2025證券經(jīng)紀(jì)人秋招試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的主要功能不包括（）A.籌資功能B.定價功能C.保值功能D.資本配置功能2.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）A.發(fā)行人的打字員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人控股的公司的董事D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員3.股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之（）A.和B.差C.積D.商4.債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券5.我國目前對證券發(fā)行實行的是（）A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制6.下列不屬于證券投資基金特點的是（）A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.收益穩(wěn)定7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點不包括（）A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.收益的穩(wěn)定性8.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，錯誤的是（）A.優(yōu)先股通常有固定的股息B.優(yōu)先股股東有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C.優(yōu)先股股東一般無表決權(quán)D.優(yōu)先股收益相對穩(wěn)定9.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）A.基金B(yǎng).債券C.另一種證券D.優(yōu)先股10.證券市場按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，可以分為（）A.股票市場和債券市場B.發(fā)行市場和流通市場C.場內(nèi)市場和場外市場D.國內(nèi)市場和國際市場二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.債券的基本性質(zhì)有（）A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券是所有權(quán)憑證3.證券投資基金的費用主要包括（）A.管理費B.托管費C.運作費D.交易費用4.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.平等原則5.下列屬于金融衍生工具的有（）A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約6.股票的特征有（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性7.證券市場監(jiān)管的意義在于（）A.保障廣大投資者權(quán)益B.維護(hù)市場良好秩序C.發(fā)展和完善證券市場體系D.防止證券市場過度放任8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括（）A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券交易對象9.影響債券利率的因素主要有（）A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長短D.債券發(fā)行數(shù)量10.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是價值直接交換的場所。（）2.股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響。（）3.債券的票面利率越高，債券的價格就越高。（）4.證券投資基金是一種直接投資工具。（）5.證券交易必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。（）6.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系。（）7.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)，因此其風(fēng)險低于普通股股東。（）8.證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場。（）9.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（）10.證券市場監(jiān)管的主要手段是法律手段。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的基本功能。證券市場具有籌資功能，能為資金需求者籌集資金；定價功能，能對證券合理定價；資本配置功能，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)；還具有分散風(fēng)險等功能。2.簡述債券與股票的區(qū)別。債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證；債券收益固定，股票收益不固定；債券風(fēng)險相對低，股票風(fēng)險高；債券有償還期，股票無償還期。3.簡述證券投資基金的特點。集合投資，將眾多投資者資金集中；分散風(fēng)險，通過投資多種證券降低；專業(yè)理財，由專業(yè)基金管理人管理運作。4.簡述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。業(yè)務(wù)對象廣泛，涵蓋各類證券；證券經(jīng)紀(jì)商是中介，連接買賣雙方；客戶指令具權(quán)威性，按指令操作。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場監(jiān)管的必要性。證券市場監(jiān)管很必要?？杀Ｗo(hù)投資者權(quán)益，防止欺詐操縱。維護(hù)市場秩序，保障公平公正。促進(jìn)市場健康發(fā)展，合理配置資源，增強(qiáng)市場信心，避免過度投機(jī)和系統(tǒng)性風(fēng)險。2.分析影響股票價格的因素。影響股票價格因素分基本面和技術(shù)面?；久嬗泄緲I(yè)績、行業(yè)前景、宏觀經(jīng)濟(jì)等；技術(shù)面有市場供求、投資者心理、交易指標(biāo)等。多種因素相互作用影響股價。3.探討債券投資的風(fēng)險。債券投資有利率風(fēng)險，利率變動影響債券價格；信用風(fēng)險，發(fā)行主體違約可能；通脹風(fēng)險，物價上漲使實際收益降低；還有流動性風(fēng)險等。4.談?wù)勛C券經(jīng)紀(jì)人在證券市場中的作用。證券經(jīng)紀(jì)人連接投資者與證券市場。為投資者提供咨詢，介紹產(chǎn)品和市場。協(xié)助開戶交易，提高交易效率。還能反饋投資者需求，促進(jìn)市場信息流通，推動市場發(fā)展。答案一、單項選擇題1.C2.C3.C4.B5.A6.D7.D8.B9.C10.C二、