證券從業(yè)培訓(xùn)試題及答案1.證券市場(chǎng)的核心是（）A.證券投資者B.證券交易所C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券中介機(jī)構(gòu)答案：B2.以下哪種證券不屬于有價(jià)證券（）A.股票B.債券C.匯票D.基金份額答案：C3.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為（）A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)答案：B4.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為（）A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)答案：A5.股票的賬面價(jià)值又稱為（）A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.清算價(jià)值D.每股凈資產(chǎn)答案：D6.債券發(fā)行人無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：B7.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.產(chǎn)權(quán)答案：C8.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要取決于（）A.基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C.供求關(guān)系D.其他因素答案：B9.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷與保薦業(yè)務(wù)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)答案：D10.證券登記結(jié)算公司的職能不包括（）A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過(guò)戶C.證券交易所上市證券交易的清算和交收D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則答案：D11.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所答案：C12.證券市場(chǎng)的自律性組織不包括（）A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：D13.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易（）A.依據(jù)已公開(kāi)的信息進(jìn)行證券買賣B.利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣答案：B14.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.一倍以上五倍以下B.一倍以上十倍以下C.五倍以上十倍以下D.十倍以上二十倍以下答案：A15.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.4答案：D16.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.10B.15C.20D.30答案：B17.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不包括（）A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.個(gè)人投資者繳納的基金答案：D18.以下哪種證券的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低（）A.股票B.債券C.基金D.期貨答案：B19.證券投資分析的基本方法不包括（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.宏觀分析法答案：D20.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括（）A.道氏理論B.波浪理論C.相反理論D.有效市場(chǎng)假說(shuō)答案：D1.證券市場(chǎng)的功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能答案：ABC2.有價(jià)證券具有的特征包括（）A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性答案：ABCD3.股票的特征包括（）A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性答案：ABCD4.債券的基本性質(zhì)包括（）A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券是所有權(quán)憑證答案：ABC5.證券投資基金的特點(diǎn)包括（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD6.證券公司的業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：ABCD7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括（）A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要答案：ABC8.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，分別為（）A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則答案：ABCD9.內(nèi)幕信息的知情人包括（）A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員答案：ABCD10.證券投資分析的信息來(lái)源包括（）A.歷史資料B.媒體信息C.實(shí)地訪查D.網(wǎng)上信息答案：ABC1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：√2.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其票面價(jià)值波動(dòng)。（）答案：×3.債券的票面利率越高，債券價(jià)格的易變性也就越大。（）答案：×4.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額。（）答案：√5.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）答案：√6.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。（）答案：√7.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）答案：√8.操縱證券市場(chǎng)行為會(huì)擾亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者合法權(quán)益。（）答案：√9.上市公司必須依法披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。（）答案：√10.證券投資分析的目的是明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制和影響證券價(jià)格波動(dòng)的諸因素及其作用機(jī)制。（）答案：√1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。答案：法律憑證2.股票的理論價(jià)格由其預(yù)期股息收入和（）決定。答案：市場(chǎng)利率3.債券按發(fā)行主體分類，可分為政府債券、金融債券和（）。答案：公司債券4.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和（）。答案：管理者5.證券公司的設(shè)立實(shí)行（）制度。答案：審批6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、（）和監(jiān)督與自律相結(jié)合原則。答案：“三公”原則7.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事（）的活動(dòng)。答案：證券交易8.操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。答案：賠償9.上市公司信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、（）和公平的原則。答案：及時(shí)10.證券投資分析的方法主要有基本分析法、技術(shù)分析法和（）。答案：量化分析法1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素。答案：證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素主要包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者。證券中介機(jī)構(gòu)是連接證券發(fā)行人和投資者的橋梁。自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。2.簡(jiǎn)述股票與債券的區(qū)別。答案：權(quán)利性質(zhì)不同：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)債務(wù)憑證。發(fā)行目的不同：股票籌集自有資金，債券籌集資金用于特定用途。收益不同：股票收益不固定，取決于公司盈利和市場(chǎng)情況；債券收益固定，有票面利率。風(fēng)險(xiǎn)不同：股票風(fēng)險(xiǎn)大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)小。期限不同：股票無(wú)期限，債券有一定期限。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的作用。答案：為中小投資者拓寬了投資渠道。通過(guò)把眾多投資者的資金集中起來(lái)，由專業(yè)的基金管理人進(jìn)行管理和運(yùn)作，有利于優(yōu)化金融資源配置。有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展，促進(jìn)了證券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)化進(jìn)程。4.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)。答案：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，代理買賣證券。證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為客戶提供投資建議等。與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，承銷證券并推薦企業(yè)上市。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券公司以自己的名義買賣證券獲取收益。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶管理資產(chǎn)。融資融券業(yè)務(wù)，為客戶提供融資融券服務(wù)。1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。答案：目標(biāo)：保護(hù)投資者合法權(quán)益，這是證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心目標(biāo)。維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)公平、公正、公開(kāi)。促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，提高市場(chǎng)效率。手段：法律手段，通過(guò)制定和完善法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)主體行為。經(jīng)濟(jì)手段，運(yùn)用稅收、利率等經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)市場(chǎng)。行政手段，通過(guò)行政命令、指示等方式進(jìn)行管理。2.論述證券投資分析對(duì)投資者的重要性。答案：幫助投資者了解市場(chǎng)和證券的基本情況，為投資決策提供依據(jù)。預(yù)測(cè)證券價(jià)格走勢(shì)，把握投資時(shí)機(jī)，提高投資收益。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，合理配置資產(chǎn)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。有助于投資者樹(shù)立正確的投資理念，避免盲目跟風(fēng)等非理性投資行為。3.論述如何加強(qiáng)證券市場(chǎng)的自律管理。答案：證券交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。完善上市規(guī)則、交易規(guī)則等自律規(guī)則體系，規(guī)范市場(chǎng)參與者行為。加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，督促會(huì)員履行自律義務(wù)。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員素質(zhì)。推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，建立誠(chéng)信檔案，對(duì)違規(guī)