安全生產(chǎn)管理體系報(bào)審表一、總則

1.1目的

為規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安全管理體系”）的申報(bào)與審核流程，確保安全管理體系符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)自身管理需求，提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，防范和遏制生產(chǎn)安全事故，特制定本安全生產(chǎn)管理體系報(bào)審表。通過(guò)統(tǒng)一報(bào)審格式和審核標(biāo)準(zhǔn)，明確申報(bào)主體、審核職責(zé)及工作要求，保障安全管理體系的系統(tǒng)性、科學(xué)性和有效性，為企業(yè)安全生產(chǎn)提供制度保障。

1.2依據(jù)

本報(bào)審表依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）及各行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)管理實(shí)踐編制。同時(shí)，參考《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T45001-2020）等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，確保報(bào)審內(nèi)容與國(guó)家及行業(yè)監(jiān)管要求保持一致。

1.3適用范圍

本報(bào)審表適用于各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，包括礦山、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、冶金、機(jī)械制造等行業(yè)企業(yè)，以及存在較大安全風(fēng)險(xiǎn)的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目安全管理體系申報(bào)，現(xiàn)有安全管理體系修訂后重新申報(bào)，或發(fā)生重大變更（如組織架構(gòu)、生產(chǎn)工藝、重大危險(xiǎn)源等調(diào)整）時(shí)的報(bào)審，均應(yīng)使用本表。

1.4術(shù)語(yǔ)定義

1.4.1安全生產(chǎn)管理體系：企業(yè)為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，建立的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)制度、資源保障、過(guò)程控制和持續(xù)改進(jìn)的完整管理系統(tǒng)，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、事故調(diào)查等要素。

1.4.2報(bào)審：企業(yè)將編制完成的安全管理體系文件及相關(guān)證明材料，按規(guī)定流程向?qū)俚匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)或受委托的第三方審核機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，接受合規(guī)性審查的過(guò)程。

1.4.3審核要素：報(bào)審內(nèi)容中需重點(diǎn)審查的核心模塊，包括體系文件完整性、責(zé)任落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控措施、培訓(xùn)教育有效性、應(yīng)急準(zhǔn)備充分性等。

1.4.4重大變更：指可能導(dǎo)致安全管理體系核心要素發(fā)生實(shí)質(zhì)性調(diào)整的變化，包括但不限于企業(yè)主要負(fù)責(zé)人變更、生產(chǎn)工藝或設(shè)備重大改造、新增重大危險(xiǎn)源、生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大50%以上等情況。

二、報(bào)審內(nèi)容與要求

2.1報(bào)審材料清單

2.1.1體系文件

企業(yè)需提交完整的安全生產(chǎn)管理體系文件，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程三大核心部分。安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門(mén)及崗位人員的安全職責(zé)，涵蓋決策層、管理層、執(zhí)行層和操作層，確保責(zé)任到人。安全生產(chǎn)管理制度需包含安全生產(chǎn)會(huì)議、安全投入、教育培訓(xùn)、隱患排查治理、危險(xiǎn)作業(yè)管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、勞動(dòng)防護(hù)用品管理、應(yīng)急管理、事故調(diào)查處理等至少12項(xiàng)基本制度，并根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)補(bǔ)充專(zhuān)項(xiàng)制度，如礦山企業(yè)的頂板管理制度、建筑施工企業(yè)的腳手架安全管理制度等。安全操作規(guī)程應(yīng)覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)和設(shè)備，按工序或設(shè)備類(lèi)型編制，明確操作步驟、安全注意事項(xiàng)、異常情況處置方法，并經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批發(fā)布。

2.1.2支撐材料

支撐材料是體系文件落地的具體體現(xiàn)，需包含風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估報(bào)告、隱患排查治理臺(tái)賬、安全培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演練記錄等。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估報(bào)告應(yīng)采用工作危害分析（JHA）、安全檢查表（SCL）等方法，對(duì)生產(chǎn)全過(guò)程（包括正常、異常和緊急狀態(tài)）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅橙黃藍(lán)四色），并制定針對(duì)性管控措施，明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。隱患排查治理臺(tái)賬需記錄排查時(shí)間、排查人、隱患描述、等級(jí)、整改措施、責(zé)任人、整改期限、復(fù)查結(jié)果，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。安全培訓(xùn)記錄應(yīng)包括培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教材、簽到表、考核試卷、培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告，覆蓋全員（包括新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員）和各類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容（如法律法規(guī)、安全知識(shí)、操作技能、應(yīng)急處置）。應(yīng)急演練記錄需明確演練類(lèi)型（桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練）、演練場(chǎng)景、參與人員、演練過(guò)程、評(píng)估改進(jìn)意見(jiàn)及整改落實(shí)情況，每年至少開(kāi)展1次綜合應(yīng)急演練和2次專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急演練。

