企業(yè)軟件正版授權(quán)管理辦法一、總則（一）制定目的為規(guī)范企業(yè)軟件正版化管理工作，維護(hù)軟件知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益，保障企業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營需求，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于企業(yè)總部各部門、下屬分公司及控股子公司（以下簡稱“各單位”）的軟件采購、授權(quán)管理、使用監(jiān)督等全流程工作，涵蓋操作系統(tǒng)、辦公軟件、專業(yè)應(yīng)用軟件、工具類軟件等各類計(jì)算機(jī)軟件的正版授權(quán)管理。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，確保軟件使用行為合法合規(guī)，杜絕盜版軟件使用。2.集中管控原則：對軟件授權(quán)實(shí)行集中管理，統(tǒng)一規(guī)劃采購、分配及維護(hù)，提升資源利用效率。3.安全優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇正版授權(quán)軟件，降低因盜版軟件帶來的安全漏洞、法律風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)。二、管理職責(zé)分工（一）信息技術(shù)部（IT部門）建立企業(yè)軟件資產(chǎn)臺賬，登記軟件名稱、版本、授權(quán)類型、有效期、使用部門及人員等信息，動態(tài)更新臺賬數(shù)據(jù)。統(tǒng)籌軟件授權(quán)的分配、回收及續(xù)費(fèi)管理，結(jié)合業(yè)務(wù)需求優(yōu)化授權(quán)資源配置。運(yùn)用軟件資產(chǎn)管理工具，對企業(yè)終端設(shè)備的軟件安裝、使用情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置未授權(quán)軟件使用行為。（二）業(yè)務(wù)部門結(jié)合業(yè)務(wù)需求，向IT部門提報(bào)軟件使用申請，明確軟件功能需求、使用場景及授權(quán)期限。負(fù)責(zé)本部門軟件的合規(guī)使用，定期自查軟件授權(quán)匹配情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋IT部門。（三）采購部依據(jù)IT部門的采購需求，選擇具備合法資質(zhì)的供應(yīng)商，開展正版軟件采購工作，確保采購合同中明確授權(quán)范圍、期限及售后服務(wù)條款。建立軟件供應(yīng)商管理檔案，定期評估供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量，優(yōu)化采購渠道。（四）審計(jì)部定期對企業(yè)軟件授權(quán)管理情況進(jìn)行審計(jì)，核查軟件資產(chǎn)臺賬與實(shí)際使用情況的一致性，評估授權(quán)資源利用效率。對違規(guī)使用軟件的行為提出整改意見，監(jiān)督整改措施落實(shí)情況，必要時(shí)聯(lián)動法務(wù)部門處理法律風(fēng)險(xiǎn)。三、軟件分類與授權(quán)管理（一）軟件分類根據(jù)軟件功能及使用場景，將企業(yè)軟件分為以下類別，實(shí)施差異化授權(quán)管理：操作系統(tǒng)類：包括Windows、Linux等服務(wù)器及終端設(shè)備操作系統(tǒng)，優(yōu)先采用原廠正版授權(quán)，確保系統(tǒng)安全更新支持。辦公軟件類：如Office套件、郵件系統(tǒng)等通用辦公軟件，以企業(yè)級批量授權(quán)為主，統(tǒng)一管理激活密鑰及使用權(quán)限。專業(yè)應(yīng)用軟件類：如設(shè)計(jì)軟件、工程仿真軟件、財(cái)務(wù)軟件等，根據(jù)業(yè)務(wù)部門需求，采用按用戶數(shù)、按項(xiàng)目周期或永久授權(quán)等方式，確保授權(quán)與使用場景精準(zhǔn)匹配。工具類軟件：如殺毒軟件、數(shù)據(jù)備份工具等，以企業(yè)級授權(quán)為主，保障終端及服務(wù)器的安全運(yùn)維需求。（二）授權(quán)獲取流程1.需求提報(bào)：業(yè)務(wù)部門填寫《軟件授權(quán)使用申請表》，明確軟件名稱、版本、使用人數(shù)、授權(quán)期限及業(yè)務(wù)必要性，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后提交IT部門。2.選型評估：IT部門聯(lián)合業(yè)務(wù)部門對軟件功能、兼容性、安全風(fēng)險(xiǎn)及授權(quán)成本進(jìn)行評估，優(yōu)先選擇正版授權(quán)且符合企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的軟件。3.采購執(zhí)行：采購部依據(jù)審批通過的需求，與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確授權(quán)類型（永久授權(quán)/訂閱授權(quán)）、有效期、技術(shù)支持等條款，同步將授權(quán)信息移交IT部門登記。