制度管理暫行辦法總則制定目的為規(guī)范本單位制度的立項、起草、審核、發(fā)布、執(zhí)行、修訂、廢止等全生命周期管理，建立“科學(xué)、規(guī)范、高效、適配”的制度體系，確保制度合法合規(guī)、切實可行，提升管理效能，防范管理風(fēng)險，結(jié)合本單位實際，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本單位所有規(guī)章制度（包括章程、辦法、規(guī)定、細(xì)則、流程等）的制定、修訂、廢止、解釋、監(jiān)督檢查等管理活動，覆蓋各部門、各層級的制度管理工作。核心原則合法合規(guī)原則：制度內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及上級單位相關(guān)規(guī)定，不得與之沖突。實用高效原則：制度制定需立足實際需求，聚焦問題解決，內(nèi)容簡潔明了、可操作、可落地，避免形式主義與冗余條款。統(tǒng)一規(guī)范原則：制度的體例、格式、編號、表述需統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，確保制度體系的協(xié)調(diào)性與規(guī)范性。動態(tài)優(yōu)化原則：制度需根據(jù)國家政策變化、單位戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時修訂完善，確保制度的時效性與適配性。民主參與原則：制度起草過程中需廣泛征求相關(guān)部門、基層員工的意見建議，充分吸納合理訴求，提升制度的認(rèn)可度與執(zhí)行力。管理職責(zé)分工制度管理牽頭部門（如辦公室、企劃部）：負(fù)責(zé)制度管理的組織協(xié)調(diào)工作，包括制度立項審核、起草指導(dǎo)、格式規(guī)范、匯總歸檔、監(jiān)督檢查、定期評估等。制度起草部門：負(fù)責(zé)制度的立項申請、調(diào)研起草、意見征求、修改完善等工作，對制度內(nèi)容的真實性、針對性、可操作性負(fù)責(zé)。相關(guān)審核部門：法務(wù)部門：負(fù)責(zé)制度的合法性、合規(guī)性審核，防范法律風(fēng)險。業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門：負(fù)責(zé)從業(yè)務(wù)協(xié)同角度提出審核意見，確保制度與相關(guān)業(yè)務(wù)工作銜接順暢。分管領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)對分管領(lǐng)域的制度進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，提出修改意見。單位主要負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)制度的最終審批發(fā)布；涉及重大事項的制度，需經(jīng)董事會或辦公會審議通過后發(fā)布。各部門：負(fù)責(zé)本部門制度的學(xué)習(xí)宣貫、組織執(zhí)行，及時反饋制度執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題。制度的立項立項條件符合以下情形之一的，可申請制度立項：國家法律法規(guī)、行業(yè)政策發(fā)生重大變化，需制定配套制度或修訂現(xiàn)有制度的；單位戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變動、業(yè)務(wù)范圍拓展或管理模式創(chuàng)新，需新增制度規(guī)范相關(guān)工作的；現(xiàn)有制度存在漏洞、缺陷，導(dǎo)致管理混亂或風(fēng)險隱患，需修訂完善的；多個部門提出共性管理需求，需通過制度統(tǒng)一規(guī)范的；上級單位要求制定或修訂相關(guān)制度的。立項申請流程制度起草部門填寫《制度立項申請表》，明確制度名稱、制定/修訂理由、核心內(nèi)容框架、預(yù)期目標(biāo)、起草負(fù)責(zé)人、計劃完成時間等信息。立項申請需附相關(guān)依據(jù)（如國家政策文件、上級單位通知、調(diào)研報告、問題清單等）?！吨贫攘㈨椛暾埍怼方?jīng)起草部門負(fù)責(zé)人簽字后，報送制度管理牽頭部門審核。制度管理牽頭部門對立項申請進(jìn)行審核，重點核查立項的必要性、可行性、與現(xiàn)有制度的協(xié)調(diào)性，審核通過后報分管領(lǐng)導(dǎo)審批；涉及重大事項的，需報單位主要負(fù)責(zé)人審批。立項審批通過后，正式納入單位制度制定/修訂工作計劃，由起草部門按計劃推進(jìn)。立項駁回與調(diào)整對不符合立項條件的申請，制度管理牽頭部門需向起草部門說明理由，予以駁回；對部分內(nèi)容需完善的，指導(dǎo)起草部門修改后重新申請。