2.1.3證明文件

證明文件是驗(yàn)證企業(yè)安全管理實(shí)效的客觀(guān)依據(jù)，需包括安全生產(chǎn)許可證（或行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)）、特種設(shè)備使用登記證、檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告、安全設(shè)施“三同時(shí)”手續(xù)、勞動(dòng)合同中安全條款、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)報(bào)告等。安全生產(chǎn)許可證應(yīng)在有效期內(nèi)且許可范圍與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一致；特種設(shè)備需提供使用登記證、定期檢驗(yàn)報(bào)告（鍋爐、壓力容器、電梯等特種設(shè)備需按周期檢驗(yàn)）；安全設(shè)施“三同時(shí)”手續(xù)需包含安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告；勞動(dòng)合同中應(yīng)明確從業(yè)人員的安全權(quán)利和義務(wù)；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)報(bào)告需覆蓋接觸職業(yè)病危害的員工，包括崗前、崗中、崗后體檢結(jié)果及異常處理記錄。

2.2報(bào)審流程規(guī)范

2.2.1申報(bào)受理

企業(yè)需向?qū)俚乜h級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)提交報(bào)審材料，可通過(guò)線(xiàn)上政務(wù)服務(wù)平臺(tái)（如“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”系統(tǒng)）或線(xiàn)下政務(wù)服務(wù)大廳窗口提交。線(xiàn)上提交需掃描所有材料原件，確保清晰完整，格式為PDF；線(xiàn)下提交需提交紙質(zhì)材料（一式三份）及電子版光盤(pán)。申報(bào)材料應(yīng)按《安全生產(chǎn)管理體系報(bào)審材料清單》順序裝訂，封面注明企業(yè)名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、申報(bào)日期、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，并加蓋企業(yè)公章。受理部門(mén)收到材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成材料完整性初審，對(duì)材料不齊或不符合要求的，一次性告知企業(yè)補(bǔ)正；材料齊全的，出具《受理通知書(shū)》，并進(jìn)入審核流程。

2.2.2材料初審

材料初審由受理部門(mén)組織安全監(jiān)管人員或第三方專(zhuān)家進(jìn)行，重點(diǎn)審核材料是否符合法定形式、內(nèi)容是否完整、是否符合行業(yè)規(guī)范。初審內(nèi)容包括：體系文件是否涵蓋安全生產(chǎn)全要素；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面，管控措施是否具體可行；隱患排查治理臺(tái)賬是否真實(shí)、閉環(huán)；培訓(xùn)演練記錄是否覆蓋全員；證明文件是否在有效期內(nèi)。初審?fù)ㄟ^(guò)后，受理部門(mén)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)組織現(xiàn)場(chǎng)審核；初審不通過(guò)的，出具《不予受理通知書(shū)》，說(shuō)明理由并允許企業(yè)在15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正后重新申報(bào)。

2.2.3現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核由受理部門(mén)組織審核組（不少于3人，其中安全監(jiān)管人員不少于1人，行業(yè)專(zhuān)家不少于2人）進(jìn)行，審核前3個(gè)工作日通知企業(yè)審核時(shí)間、內(nèi)容及要求。審核采用資料核查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪(fǎng)談相結(jié)合的方式：資料核查重點(diǎn)核對(duì)體系文件與實(shí)際執(zhí)行的一致性，如安全制度是否在崗位公示，操作規(guī)程是否發(fā)放至操作崗位；現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的安全設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員操作、警示標(biāo)識(shí)設(shè)置等情況；人員訪(fǎng)談隨機(jī)抽取企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、一線(xiàn)員工，了解其對(duì)安全職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急處置的掌握程度。審核組需填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

2.2.4結(jié)果反饋與異議處理

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)形成《安全生產(chǎn)管理體系審核報(bào)告》，明確審核結(jié)論（通過(guò)、不通過(guò)或需整改）。審核結(jié)論“通過(guò)”的，受理部門(mén)在10個(gè)工作日內(nèi)出具《安全生產(chǎn)管理體系審核通過(guò)通知書(shū)》；結(jié)論“需整改”的，企業(yè)應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成整改，提交整改報(bào)告及證明材料，審核組組織復(fù)核；結(jié)論“不通過(guò)”的，企業(yè)需重新編制體系文件并報(bào)審。企業(yè)對(duì)審核結(jié)論有異議的，可在收到通知書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向受理部門(mén)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，受理部門(mén)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核并出具最終結(jié)論。

2.3審核標(biāo)準(zhǔn)與要點(diǎn)

2.3.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

審核重點(diǎn)包括：是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小組），由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，明確職責(zé)并定期召開(kāi)會(huì)議；是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門(mén)或配備專(zhuān)職安全管理人員（按從業(yè)人員1：50的比例配備，不足50人的至少配備1人）；是否制定全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，從主要負(fù)責(zé)人到一線(xiàn)員工逐級(jí)簽訂責(zé)任書(shū)，并納入績(jī)效考核；安全管理人員是否具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，持有注冊(cè)安全工程師證書(shū)或安全培訓(xùn)合格證。常見(jiàn)問(wèn)題：安全生產(chǎn)委員會(huì)未定期召開(kāi)會(huì)議，安全管理人員配備不足，責(zé)任制未與薪酬掛鉤。

