合同管理標(biāo)準(zhǔn)化模板：合同要素審查與風(fēng)險(xiǎn)控制工具指南一、適用工作場(chǎng)景與對(duì)象本工具模板適用于企業(yè)各類合同管理場(chǎng)景，包括但不限于：采購(gòu)合同、服務(wù)外包合同、銷售合同、勞動(dòng)合同、合作協(xié)議、項(xiàng)目承包合同等。適用對(duì)象包括企業(yè)法務(wù)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合同管理員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及合同簽署授權(quán)人，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程保證合同要素完整、風(fēng)險(xiǎn)可控，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與步驟（一）合同接收與初步登記合同接收：業(yè)務(wù)部門提交合同草案時(shí)，需同步提供合同背景說(shuō)明（如合作方基本信息、合作目的、核心需求等）、附件清單（如技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、資質(zhì)文件等）。初步登記：合同管理員在《合同管理臺(tái)賬》中記錄合同名稱、合作方、合同類型、提交部門、提交日期、預(yù)計(jì)簽署時(shí)間等基礎(chǔ)信息，并分配唯一合同編號(hào)（格式：-年份-序號(hào)，如“采-2024-001”）。（二）合同主體資格審查主體資格核實(shí)：審查合作方是否為合法成立且存續(xù)的法人/其他組織/自然人，重點(diǎn)查驗(yàn)：企業(yè)法人：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證件號(hào)碼明、簽約代表授權(quán)委托書（如非法定代表人簽署）；其他組織：登記證書、負(fù)責(zé)人證件號(hào)碼明；自然人：證件號(hào)碼復(fù)印件及聯(lián)系方式。履約能力評(píng)估：通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國(guó)等公開渠道查詢合作方信用狀況（涉訴、失信、行政處罰等），必要時(shí)要求合作方提供近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表或業(yè)績(jī)證明。特殊主體資質(zhì)：若合同涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品等），需核查合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)許可（如建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)、食品經(jīng)營(yíng)許可證等）。（三）合同核心條款審查審查要點(diǎn)及標(biāo)準(zhǔn)：條款類型審查內(nèi)容審查標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等明確具體，無(wú)歧義；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需符合國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定，避免“優(yōu)質(zhì)”“合格”等模糊表述權(quán)利義務(wù)條款雙方主要權(quán)利、義務(wù)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)范圍、保密義務(wù)等）權(quán)利義務(wù)對(duì)等，避免單方義務(wù)過(guò)重；保密范圍、期限需明確，避免“無(wú)限保密”等不合理?xiàng)l款價(jià)格與支付條款合同金額、計(jì)價(jià)方式、貨幣種類、支付條件（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)）、發(fā)票類型金額大小寫一致；支付條件與履約進(jìn)度掛鉤，明確發(fā)票開具要求（如“增值稅專用發(fā)票”）履行期限與地點(diǎn)合同履行起止時(shí)間、交付/服務(wù)地點(diǎn)、驗(yàn)收時(shí)間履約時(shí)間合理，避免“盡快”“馬上”等模糊表述；履行地點(diǎn)需明確具體（如“甲方辦公地址”）違約責(zé)任條款違約情形、違約責(zé)任形式（如違約金、賠償金、解除權(quán)）、違約金計(jì)算方式違約金需合理（不超過(guò)實(shí)際損失的30%）；明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件和承擔(dān)方式，避免“承擔(dān)一切責(zé)任”等籠統(tǒng)表述爭(zhēng)議解決條款爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)、適用法律爭(zhēng)議解決方式唯一，避免“既可仲裁又可訴訟”；管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)明確，如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”生效與終止條款合同生效條件（如簽字蓋章后、備案后）、終止條件（如履行完畢、解除情形）、后合同義務(wù)生效條件明確，避免“簽字后立即生效”但未明確簽字主體；終止后需明保證密、資料返還等義務(wù)（四）法律合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)排查：對(duì)照《民法典》《公司法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)，審查合同條款是否存在無(wú)效情形（如違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、惡意串通損害他人利益等）。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查：結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理制度（如《采購(gòu)管理辦法》《費(fèi)用報(bào)銷制度》），審查合同內(nèi)容是否符合公司流程要求（如是否履行了招投標(biāo)、審批程序）。重大風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如無(wú)限連帶責(zé)任、單方解除權(quán)、爭(zhēng)議解決方式不利等）進(jìn)行重點(diǎn)標(biāo)注，并提交法務(wù)部門專項(xiàng)審核。（五）條款修訂與反饋確認(rèn)修訂意見反饋：審查人員將《合同要素審查清單》中的問(wèn)題點(diǎn)反饋至業(yè)務(wù)部門，明確修改建議（如“將‘質(zhì)量合格’修改為‘符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)’”）。溝通確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門與合作方就修訂條款進(jìn)行溝通，達(dá)成一致后形成修訂版合同，同步反饋至合同管理員。