期貨從業(yè)人員資格考試題庫(kù)含答案2025年一、單項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易的保證金一般為成交合約價(jià)值的20%以上B.保證金是交易雙方履行合約的財(cái)力擔(dān)保C.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大D.期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整保證金比率答案：A解析：期貨交易的保證金一般為成交合約價(jià)值的5%-15%，并非20%以上，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。保證金是交易雙方履行合約的財(cái)力擔(dān)保，B選項(xiàng)正確；保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大，C選項(xiàng)正確；期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整保證金比率，D選項(xiàng)正確。2.期貨市場(chǎng)上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度B.期貨價(jià)格的變動(dòng)程度C.基差的變動(dòng)程度D.交易保證金水平答案：C解析：套期保值的效果主要是由基差的變動(dòng)程度決定的。基差是指某一特定商品在某一特定時(shí)間和地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與該商品在期貨市場(chǎng)的期貨價(jià)格之差。基差變動(dòng)會(huì)影響套期保值的盈虧狀況，所以C選項(xiàng)正確。現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格的變動(dòng)程度本身不能直接決定套期保值效果，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤；交易保證金水平與套期保值效果無(wú)關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。3.當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，其時(shí)間價(jià)值（）。A.達(dá)到最大B.趨于零C.為負(fù)值D.無(wú)法判斷答案：B解析：當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，其內(nèi)在價(jià)值很大或者幾乎為零，而時(shí)間價(jià)值是期權(quán)價(jià)格減去內(nèi)在價(jià)值。此時(shí)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值趨于零，所以B選項(xiàng)正確。期權(quán)時(shí)間價(jià)值在期權(quán)處于平價(jià)狀態(tài)時(shí)達(dá)到最大，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；時(shí)間價(jià)值不可能為負(fù)值，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；可以判斷其趨于零，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。4.以下屬于期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)D.期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道答案：C解析：期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用包括提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)，C選項(xiàng)正確。鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)是期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)也是微觀層面的作用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道同樣是微觀經(jīng)濟(jì)方面的作用，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。5.某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使自己的權(quán)利。A.到期日B.到期日前任何一個(gè)交易日C.到期日前一個(gè)月D.到期日后某一交易日答案：A解析：歐式期權(quán)是指期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)，所以A選項(xiàng)正確。美式期權(quán)可以在到期日前任何一個(gè)交易日行使權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；C選項(xiàng)的描述不符合歐式期權(quán)的行權(quán)規(guī)定；期權(quán)只能在到期日或之前行使權(quán)利，不能在到期日后行使，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。二、多項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于期貨合約的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的B.期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約C.期貨合約中除價(jià)格外的其他條款均由交易所明確規(guī)定D.期貨合約的履行由交易所擔(dān)保答案：ABCD解析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，A選項(xiàng)正確；它是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，合約中除價(jià)格外的其他條款如交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制等均由交易所明確規(guī)定，B、C選項(xiàng)正確；期貨交易實(shí)行保證金制度和當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，期貨合約的履行由交易所擔(dān)保，D選項(xiàng)正確。2.期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.交易風(fēng)險(xiǎn)不同D.交易對(duì)象不同答案：ABC解析：期貨投機(jī)與套期保值的交易目的不同，投機(jī)是為了獲取價(jià)差收益，套期保值是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)正確；交易方式不同，投機(jī)是通過(guò)低買高賣或高賣低買來(lái)獲利，套期保值是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行相反方向的操作，B選項(xiàng)正確；交易風(fēng)險(xiǎn)不同，投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)較大，套期保值主要是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)正確。