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理

審核重點(diǎn)包括：是否建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，采用科學(xué)方法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定管控措施（紅色風(fēng)險(xiǎn)需制定專(zhuān)項(xiàng)方案，橙色風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)監(jiān)控）；是否建立隱患排查治理制度，明確排查頻次（日常排查、專(zhuān)項(xiàng)排查、季節(jié)性排查、節(jié)假日排查），對(duì)排查出的隱患實(shí)行“定人、定時(shí)、定措施”整改，重大隱患需停產(chǎn)整改并上報(bào)；是否建立風(fēng)險(xiǎn)隱患“雙重預(yù)防機(jī)制”，通過(guò)信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查的動(dòng)態(tài)管理。常見(jiàn)問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面（如忽略外包作業(yè)、新工藝環(huán)節(jié)），隱患整改逾期未閉環(huán)，重大隱患未及時(shí)上報(bào)。

2.3.3安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育

審核重點(diǎn)包括：是否制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間、方式；新員工是否進(jìn)行“三級(jí)安全教育”（公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)），培訓(xùn)時(shí)間不少于24學(xué)時(shí)，特種作業(yè)人員是否持證上崗；培訓(xùn)是否有記錄，包括簽到表、培訓(xùn)照片、考核試卷，考核不合格是否進(jìn)行補(bǔ)考；是否開(kāi)展安全文化建設(shè)，設(shè)置安全宣傳欄、警示標(biāo)識(shí)，組織安全知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)。常見(jiàn)問(wèn)題：三級(jí)安全教育記錄不全，特種作業(yè)人員證件過(guò)期，培訓(xùn)考核流于形式。

2.3.4應(yīng)急管理

審核重點(diǎn)包括：是否制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，預(yù)案是否按規(guī)定備案并定期修訂（每3年至少修訂1次）；是否配備必要的應(yīng)急救援物資（如消防器材、急救藥品、應(yīng)急照明），并定期檢查維護(hù)；是否開(kāi)展應(yīng)急演練，演練后進(jìn)行評(píng)估，針對(duì)問(wèn)題制定改進(jìn)措施；是否建立應(yīng)急值班制度，確保24小時(shí)通訊暢通。常見(jiàn)問(wèn)題：預(yù)案未結(jié)合企業(yè)實(shí)際編制，應(yīng)急物資過(guò)期失效，演練未記錄評(píng)估。

2.3.5事故管理與持續(xù)改進(jìn)

審核重點(diǎn)包括：是否建立事故報(bào)告制度，發(fā)生事故后是否按規(guī)定時(shí)限（1小時(shí)內(nèi)）上報(bào)，不得遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)；是否成立事故調(diào)查組，按照“四不放過(guò)”原則（原因未查清不放過(guò)、責(zé)任人未處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)）進(jìn)行調(diào)查處理；是否建立事故案例庫(kù)，組織員工學(xué)習(xí)，吸取教訓(xùn)；是否通過(guò)內(nèi)部審核、管理評(píng)審等方式持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，每年至少開(kāi)展1次內(nèi)部審核。常見(jiàn)問(wèn)題：事故調(diào)查報(bào)告不完整，未落實(shí)整改措施，未開(kāi)展管理評(píng)審。

三、審核實(shí)施與管理

3.1審核組織與人員要求

3.1.1審核組構(gòu)成

安全生產(chǎn)管理體系審核工作需由屬地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)或其委托的第三方機(jī)構(gòu)組建審核組。審核組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，成員應(yīng)不少于3人，其中至少包含1名安全監(jiān)管人員，其余為具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)背景的注冊(cè)安全工程師或行業(yè)技術(shù)專(zhuān)家。審核組成員需滿(mǎn)足以下條件：熟悉國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；具備5年以上相關(guān)行業(yè)安全管理或技術(shù)工作經(jīng)驗(yàn)；無(wú)與企業(yè)存在利益關(guān)聯(lián)的情形；通過(guò)年度專(zhuān)業(yè)考核認(rèn)證。審核組人員組成需根據(jù)企業(yè)行業(yè)特性、規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，如涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、礦山等高危行業(yè)，應(yīng)增加對(duì)應(yīng)領(lǐng)域?qū)＜冶壤?/p>

3.1.2審核人員職責(zé)

審核組長(zhǎng)的核心職責(zé)包括：制定審核計(jì)劃并分配任務(wù)；主持首次會(huì)議和末次會(huì)議；協(xié)調(diào)審核過(guò)程中的爭(zhēng)議問(wèn)題；對(duì)審核結(jié)論的公正性負(fù)總責(zé)。審核組組員需承擔(dān)具體審核任務(wù)，包括：核查體系文件的合規(guī)性與完整性；現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證制度執(zhí)行情況；記錄審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并初步判定性質(zhì)；協(xié)助組長(zhǎng)撰寫(xiě)審核報(bào)告。所有審核人員必須遵守《審核人員行為規(guī)范》，不得接受企業(yè)宴請(qǐng)、禮品或便利，審核期間需佩戴統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，全程記錄工作軌跡。

