)果一致，如隱患整改率需計(jì)算為“已整改數(shù)量除以排查總數(shù)”，保留小數(shù)點(diǎn)后一位。數(shù)值單位需完整標(biāo)注，如“%”或“萬(wàn)元”，防止歧義。佐證材料索引欄需關(guān)聯(lián)具體文件，例如“隱患排查記錄編號(hào)：YPC20240301”。填寫(xiě)完畢后，考核員、組長(zhǎng)及單位負(fù)責(zé)人需依次簽字確認(rèn)，確保信息真實(shí)有效。

6.1.3示例記錄

示例記錄展示2024年