二者交易對(duì)象都是期貨合約，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。3.下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的有（）。A.期權(quán)是一種選擇權(quán)B.期權(quán)的買方要付給賣方一定數(shù)量的權(quán)利金C.期權(quán)買方到期必須履約D.期權(quán)買方在未來(lái)買賣標(biāo)的物的價(jià)格是事先規(guī)定好的答案：ABD解析：期權(quán)是一種選擇權(quán)，買方有權(quán)利但無(wú)義務(wù)在約定的期限內(nèi)按照事先確定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的特定標(biāo)的物，A選項(xiàng)正確；期權(quán)的買方要付給賣方一定數(shù)量的權(quán)利金以獲得選擇權(quán)，B選項(xiàng)正確；期權(quán)買方到期可以選擇是否履約，而不是必須履約，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；期權(quán)買方在未來(lái)買賣標(biāo)的物的價(jià)格是事先規(guī)定好的，即執(zhí)行價(jià)格，D選項(xiàng)正確。4.影響商品期貨價(jià)格的因素包括（）。A.供給因素B.需求因素C.經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素D.金融貨幣因素答案：ABCD解析：影響商品期貨價(jià)格的因素眾多。供給因素如產(chǎn)量、庫(kù)存等會(huì)影響商品的供應(yīng)情況，從而影響價(jià)格，A選項(xiàng)正確；需求因素如消費(fèi)、出口等會(huì)影響商品的需求狀況，對(duì)價(jià)格產(chǎn)生影響，B選項(xiàng)正確；經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素會(huì)影響整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)需求，進(jìn)而影響商品期貨價(jià)格，C選項(xiàng)正確；金融貨幣因素如利率、匯率等也會(huì)對(duì)商品期貨價(jià)格產(chǎn)生作用，D選項(xiàng)正確。5.以下關(guān)于股指期貨套期保值的說(shuō)法，正確的有（）。A.套期保值的目的是規(guī)避股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.套期保值的效果與β系數(shù)有關(guān)C.套期保值可以完全消除風(fēng)險(xiǎn)D.可以通過(guò)計(jì)算最優(yōu)套期保值比率來(lái)確定期貨合約的數(shù)量答案：ABD解析：股指期貨套期保值的目的是規(guī)避股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)正確；套期保值的效果與β系數(shù)有關(guān)，β系數(shù)衡量了股票組合對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)的敏感性，B選項(xiàng)正確；套期保值只能降低風(fēng)險(xiǎn)，不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榇嬖诨铒L(fēng)險(xiǎn)等因素，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；可以通過(guò)計(jì)算最優(yōu)套期保值比率來(lái)確定期貨合約的數(shù)量，D選項(xiàng)正確。三、判斷題1.期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。（）答案：正確解析：期貨市場(chǎng)具有兩大基本功能，一是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)套期保值等方式幫助企業(yè)和投資者轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；二是價(jià)格發(fā)現(xiàn)，期貨市場(chǎng)能夠形成具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的價(jià)格，所以該說(shuō)法正確。2.期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。（）答案：正確解析：期貨交易實(shí)行集中交易制度，必須在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行，這樣可以保證交易的規(guī)范性和公正性，所以該說(shuō)法正確。3.期權(quán)的權(quán)利金不能為零。（）答案：錯(cuò)誤解析：當(dāng)期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值且臨近到期時(shí)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值趨于零，若內(nèi)在價(jià)值也為零（如極度虛值期權(quán)），此時(shí)期權(quán)權(quán)利金可能為零，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。4.基差為正且數(shù)值增大，屬于基差走強(qiáng)。（）答案：正確解析：基差走強(qiáng)是指基差的數(shù)值變大，當(dāng)基差為正且數(shù)值增大時(shí)，符合基差走強(qiáng)的定義，所以該說(shuō)法正確。5.期貨公司是期貨交易的直接參與者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司是連接期貨交易所與客戶的橋梁，它主要為客戶提供服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易。期貨交易的直接參與者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者是客戶，而不是期貨公司，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。四、綜合題1.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。（每手10噸）答案：虧損2000元解析：基差變化=平倉(cāng)時(shí)基差-建倉(cāng)時(shí)基差=-50-（-30）=-20（元/噸）。賣出套期保值，基差走弱，期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧相抵后出現(xiàn)凈虧損。虧損額=基差變化的絕對(duì)值×交易數(shù)量=20×10×10=2000（元）。2.假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系數(shù)分別為1.2、0.9和1.05，其資金分配分別是：100萬(wàn)元、200萬(wàn)元和300萬(wàn)元，則該股票組合的β系數(shù)為多少？答案：1.025解析：首先計(jì)算三只股票的資金總額：100+200+300=600（萬(wàn)元）。然后分別計(jì)算各股票的資金占比，A股票資金占比=100÷600=1/6；B股票資金占比=200÷600=1/3；C股票資金占比=300÷600=1/2。股票組合的β系數(shù)=1.2×(1/6)+0.9×(1/3)+1.05×(1/2)=0.2+0.3+0.525=1.025。3.某投資者以2.5美元/蒲式耳的價(jià)格買入2手5月份玉米合約，同時(shí)以2.7美元/蒲式耳的價(jià)格賣出2手7月份玉米合約。