3.1.3審核能力保障

審核機(jī)構(gòu)需建立人員培訓(xùn)制度，每年組織不少于40學(xué)時(shí)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋最新法規(guī)政策、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、審核技巧等。培訓(xùn)采用理論授課與案例研討相結(jié)合的方式，重點(diǎn)提升審核人員對(duì)隱蔽性風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)能力，如化工企業(yè)的泄漏檢測(cè)、建筑施工的高處作業(yè)防護(hù)等。同時(shí)建立考核機(jī)制，對(duì)連續(xù)兩年未通過(guò)能力評(píng)估的審核人員實(shí)行離崗培訓(xùn)。審核工具方面，應(yīng)配備標(biāo)準(zhǔn)化檢查表、便攜式檢測(cè)設(shè)備（如氣體檢測(cè)儀、測(cè)厚儀）及移動(dòng)終端，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄電子化上傳。

3.2現(xiàn)場(chǎng)審核操作規(guī)范

3.2.1首次會(huì)議準(zhǔn)備

審核組進(jìn)駐企業(yè)前，需完成三項(xiàng)準(zhǔn)備工作：一是調(diào)閱企業(yè)歷史安全記錄，包括近三年事故臺(tái)賬、隱患整改報(bào)告、應(yīng)急演練評(píng)估等，形成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判清單；二是制定《現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》，根據(jù)企業(yè)行業(yè)特性設(shè)置重點(diǎn)檢查項(xiàng)，如機(jī)械制造企業(yè)聚焦設(shè)備防護(hù)裝置、建筑施工企業(yè)關(guān)注腳手架搭設(shè)；三是與企業(yè)確認(rèn)審核時(shí)間安排，避開(kāi)重大生產(chǎn)活動(dòng)期，確保關(guān)鍵崗位人員在崗。首次會(huì)議需在審核開(kāi)始時(shí)召開(kāi)，由審核組長(zhǎng)主持，參會(huì)人員包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位代表。會(huì)議議程包括：明確審核范圍、依據(jù)及方法；說(shuō)明審核紀(jì)律；確認(rèn)企業(yè)陪同人員職責(zé)；建立溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制。

3.2.2現(xiàn)場(chǎng)檢查方法

現(xiàn)場(chǎng)檢查采用“資料驗(yàn)證+現(xiàn)場(chǎng)核查+人員訪(fǎng)談”三位一體方法。資料驗(yàn)證階段，重點(diǎn)核對(duì)體系文件與實(shí)際執(zhí)行的符合性，例如抽查《安全操作規(guī)程》發(fā)放記錄與現(xiàn)場(chǎng)操作人員掌握程度是否匹配?，F(xiàn)場(chǎng)核查采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)），檢查區(qū)域應(yīng)覆蓋生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、配電室、?；反鎯?chǔ)點(diǎn)等所有風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所。檢查要點(diǎn)包括：安全設(shè)施是否完好有效（如消防器材是否過(guò)期、防護(hù)罩是否缺失）；作業(yè)人員是否遵守操作規(guī)程（如是否佩戴勞保用品、特種作業(yè)是否持證）；應(yīng)急通道是否暢通（如消防通道是否被占用、疏散指示是否清晰）。人員訪(fǎng)談需分層級(jí)進(jìn)行，對(duì)管理層側(cè)重詢(xún)問(wèn)安全投入決策過(guò)程，對(duì)操作層側(cè)重檢查風(fēng)險(xiǎn)告知卡內(nèi)容知曉情況。

3.2.3問(wèn)題記錄與溝通

審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需實(shí)時(shí)記錄在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表》中，記錄要素包括：?jiǎn)栴}描述（具體位置、違反條款）、證據(jù)支撐（照片編號(hào)、文件頁(yè)碼）、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（按可能導(dǎo)致事故的嚴(yán)重程度分為一般、較大、重大）。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)能立即整改的問(wèn)題（如滅火器壓力不足），應(yīng)要求企業(yè)立即整改并記錄；對(duì)需限期整改的問(wèn)題，應(yīng)與企業(yè)共同確認(rèn)整改方案和時(shí)限。每日審核結(jié)束后，審核組需召開(kāi)內(nèi)部碰頭會(huì)，匯總當(dāng)日檢查情況，對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行集體研判，必要時(shí)補(bǔ)充檢查。例如在檢查某化工企業(yè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)安全閥未定期校驗(yàn)，需立即調(diào)取校驗(yàn)記錄并現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)校驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

3.3審核結(jié)果管理

3.3.1審核報(bào)告編制

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，審核組需完成《安全生產(chǎn)管理體系審核報(bào)告》，報(bào)告應(yīng)包含七個(gè)核心部分：審核概況（時(shí)間、范圍、人員）；企業(yè)安全管理體系運(yùn)行評(píng)價(jià)；主要成績(jī)與亮點(diǎn)；存在問(wèn)題清單（按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序）；整改要求（明確整改措施、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限）；審核結(jié)論（通過(guò)、需整改、不通過(guò)）；附件（檢查記錄、照片證據(jù)等）。問(wèn)題描述需使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)，如“未按規(guī)定開(kāi)展有限空間作業(yè)審批”而非“管理混亂”。對(duì)重大問(wèn)題需引用具體法規(guī)條款，如“違反《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第二十二條關(guān)于安全設(shè)施定期維護(hù)的規(guī)定”。

