證券資信評級服務合同一、定義與釋義證券資信評級服務是指評級機構接受委托，依照相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及合同約定，對債券、資產支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等證券產品的信用風險進行分析、評估并出具評級報告的專業(yè)服務。本合同中的“委托方”指委托評級機構提供評級服務的法人或其他組織，“受托方”指具備證券資信評級業(yè)務資質的專業(yè)評級機構。雙方基于平等自愿、誠實信用原則，就評級服務的具體事項達成如下約定。二、服務內容與范圍（一）評級對象受托方應根據委托方提供的資料，對以下證券產品或主體進行評級：固定收益類證券：包括公司債券、企業(yè)債券、短期融資券、中期票據、超短期融資券等；結構化融資產品：包括資產支持證券、資產支持票據、REITs等；其他證券產品：經雙方協(xié)商一致的其他信用類證券。（二）評級服務階段初次評級：受托方在收到委托方完整資料后，通過盡職調查、數據分析、模型測算等流程，出具初次評級報告及評級結果；跟蹤評級：在證券存續(xù)期內，受托方需對評級對象進行持續(xù)跟蹤，包括定期跟蹤（如每季度、每半年）和不定期跟蹤（如發(fā)生重大事項時），并根據跟蹤結果出具跟蹤評級報告；評級調整：若評級對象的信用狀況發(fā)生重大變化，受托方有權啟動評級調整程序，及時更新評級結果并對外披露（如需）。（三）報告交付要求初次評級報告應在委托方資料完整且盡職調查完成后20個工作日內出具；跟蹤評級報告應在相關信息披露截止日前5個工作日內完成；報告形式包括電子版和紙質版（各兩份），內容需符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》及行業(yè)自律規(guī)則的要求，包含評級觀點、評級依據、風險提示等核心要素。三、雙方權利與義務（一）委托方權利與義務權利：有權要求受托方按照合同約定提供評級服務，并對評級流程的合規(guī)性進行監(jiān)督；有權對評級報告中的事實性錯誤提出異議，受托方應在5個工作日內予以復核并書面答復；若對評級結果有異議，可在收到報告后10個工作日內提交補充材料申請復評，受托方應在收到材料后15個工作日內出具復評結果。義務：應向受托方提供真實、準確、完整的評級資料，包括但不限于財務報表、經營數據、重大合同、法律文件等，并對資料的真實性承擔法律責任；應配合受托方的盡職調查工作，提供必要的工作條件，如安排訪談、實地調研等；應按照合同約定及時支付評級費用，逾期支付的，每逾期一日按應付金額的0.05%支付違約金。（二）受托方權利與義務權利：有權要求委托方提供評級所需的全部資料，并對資料的真實性進行核驗；有權獨立出具評級結果，不受委托方或其他第三方的干預；有權按照合同約定收取評級費用。義務：應遵守獨立、客觀、公正的原則，確保評級過程和結果的合規(guī)性；應對委托方提供的商業(yè)秘密和未公開信息承擔保密義務，未經委托方書面同意，不得向任何第三方泄露（法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求的除外）；應建立健全評級質量控制體系，對評級模型、評級方法的有效性進行定期驗證和更新。四、評級費用及支付方式（一）費用構成初次評級費用：根據評級對象的規(guī)模、復雜程度及工作量確定，具體金額為人民幣XX萬元；跟蹤評級費用：證券存續(xù)期內每年的跟蹤評級費用為人民幣XX萬元，按年支付；其他費用：因委托方補充材料、延遲配合等原因導致的額外工作量，受托方可收取額外費用，具體金額由雙方協(xié)商確定。（二）支付方式初次評級費用：合同簽訂后5個工作日內支付50%，初次評級報告出具后10個工作日內支付剩余50%；跟蹤評級費用：每年度首月15個工作日內支付當年度費用；支付賬戶：受托方指定的銀行賬戶信息（需明確開戶行、賬號、戶名）。五、資料提供與信息披露（一）資料提供責任委托方應在合同簽訂后10個工作日內，向受托方提供以下資料（包括但不限于）：經審計的財務報告（近三年及最近一期）；公司章程、營業(yè)執(zhí)照、相關業(yè)務許可證等主體資質文件；證券發(fā)行方案、募集說明書、擔保合同等發(fā)行文件；重大訴訟、仲裁、行政處罰等或有事項說明；受托方要求的其他補充資料。（二）信息披露與保密委托方同意受托方按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在指定媒體上披露評級結果及評級報告摘要；受托方應對委托方的非公開信息嚴格保密，保密期限為合同終止后3年；以下情形受托方無需承擔保密責任：已為公眾所知悉的信息（非因受托方過錯導致）；法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求披露的信息；為履行合同所必需的信息披露（如向評級委員會成員提供）。六、違約責任（一）委托方違約若委托方提供虛假資料導致評級結果失實，受托方有權終止合同，已收取的費用不予退還，且委托方應賠償受托方因此遭受的損失；若委托方逾期支付費用超過30日，受托方有權暫停評級服務，由此導致的評級延誤責任由委托方承擔。（二）受托方違約若受托方未能按時出具評級報告，每逾期一日應支付合同總金額0.05%的違約金；若因受托方過錯導致評級結果存在重大遺漏或錯誤，受托方應退還已收取的費用，并賠償委托方直接經濟損失（以合同金額為限）；若受托方違反保密義務泄露委托方商業(yè)秘密，應賠償委托方因此遭受的實際損失。七、合同變更、解除與終止（一）合同變更任何一方需變更合同條款的，應提前15日書面通知對方，經雙方協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。（二）合同解除委托方在初次評級報告出具前單方解除合同的，應支付已完成工作量對應的費用（不低于合同總金額的30%）；受托方因委托方原因無法正常開展評級工作的，有權單方解除合同，并要求委托方支付已發(fā)生的費用；任何一方嚴重違約導致合同目的無法實現的，守約方有權書面通知解除合同，并追究違約方責任。（三）合同終止證券存續(xù)期結束且最后一期跟蹤評級報告出具后，本合同自動終止；雙方協(xié)商一致終止合同的，應簽訂終止協(xié)議，明確善后事宜處理方式。八、爭議解決與法律適用（一）爭議解決方式因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向受托方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。（二）法律適用本合同的訂立、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律（不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）。九、其他條款（一）不可抗力因地震、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、政策調整等不可抗力因素導致合同無法履行的，受影響一方應及時通知對方，并在不可抗力發(fā)生后15日內提供相關證明。雙方應根據不可抗力的影響程度，協(xié)商決定部分履行、延期履行或終止合同，不可抗力造成的損失互不承擔責任。（二）通知與送達雙方之間的所有通知、文件往來均應以書面形式（包括傳真、郵件、專人送達）進行，送達地址以合同首頁載明的地址為準。地址變更的，應提前7日書面通知對方。（三）合同生效與份數本合同自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公