到了4月1日，5月份和7月份玉米合約的價(jià)格分別為2.65美元/蒲式耳和2.85美元/蒲式耳。該投資者平倉(cāng)后盈虧狀況如何？（每手5000蒲式耳）答案：虧損500美元解析：5月份玉米合約盈利=（2.65-2.5）×2×5000=1500（美元）；7月份玉米合約虧損=（2.85-2.7）×2×5000=1500（美元）；總盈虧=1500-2000=-500（美元），即虧損500美元。期貨法律法規(guī)題庫(kù)及答案一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求。A.期貨公司自身B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，D選項(xiàng)正確。并非滿足期貨公司自身、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)或期貨交易所的要求，A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定錯(cuò)誤。3.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.7答案：A解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)的時(shí)間不符合規(guī)定。4.下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有B.期貨公司可根據(jù)市場(chǎng)情況將客戶保證金投資于理財(cái)產(chǎn)品C.期貨公司可將客戶保證金借給其他公司D.客戶保證金應(yīng)與期貨公司自有資產(chǎn)一起存放答案：A解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，A選項(xiàng)正確。期貨公司不得將客戶保證金投資于理財(cái)產(chǎn)品、借給其他公司，B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤?？蛻舯ＷC金應(yīng)當(dāng)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。5.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格答案：B解析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，B選項(xiàng)正確。警告并處以5000元以下罰款不是針對(duì)這種情況的處理方式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；公開(kāi)譴責(zé)適用于情節(jié)嚴(yán)重的情況，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；撤銷其期貨從業(yè)資格是更嚴(yán)重的處罰，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。二、多項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，ABCD選項(xiàng)均正確。2.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有（）。A.法定代表人B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.結(jié)算負(fù)責(zé)人答案：ABCD解析：期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，ABCD選項(xiàng)均正確。3.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保答案：ABCD解析：期貨交易所的職責(zé)包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約，安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割，為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，ABCD選項(xiàng)均正確。4.期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)D.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響答案：ABCD解析：期貨公司有公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響等情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，ABCD選項(xiàng)均正確。5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)B.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露答案：ABCD解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)；保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私；向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，ABCD選項(xiàng)均正確。三、判斷題1.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）答案：正確解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，所以該說(shuō)法正確。3.期貨從業(yè)人員可以同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨從業(yè)人員不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（）答案：錯(cuò)誤解析：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，而不是其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以該說(shuō)法錯(cuò)誤。5.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。（）答案：正確解析：期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保障期貨投資者的合法權(quán)益，所以該說(shuō)法正確。四、綜合題1.甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定被中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令整改。整改期限屆滿，經(jīng)公司自評(píng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，甲期貨公司需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的書(shū)面報(bào)告內(nèi)容包括哪些？答案：甲期貨公司需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括整改方案執(zhí)行情況、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面的整改措施以及整改后風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)情況等內(nèi)容。期貨公