3.3.2結(jié)果告知與公示

審核報(bào)告需經(jīng)審核組長(zhǎng)簽字并加蓋審核機(jī)構(gòu)公章后，通過(guò)以下方式送達(dá)企業(yè)：一是現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)，由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽收；二是電子送達(dá)，通過(guò)政務(wù)平臺(tái)發(fā)送加密電子文件；三是郵寄送達(dá)，使用EMS特快專(zhuān)遞。同時(shí)，屬地監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在政府官網(wǎng)公示審核結(jié)果，公示內(nèi)容包含企業(yè)名稱(chēng)、審核等級(jí)、主要問(wèn)題及整改期限，公示期不少于7日。公示期內(nèi)收到舉報(bào)的，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)核查并反饋處理結(jié)果。例如某建筑企業(yè)因腳手架搭設(shè)不規(guī)范被判定為“需整改”，公示期內(nèi)收到工人舉報(bào)，經(jīng)核查屬實(shí)后延長(zhǎng)其整改時(shí)限。

3.3.3整改跟蹤與復(fù)核

對(duì)判定“需整改”的企業(yè)，整改期限原則上不超過(guò)30日，涉及重大隱患的可延長(zhǎng)至60日。整改完成后，企業(yè)需提交《整改報(bào)告》，附整改前后對(duì)比照片、檢測(cè)報(bào)告等證明材料。審核組收到材料后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核，復(fù)核方式包括：資料核查（驗(yàn)證整改記錄完整性）、現(xiàn)場(chǎng)抽查（按問(wèn)題比例30%以上現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證）、人員訪(fǎng)談（確認(rèn)整改效果）。復(fù)核通過(guò)后，出具《整改確認(rèn)書(shū)》；復(fù)核未通過(guò)的，責(zé)令繼續(xù)整改并納入重點(diǎn)監(jiān)管名單。對(duì)判定“不通過(guò)”的企業(yè)，需在6個(gè)月后重新申報(bào)審核，期間不得承接新項(xiàng)目。

3.3.4審核檔案管理

審核機(jī)構(gòu)需建立“一企一檔”制度，檔案材料包括：企業(yè)申報(bào)材料、審核計(jì)劃、檢查記錄、審核報(bào)告、整改材料、復(fù)核記錄等。檔案保存期限不少于5年，電子檔案采用區(qū)塊鏈技術(shù)存證，確保不可篡改。檔案調(diào)閱實(shí)行分級(jí)管理，企業(yè)可申請(qǐng)查詢(xún)自身檔案，監(jiān)管部門(mén)可依法調(diào)閱，其他單位需經(jīng)書(shū)面批準(zhǔn)。檔案內(nèi)容涉及企業(yè)商業(yè)秘密的，應(yīng)脫敏處理，如隱去具體工藝參數(shù)。每年年底，審核機(jī)構(gòu)需對(duì)年度審核數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成《安全生產(chǎn)管理體系審核年度報(bào)告》，報(bào)送上級(jí)監(jiān)管部門(mén)。

四、監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)

4.1日常監(jiān)督機(jī)制

4.1.1監(jiān)督方式

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式開(kāi)展日常監(jiān)督，每年按不低于10%的比例隨機(jī)抽取企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查內(nèi)容包括體系運(yùn)行記錄、現(xiàn)場(chǎng)安全管理狀況、人員履職情況等。專(zhuān)項(xiàng)檢查針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域開(kāi)展，如夏季高溫季節(jié)的防暑降溫措施、節(jié)假日前后的安全部署、新工藝投產(chǎn)前的安全評(píng)估等。飛行檢查不提前通知，重點(diǎn)核查企業(yè)對(duì)上次審核問(wèn)題的整改落實(shí)情況，例如某化工企業(yè)因未按期完成防爆設(shè)備更換被突擊檢查，發(fā)現(xiàn)整改未徹底后立即啟動(dòng)立案程序。

4.1.2監(jiān)督頻次

根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定監(jiān)督頻次：A級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)）企業(yè)每季度至少1次，B級(jí)（中風(fēng)險(xiǎn)）每半年1次，C級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）每年1次。新建投產(chǎn)企業(yè)試運(yùn)行期間實(shí)施月度監(jiān)督，連續(xù)3次檢查達(dá)標(biāo)后調(diào)整頻次。監(jiān)督計(jì)劃需提前15個(gè)工作日通過(guò)政務(wù)平臺(tái)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。如某建筑施工企業(yè)因深基坑作業(yè)被列為A級(jí)監(jiān)管，監(jiān)管部門(mén)在汛期增加夜間突擊檢查，確保排水設(shè)施有效運(yùn)行。

4.1.3信息化監(jiān)督

建立安全生產(chǎn)監(jiān)管信息平臺(tái)，整合企業(yè)報(bào)審數(shù)據(jù)、檢查記錄、隱患整改等信息。企業(yè)需實(shí)時(shí)上傳風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)態(tài)管控情況，如危化品儲(chǔ)罐區(qū)的液位、溫度等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。監(jiān)管部門(mén)通過(guò)大數(shù)據(jù)分析識(shí)別異常，對(duì)連續(xù)30天未更新數(shù)據(jù)的自動(dòng)預(yù)警。某地區(qū)通過(guò)該系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)三家同類(lèi)型企業(yè)的安全培訓(xùn)記錄存在雷同，經(jīng)核查為代簽行為，依法作出處罰。