4.授權(quán)分配：IT部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，通過軟件資產(chǎn)管理工具或人工配置的方式，將授權(quán)分配至指定終端或用戶，記錄授權(quán)使用人及生效時(shí)間。（三）授權(quán)臺賬管理IT部門需建立《軟件授權(quán)管理臺賬》，包含以下信息：軟件基本信息：名稱、版本、開發(fā)商、功能描述；授權(quán)信息：授權(quán)類型（永久/訂閱）、授權(quán)數(shù)量、有效期、激活密鑰（如適用）；使用信息：使用部門、使用人、關(guān)聯(lián)設(shè)備、首次激活時(shí)間；維護(hù)信息：續(xù)費(fèi)時(shí)間、版本更新記錄、故障處理記錄。臺賬需每月更新，確保授權(quán)信息與實(shí)際使用情況一致。當(dāng)軟件授權(quán)到期、使用人變動或業(yè)務(wù)需求調(diào)整時(shí)，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成臺賬更新。（四）授權(quán)更新與回收授權(quán)更新：IT部門需在軟件授權(quán)到期前30天，評估業(yè)務(wù)需求及軟件版本更新情況，提出續(xù)費(fèi)或升級建議。經(jīng)審批后，由采購部完成授權(quán)續(xù)費(fèi)，IT部門同步更新臺賬及終端授權(quán)。授權(quán)回收：當(dāng)員工離職、崗位調(diào)整或業(yè)務(wù)需求終止時(shí)，IT部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)回收軟件授權(quán)，注銷相關(guān)賬號或設(shè)備的使用權(quán)限，并更新臺賬?；厥盏氖跈?quán)可重新分配至其他需求部門，提升資源利用率。四、使用監(jiān)督與合規(guī)管理（一）定期審計(jì)檢查IT部門聯(lián)合審計(jì)部每季度開展軟件授權(quán)合規(guī)性檢查，通過軟件資產(chǎn)管理工具掃描終端設(shè)備，核查已安裝軟件的授權(quán)匹配情況，重點(diǎn)檢查：是否存在未授權(quán)軟件（盜版軟件）安裝；已授權(quán)軟件是否超授權(quán)范圍使用（如多用戶授權(quán)被單人占用、訂閱授權(quán)超期使用等）；軟件版本是否與授權(quán)信息一致，是否存在私自破解、篡改授權(quán)的行為。檢查結(jié)果需形成《軟件合規(guī)檢查報(bào)告》，通報(bào)各部門，對發(fā)現(xiàn)的問題明確整改期限及責(zé)任部門。（二）合規(guī)培訓(xùn)與宣貫人力資源部聯(lián)合IT部門，將軟件正版化知識納入新員工入職培訓(xùn)，內(nèi)容包括軟件知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)授權(quán)管理要求、違規(guī)使用的法律風(fēng)險(xiǎn)等。每年度組織全員軟件合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合典型案例講解盜版軟件的安全隱患（如病毒感染、數(shù)據(jù)泄露）及法律后果，提升員工合規(guī)意識。（三）技術(shù)管控措施IT部門通過終端安全管理系統(tǒng)，限制終端設(shè)備的軟件安裝權(quán)限，禁止未經(jīng)審批的軟件安裝。確需安裝專業(yè)軟件的，需通過IT部門的授權(quán)審批流程。對服務(wù)器端軟件，實(shí)施嚴(yán)格的訪問權(quán)限管控，僅授權(quán)人員可進(jìn)行安裝、升級操作，操作日志需留存?zhèn)洳?。五、違規(guī)處理與責(zé)任追究（一）違規(guī)行為認(rèn)定具有下列行為之一的，認(rèn)定為軟件授權(quán)違規(guī)使用：私自安裝、使用未經(jīng)授權(quán)的盜版軟件；超授權(quán)范圍使用軟件（如突破用戶數(shù)限制、超期使用訂閱授權(quán)）；泄露軟件授權(quán)信息（如激活密鑰、賬號密碼），導(dǎo)致授權(quán)被非法使用；故意破壞軟件授權(quán)管理系統(tǒng)，規(guī)避合規(guī)檢查。（二）處理措施對首次違規(guī)且情節(jié)輕微的，由IT部門責(zé)令限期整改（整改期限不超過5個(gè)工作日），并對責(zé)任人進(jìn)行口頭警告。對逾期未整改或違規(guī)情節(jié)較重的（如批量安裝盜版軟件、造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失），視情節(jié)給予責(zé)任人通報(bào)批評、績效扣分，涉及的業(yè)務(wù)部門需承擔(dān)軟件合規(guī)整改成本。對因違規(guī)使用軟件導(dǎo)致企業(yè)面臨法律訴訟、行政處罰的，依法追究責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。六、附則1.本辦法由企業(yè)信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。2.各下屬單位可結(jié)合自身實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則，但不