二次審查：對(duì)修訂版合同進(jìn)行復(fù)檢，保證問(wèn)題已整改，無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（六）審批流程與簽署管理分級(jí)審批：根據(jù)合同金額、類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提交至對(duì)應(yīng)審批人（如部門負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理→董事會(huì)）：金額≤5萬(wàn)元：部門負(fù)責(zé)人審批；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：分管領(lǐng)導(dǎo)審批；金額＞50萬(wàn)元：總經(jīng)理及董事會(huì)審批。簽署規(guī)范：審批通過(guò)后，由授權(quán)簽署人（法定代表人或授權(quán)代表）簽字并加蓋合同專用章/公章；簽署時(shí)需核對(duì)雙方身份信息，保證簽字與印章真實(shí)有效。（七）合同歸檔與動(dòng)態(tài)跟蹤歸檔管理：簽署完成的合同原件（含附件、審批記錄、審查清單）由合同管理員在3個(gè)工作日內(nèi)歸檔，電子版同步至合同管理系統(tǒng)，并更新《合同管理臺(tái)賬》（記錄簽署日期、歸檔號(hào)、履行狀態(tài)等）。履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門按合同約定履行義務(wù)，合同管理員定期（每月）跟蹤履行進(jìn)度，對(duì)逾期未履行或存在履約風(fēng)險(xiǎn)的合同，及時(shí)上報(bào)并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)程序（如發(fā)函催告、協(xié)商變更等）。三、核心工具模板與清單（一）合同要素審查清單表審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）問(wèn)題說(shuō)明處理建議主體信息合作方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、簽約代表授權(quán)委托書與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，授權(quán)委托書在有效期內(nèi)，授權(quán)范圍明確標(biāo)的條款標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確具體，無(wú)歧義，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可驗(yàn)證價(jià)格條款合同金額、計(jì)價(jià)方式、支付節(jié)點(diǎn)金額大小寫一致，支付節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度掛鉤違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算方式、賠償范圍違約金合理，責(zé)任明確，避免“一切損失”等模糊表述爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式、管轄機(jī)構(gòu)方式唯一，管轄機(jī)構(gòu)明確其他約定保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不可抗力、生效條件權(quán)利義務(wù)清晰，不可抗力范圍明確，生效條件可操作附件完整性技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、資質(zhì)文件等附件是否齊全與合同內(nèi)容一致，附件有效審查人審查日期（二）合同風(fēng)險(xiǎn)控制表風(fēng)險(xiǎn)類型具體表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）控制措施責(zé)任部門/人主體風(fēng)險(xiǎn)合作方無(wú)簽約資質(zhì)、信用不良、履約能力不足高核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、信用報(bào)告，要求提供履約保證金或擔(dān)保法務(wù)部、業(yè)務(wù)部*經(jīng)理?xiàng)l款風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的描述模糊、違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議解決約定不明中參考標(biāo)準(zhǔn)合同模板，法務(wù)部專項(xiàng)審核條款，保證權(quán)利義務(wù)平衡法務(wù)部、業(yè)務(wù)部*專員法律風(fēng)險(xiǎn)條款違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，導(dǎo)致合同無(wú)效高對(duì)照最新法律法規(guī)審查，必要時(shí)咨詢外部法律顧問(wèn)法務(wù)部、總經(jīng)理*總履約風(fēng)險(xiǎn)交付延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、付款逾期中明確履約節(jié)點(diǎn)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，建立履約跟蹤機(jī)制，設(shè)置逾期違約金業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部*主管保密風(fēng)險(xiǎn)保密范圍不明確、保密期限過(guò)長(zhǎng)或過(guò)短低限定保密范圍（如“技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)”），明保證密期限（如“合同終止后3年”）法務(wù)部、業(yè)務(wù)部*負(fù)責(zé)人四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與管理要點(diǎn)（一）嚴(yán)格遵循法律法規(guī)，保證條款合規(guī)合同內(nèi)容不得違反《民法典》《公司法》等法律強(qiáng)制性規(guī)定，避免“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）。格式條款需履行提示說(shuō)明義務(wù)（如加粗、下劃線標(biāo)注），保證對(duì)方充分知曉風(fēng)險(xiǎn)。（二）強(qiáng)化跨部門協(xié)作，形成審查合力業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供合同背景信息及合作方履約能力評(píng)估，法務(wù)部門負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性審查，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)價(jià)格、支付條款合理性審核，避免單一部門決策導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)遺漏。（三）建立審查記錄機(jī)制，全程留痕可追溯所有合同審查過(guò)程需留存書面記錄（如《合同要素審查清單》《審批意見表》），電子版合同至管理系統(tǒng)，保證“一事一檔、全程可查”，便于后續(xù)爭(zhēng)議解決或責(zé)任追溯。（四）關(guān)注合同履行動(dòng)態(tài)，及時(shí)應(yīng)對(duì)變化合同履行期間，業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤履約進(jìn)度，對(duì)合作方履約能力下降（如財(cái)務(wù)惡化、涉訴增加）或市場(chǎng)環(huán)境變化（如政策調(diào)整、價(jià)格波動(dòng)）等情況，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（如協(xié)商變更條款、解除合同），降