4.2違規(guī)行為處理

4.2.1違規(guī)情形分級(jí)

將違規(guī)行為分為一般、較重、嚴(yán)重三級(jí)：一般違規(guī)包括制度未上墻、記錄不完整等；較重違規(guī)涉及防護(hù)設(shè)施缺失、培訓(xùn)不到位等；嚴(yán)重違規(guī)指重大事故隱患未整改、瞞報(bào)事故等。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》制定，如未建立隱患排查制度屬于較重違規(guī)，導(dǎo)致人員傷亡的屬?lài)?yán)重違規(guī)。

4.2.2處罰措施適用

對(duì)一般違規(guī)發(fā)出《責(zé)令整改通知書(shū)》，3日內(nèi)完成整改；較重違規(guī)處1-3萬(wàn)元罰款，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；嚴(yán)重違規(guī)處3-10萬(wàn)元罰款，暫扣安全生產(chǎn)許可證，并對(duì)主要負(fù)責(zé)人處上年度年收入30%-60%罰款。某機(jī)械加工企業(yè)因沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖失效被認(rèn)定為較重違規(guī)，監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停工整改并處罰款2萬(wàn)元，設(shè)備更換后經(jīng)復(fù)核方可復(fù)工。

4.2.3信用管理聯(lián)動(dòng)

建立安全生產(chǎn)信用評(píng)價(jià)體系，將違規(guī)行為記入企業(yè)信用檔案。年度信用評(píng)級(jí)分為A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四級(jí)。D級(jí)企業(yè)納入“黑名單”，實(shí)施聯(lián)合懲戒：限制參與政府招投標(biāo)，金融機(jī)構(gòu)提高貸款利率，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提高保費(fèi)。某物流企業(yè)因連續(xù)發(fā)生兩起責(zé)任事故被降為D級(jí)，導(dǎo)致失去多家物流合作訂單。

4.3持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

4.3.1內(nèi)部審核制度

企業(yè)每年至少開(kāi)展1次內(nèi)部審核，由安全管理部門(mén)牽頭，覆蓋所有部門(mén)和崗位。審核采用“換位檢查”方式，如生產(chǎn)車(chē)間檢查倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)，維修班組檢查操作規(guī)程執(zhí)行情況。某食品加工企業(yè)通過(guò)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)冷庫(kù)氨氣報(bào)警器安裝位置不合理，立即調(diào)整至人員密集區(qū)上方，避免潛在泄漏風(fēng)險(xiǎn)。

4.3.2管理評(píng)審優(yōu)化

最高管理者每半年主持管理評(píng)審會(huì)議，分析體系運(yùn)行數(shù)據(jù)，包括隱患整改率、培訓(xùn)覆蓋率、應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間等指標(biāo)。評(píng)審輸出包括：制度修訂清單（如新增有限空間作業(yè)管理細(xì)則）、資源需求（如增設(shè)安全工程師崗位）、改進(jìn)目標(biāo)（如將事故率下降15%）。某電子企業(yè)通過(guò)評(píng)審發(fā)現(xiàn)承包商管理漏洞，制定《承包商安全準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》，將安全績(jī)效納入合同條款。

4.3.3創(chuàng)新實(shí)踐推廣

鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展安全管理創(chuàng)新，對(duì)優(yōu)秀實(shí)踐給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。某汽車(chē)制造企業(yè)試點(diǎn)“安全行為積分制”，員工發(fā)現(xiàn)隱患可獲積分兌換獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)施半年內(nèi)隱患上報(bào)量提升40%。監(jiān)管部門(mén)組織“安全管理創(chuàng)新案例會(huì)”，推廣該經(jīng)驗(yàn)至20家同類(lèi)型企業(yè)。同時(shí)建立行業(yè)對(duì)標(biāo)機(jī)制，定期組織企業(yè)互查學(xué)習(xí)，如化工企業(yè)與制藥企業(yè)交流HAZOP分析方法應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)。

4.3.4案例教訓(xùn)轉(zhuǎn)化

對(duì)行業(yè)典型事故開(kāi)展深度剖析，形成《事故案例警示手冊(cè)》。某化工企業(yè)爆炸事故后，監(jiān)管部門(mén)組織周邊企業(yè)參觀(guān)事故現(xiàn)場(chǎng)，分析泄漏檢測(cè)失效、應(yīng)急響應(yīng)遲緩等關(guān)鍵問(wèn)題。企業(yè)據(jù)此修訂《泄漏應(yīng)急處置卡》，增加初期處置流程圖，并開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)演練。通過(guò)案例轉(zhuǎn)化，近三年同類(lèi)事故發(fā)生率下降62%。