制度的起草起草要求制度起草需開展充分調(diào)研，深入了解相關(guān)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、存在問題、管理需求及相關(guān)方意見，確保制度貼合實際。制度內(nèi)容需邏輯清晰、結(jié)構(gòu)合理，一般包括“總則、核心條款、附則”等部分，核心條款需明確“適用范圍、職責(zé)分工、具體規(guī)則、操作流程、獎懲措施、生效時間”等關(guān)鍵內(nèi)容。制度表述需準(zhǔn)確規(guī)范、簡潔通俗，避免模糊不清、歧義或生僻術(shù)語；涉及量化標(biāo)準(zhǔn)的，需明確具體數(shù)值（如“3個工作日內(nèi)”“金額不超過5000元”）。制度格式需統(tǒng)一規(guī)范，包括字體、字號、行距、標(biāo)題層級、編號規(guī)則等，具體按本單位《制度格式規(guī)范》執(zhí)行。起草制度時需梳理與現(xiàn)有相關(guān)制度的關(guān)系，避免沖突或重復(fù)；如需替代現(xiàn)有制度，需在起草說明中明確。起草流程起草部門成立起草小組，明確起草負(fù)責(zé)人與成員，制定起草工作計劃。起草小組開展調(diào)研，收集相關(guān)資料，起草制度草案。制度草案完成后，起草部門內(nèi)部進(jìn)行討論修改，形成內(nèi)部審議稿。內(nèi)部審議通過后，起草部門填寫《制度意見征求表》，向相關(guān)部門、基層員工代表等征求意見，征求意見范圍需覆蓋制度涉及的所有相關(guān)方。起草部門對收集的意見建議進(jìn)行匯總分析，合理采納的予以吸收修改，未采納的需說明理由，形成制度送審稿，并附《制度意見征求匯總表》。制度的審核與審批審核流程起草部門將制度送審稿、《制度意見征求匯總表》、起草說明等材料報送制度管理牽頭部門。制度管理牽頭部門對制度送審稿進(jìn)行形式審核，重點核查格式規(guī)范、結(jié)構(gòu)完整性、表述準(zhǔn)確性、與現(xiàn)有制度的協(xié)調(diào)性等，審核通過后轉(zhuǎn)相關(guān)部門進(jìn)行實質(zhì)審核。法務(wù)部門進(jìn)行合法性審核，重點核查制度內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)政策，是否存在法律風(fēng)險，出具《合法性審核意見》。業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，重點核查制度內(nèi)容是否與相關(guān)業(yè)務(wù)工作銜接順暢、是否具備可操作性，出具《業(yè)務(wù)審核意見》。分管領(lǐng)導(dǎo)對制度送審稿進(jìn)行全面審核，結(jié)合分管領(lǐng)域工作實際提出審批意見。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)制度存在重大問題需修改的，退回起草部門重新修改完善后，按流程再次報送審核。審批權(quán)限一般管理制度（如部門內(nèi)部管理細(xì)則、具體業(yè)務(wù)操作流程）：經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由制度管理牽頭部門統(tǒng)一發(fā)布。重要管理制度（如涉及跨部門協(xié)同、重大資源配置、員工切身利益、核心業(yè)務(wù)規(guī)范的制度）：經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報單位主要負(fù)責(zé)人審批發(fā)布；涉及重大事項的，需經(jīng)董事會或辦公會審議通過后發(fā)布。專項管理制度（如財務(wù)制度、人事制度、安全制度等）：按相關(guān)法律法規(guī)及上級單位要求，履行相應(yīng)審批程序。制度的發(fā)布與宣貫制度發(fā)布制度經(jīng)最終審批通過后，由制度管理牽頭部門統(tǒng)一編號、登記備案，形成正式發(fā)布稿。制度發(fā)布采用“官方渠道統(tǒng)一發(fā)布”模式，包括單位內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄、制度匯編等，確保所有相關(guān)人員均可便捷獲取。制度發(fā)布需明確生效日期，一般自發(fā)布之日起生效；如需延后生效，需在制度中注明“本制度自XXXX年XX月XX日起施行”。制度發(fā)布后，制度管理牽頭部門需及時將制度正式文本及相關(guān)材料歸檔，建立制度臺賬，實行動態(tài)管理。制度宣貫制度發(fā)布后，起草部門為宣貫責(zé)任部門，需在制度生效前組織開展宣貫培訓(xùn)，確保相關(guān)人員知曉制度內(nèi)容、理解核心要求、掌握操作流程。宣貫方式可根據(jù)制度重要程度及涉及范圍，采用專題培訓(xùn)、部門內(nèi)部學(xué)習(xí)、線上課程、答疑解惑、發(fā)放制度手冊等多種形式。宣貫培訓(xùn)需留存記錄，包括培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)課件、現(xiàn)場照片等，確保宣貫工作可追溯。