五、保障措施

5.1組織保障

5.1.1領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任機(jī)制

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)管理體系報(bào)審工作的第一責(zé)任人，需親自主持體系文件編制會(huì)議，審批報(bào)審材料，并定期聽(tīng)取進(jìn)展匯報(bào)。分管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)，確保各部門(mén)按時(shí)提交材料。企業(yè)應(yīng)成立專(zhuān)項(xiàng)工作組，成員包括安全、生產(chǎn)、技術(shù)、人力資源等部門(mén)負(fù)責(zé)人，每周召開(kāi)推進(jìn)會(huì)解決跨部門(mén)問(wèn)題。例如某化工企業(yè)總經(jīng)理每月召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，將報(bào)審進(jìn)度納入部門(mén)績(jī)效考核，連續(xù)兩次未完成的部門(mén)負(fù)責(zé)人需作書(shū)面檢討。

5.1.2專(zhuān)職機(jī)構(gòu)設(shè)置

企業(yè)應(yīng)設(shè)立安全生產(chǎn)管理部門(mén)，配備不少于2名專(zhuān)職安全管理人員，其中至少1人持有注冊(cè)安全工程師資格證書(shū)。安全管理部門(mén)需設(shè)置報(bào)審工作專(zhuān)崗，負(fù)責(zé)材料收集、整理、審核及與監(jiān)管部門(mén)對(duì)接。專(zhuān)職人員需具備3年以上行業(yè)安全管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉報(bào)審流程和標(biāo)準(zhǔn)。某機(jī)械制造企業(yè)專(zhuān)門(mén)成立安全體系科，抽調(diào)生產(chǎn)骨干參與，確保報(bào)審內(nèi)容與實(shí)際生產(chǎn)緊密結(jié)合。

5.1.3外部專(zhuān)家支持

對(duì)復(fù)雜行業(yè)或新建企業(yè)，應(yīng)聘請(qǐng)第三方安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)。專(zhuān)家需參與體系文件評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估及模擬審核，提出修改意見(jiàn)。企業(yè)應(yīng)與專(zhuān)家簽訂服務(wù)協(xié)議，明確工作范圍和責(zé)任。某建筑施工企業(yè)邀請(qǐng)省級(jí)安全專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行為期一周的駐場(chǎng)輔導(dǎo)，解決了腳手架安全計(jì)算書(shū)不規(guī)范等問(wèn)題。

5.2資源保障

5.2.1經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理

企業(yè)應(yīng)將安全管理體系建設(shè)經(jīng)費(fèi)納入年度預(yù)算，按不低于上年度營(yíng)業(yè)收入的1.5%計(jì)提，其中報(bào)審專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)不低于總投入的20%。經(jīng)費(fèi)用于專(zhuān)家咨詢(xún)、檢測(cè)檢驗(yàn)、培訓(xùn)演練及信息化系統(tǒng)建設(shè)等。財(cái)務(wù)部門(mén)需單獨(dú)設(shè)立安全經(jīng)費(fèi)賬戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用。某食品企業(yè)每年投入200萬(wàn)元用于安全升級(jí)，其中50萬(wàn)元專(zhuān)門(mén)用于報(bào)審準(zhǔn)備，確保材料質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

5.2.2人員能力建設(shè)

建立分層分類(lèi)培訓(xùn)體系：管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)；安全管理人員參加注冊(cè)安全工程師考前培訓(xùn)；一線(xiàn)員工開(kāi)展操作規(guī)程和應(yīng)急處置演練。企業(yè)應(yīng)制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，每人每年培訓(xùn)學(xué)時(shí)不少于24學(xué)時(shí)。培訓(xùn)需結(jié)合實(shí)際案例，如某物流公司組織觀(guān)看貨車(chē)事故警示片，強(qiáng)化駕駛員安全意識(shí)。

5.2.3物資設(shè)備配置

按照?qǐng)?bào)審要求配備必要的安全設(shè)施和檢測(cè)設(shè)備，包括：氣體檢測(cè)儀、絕緣電阻測(cè)試儀、應(yīng)急救援裝備等。設(shè)備需定期校驗(yàn)并建立臺(tái)賬，確保在有效期內(nèi)使用。某礦山企業(yè)投入300萬(wàn)元更新井下監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)瓦斯?jié)舛葘?shí)時(shí)上傳至監(jiān)管平臺(tái)，滿(mǎn)足報(bào)審中信息化管理要求。

5.3技術(shù)保障

5.3.1信息化管理系統(tǒng)

建設(shè)安全生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、培訓(xùn)考核等全流程線(xiàn)上管理。系統(tǒng)需具備數(shù)據(jù)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)功能，可生成報(bào)審所需的各類(lèi)報(bào)表。某汽車(chē)制造企業(yè)引入智能巡檢系統(tǒng)，員工通過(guò)手機(jī)APP上傳隱患照片，系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并推送整改任務(wù)，大幅提升報(bào)審材料真實(shí)性。

5.3.2數(shù)字檔案管理

采用區(qū)塊鏈技術(shù)建立電子檔案庫(kù)，對(duì)體系文件、檢測(cè)報(bào)告、培訓(xùn)記錄等關(guān)鍵材料進(jìn)行存證。檔案需設(shè)置訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，確保數(shù)據(jù)安全可追溯。某醫(yī)藥企業(yè)使用電子簽章系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)安全制度線(xiàn)上審批，材料提交效率提升60%。

5.3.3智能預(yù)警應(yīng)用

部署物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。系統(tǒng)設(shè)置閾值預(yù)警，如儲(chǔ)罐液位超限自動(dòng)報(bào)警并推送處置方案。某?；菲髽I(yè)通過(guò)智能預(yù)警系統(tǒng)成功避免3起泄漏事故，相關(guān)數(shù)據(jù)作為報(bào)審中風(fēng)險(xiǎn)管控成效的有力證明。

5.4制度保障

5.4.1考核獎(jiǎng)懲機(jī)制

制定《安全生產(chǎn)報(bào)審工作考核辦法》，將材料質(zhì)量、審核通過(guò)率等指標(biāo)納入部門(mén)和個(gè)人績(jī)效考核。對(duì)按時(shí)完成報(bào)審的部門(mén)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)延誤或材料不合格的進(jìn)行處罰。某電子企業(yè)設(shè)立“安全之星”獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)提出有效改進(jìn)建議的員工給予5000元獎(jiǎng)金。

5.4.2持續(xù)改進(jìn)制度

建立PDCA循環(huán)管理機(jī)制：計(jì)劃階段制定報(bào)審工作進(jìn)度表；執(zhí)行階段按節(jié)點(diǎn)推進(jìn)；檢查階段組織內(nèi)部模擬審核；處理階段總結(jié)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)化流程。某建材企業(yè)通過(guò)三次報(bào)審實(shí)踐，形成標(biāo)準(zhǔn)化材料模板，將準(zhǔn)備周期從45天縮短至30天。

5.4.3應(yīng)急預(yù)案銜接

將報(bào)審工作納入企業(yè)整體應(yīng)急預(yù)案，明確材料丟失、系統(tǒng)故障等突發(fā)情況的處置流程。指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)備份材料，確保緊急情況下可快速恢復(fù)。某電力企業(yè)建立雙存儲(chǔ)機(jī)制，紙質(zhì)材料存放于異地保險(xiǎn)柜，電子數(shù)據(jù)同步至云端服務(wù)器，保障報(bào)審工作連續(xù)性。

六、附件與說(shuō)明

6.1報(bào)審表模板

6.1.1基本信息表

企業(yè)基本信息表需包含企業(yè)名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、實(shí)際生產(chǎn)地址、行業(yè)類(lèi)別、經(jīng)濟(jì)類(lèi)型、成立時(shí)間、職工人數(shù)等字段。表單底部需企業(yè)蓋章處，注明“以上信息真實(shí)有效，如有虛假愿承擔(dān)法律責(zé)任”。某食品加工企業(yè)在填寫(xiě)時(shí)曾因?qū)嶋H地址與注冊(cè)地址不符被退回，后補(bǔ)充說(shuō)明租賃合同復(fù)印件才通過(guò)審核。

6.1.2體系文件清單

清單應(yīng)按層級(jí)分類(lèi)：一級(jí)文件為安全生產(chǎn)方針目標(biāo)；二級(jí)文件為管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《隱患排查制度》等12項(xiàng)）；三級(jí)文件為操作規(guī)程（分設(shè)備、工序、崗位三類(lèi)）。每項(xiàng)文件需注明版本號(hào)、生效日期、編制部門(mén)及負(fù)責(zé)人。某機(jī)械制造企業(yè)因未更新《沖壓設(shè)備操作規(guī)程》版本號(hào)，審核時(shí)被要求補(bǔ)充2023年修訂記錄。

6.1.3承諾書(shū)格式

承諾書(shū)需包含三項(xiàng)核心內(nèi)容：體系文件符合國(guó)家法律法規(guī)；近三年無(wú)重大安全責(zé)任事故；承諾接受監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督。落款處需法定代表人簽字并加蓋公章，日期需在報(bào)審前15日內(nèi)。某化工企業(yè)因承諾書(shū)日期早于體系文件生效日期，被要求重新簽署。

6.2檢查表示例

6.2.1現(xiàn)場(chǎng)檢查通用表

通用表分為四大檢查區(qū)域：生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、辦公區(qū)、公用設(shè)施。每個(gè)區(qū)域設(shè)置10-15項(xiàng)檢查項(xiàng)，如車(chē)間檢查“設(shè)備防護(hù)罩是否完好”“安全通道是否暢通”。某紡織企業(yè)因檢查表未包含“有限空間作業(yè)”專(zhuān)項(xiàng)，在審核時(shí)被臨時(shí)補(bǔ)充檢查項(xiàng)，導(dǎo)致審核延期。

6.2.2行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查表

針對(duì)高危行業(yè)設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)表：化工企業(yè)側(cè)重“危化品存儲(chǔ)”“防爆設(shè)施”；建筑施工檢查“腳手架搭設(shè)”“高處作業(yè)防護(hù)”；礦山企業(yè)關(guān)注“通風(fēng)系統(tǒng)”“頂板管理”。專(zhuān)項(xiàng)表需引用具體法規(guī)條款，如化工表引用《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第二十四條。

6.2.3問(wèn)題整改跟蹤表

整改表需記錄問(wèn)題描述、整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限、復(fù)查結(jié)果。對(duì)重大隱患需增加“停工指