制度管理牽頭部門對宣貫培訓(xùn)工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，確保宣貫到位。制度的執(zhí)行與監(jiān)督制度執(zhí)行各部門及全體員工必須嚴(yán)格遵守制度規(guī)定，將制度要求融入日常工作，做到“有章可循、有規(guī)必依”。制度執(zhí)行過程中，相關(guān)部門需明確責(zé)任崗位與責(zé)任人，確保制度條款落到實處；涉及跨部門執(zhí)行的，牽頭部門需主動協(xié)調(diào)，相關(guān)部門需積極配合。員工在執(zhí)行制度過程中發(fā)現(xiàn)問題的，需及時向所在部門或制度管理牽頭部門反饋，不得擅自變通或違反制度規(guī)定。監(jiān)督檢查制度管理牽頭部門負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的日常監(jiān)督檢查，定期（每半年至少一次）組織開展制度執(zhí)行情況專項檢查，或結(jié)合工作實際開展不定期抽查。監(jiān)督檢查可采用查閱資料、現(xiàn)場核查、訪談?wù){(diào)研、問卷調(diào)查等方式，重點核查制度是否得到有效執(zhí)行、執(zhí)行效果是否達(dá)到預(yù)期、是否存在違規(guī)行為等。監(jiān)督檢查結(jié)束后，形成《制度執(zhí)行情況檢查報告》，明確檢查結(jié)果、存在問題、整改要求及責(zé)任部門。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按制度規(guī)定及本單位獎懲制度追究相關(guān)人員責(zé)任；對制度執(zhí)行不到位的部門，責(zé)令限期整改，并跟蹤整改落實情況。制度的修訂與廢止制度修訂1.出現(xiàn)以下情形之一的，需對制度進(jìn)行修訂：國家法律法規(guī)、行業(yè)政策發(fā)生變化，導(dǎo)致制度部分條款不符合規(guī)定的；單位戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變動、業(yè)務(wù)范圍拓展，導(dǎo)致制度部分條款不再適用的；制度執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)重大漏洞、缺陷，或經(jīng)評估認(rèn)為部分條款需優(yōu)化的；相關(guān)方提出合理修訂建議，且經(jīng)核實確有必要的。1.制度修訂流程參照本辦法第三章至第五章的規(guī)定執(zhí)行，修訂后的制度需重新履行審核、審批、發(fā)布、宣貫程序，并在制度中注明“本制度系《XX制度》（編號：XXX）的修訂版，原制度自本制度生效之日起廢止”。制度廢止1.出現(xiàn)以下情形之一的，需對制度予以廢止：國家法律法規(guī)、行業(yè)政策明令廢止相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致制度失去存在依據(jù)的；單位戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)終止，導(dǎo)致制度不再適用的；新制度發(fā)布實施后，原制度被完全替代的；經(jīng)評估認(rèn)為制度已無實際執(zhí)行意義，或執(zhí)行成本遠(yuǎn)大于收益的。制度廢止由原起草部門提出申請，填寫《制度廢止申請表》，說明廢止理由，附相關(guān)依據(jù)，經(jīng)制度管理牽頭部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由制度管理牽頭部門發(fā)布廢止公告，明確廢止日期。制度廢止后，原制度文本由制度管理牽頭部門歸檔保存，留存期限不少于5年。制度的歸檔與評估制度歸檔制度管理牽頭部門建立健全制度檔案管理體系，對制度的立項申請、起草說明、意見征求表、審核意見、審批文件、發(fā)布公告、正式文本、宣貫材料、修訂/廢止材料等全套資料進(jìn)行分類歸檔。制度檔案分為紙質(zhì)檔案與電子檔案，紙質(zhì)檔案需裝訂成冊、編號管理，存放于專門檔案柜；電子檔案需建立統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫，設(shè)置訪問權(quán)限，定期備份，確保檔案安全。制度檔案實行查閱登記制度，內(nèi)部人員查閱需經(jīng)制度管理牽頭部門負(fù)責(zé)人同意，外部單位查閱需經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按規(guī)定辦理查閱手續(xù)，不得擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。制度評估制度管理牽頭部門每2年組織一次全面制度評估，對所有生效制度的合法性、適配性、可操作性、執(zhí)行效果等進(jìn)行綜合