企業(yè)法務(wù)合規(guī)性檢查工具模板一、適用范圍與核心應(yīng)用場景常規(guī)季度/年度合規(guī)審計：全面梳理企業(yè)經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險點(diǎn)，保證持續(xù)符合監(jiān)管要求；新業(yè)務(wù)上線前合規(guī)評估：針對新產(chǎn)品、新服務(wù)或新市場拓展，提前識別合規(guī)障礙并制定應(yīng)對方案；重大決策支持：如并購重組、投融資、戰(zhàn)略合作等，對交易對手、協(xié)議條款、標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)性審查；監(jiān)管檢查應(yīng)對：配合市場監(jiān)管、稅務(wù)、勞動等部門的專項檢查，快速響應(yīng)并提供合規(guī)證明材料；內(nèi)部制度修訂驗(yàn)證：更新企業(yè)內(nèi)部管理制度（如合同管理、數(shù)據(jù)安全、反舞弊等）時，核查與最新法律法規(guī)的匹配度。二、合規(guī)檢查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：明確檢查目標(biāo)與范圍目標(biāo)設(shè)定：根據(jù)應(yīng)用場景確定核心檢查目標(biāo)（如“勞動用工合規(guī)性”“數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)性”等），避免檢查范圍泛化；范圍界定：明確檢查的業(yè)務(wù)單元（如研發(fā)部、市場部）、時間周期（如2024年上半年）、關(guān)鍵領(lǐng)域（如合同、知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)等），形成《檢查范圍清單》并由企業(yè)負(fù)責(zé)人*總審批。步驟2：組建檢查小組并分工小組構(gòu)成：至少包含法務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)控審計人員*，必要時邀請外部律師或行業(yè)專家參與；職責(zé)分工：法務(wù)專員負(fù)責(zé)法律法規(guī)依據(jù)梳理，業(yè)務(wù)部門提供資料并配合現(xiàn)場核查，內(nèi)控審計負(fù)責(zé)流程合規(guī)性評估，外部專家提供專業(yè)意見（如數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷等）。步驟3：收集基礎(chǔ)資料與制度文件根據(jù)檢查范圍，收集以下核心資料（清單可根據(jù)領(lǐng)域調(diào)整）：通用類：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、公司章程、內(nèi)部管理制度匯編（如《合同管理辦法》《員工手冊》）、近三年重大決策會議記錄；業(yè)務(wù)類：待檢查期間簽訂的合同文本、營銷宣傳材料、供應(yīng)商/客戶資質(zhì)文件、項目立項文件；專項類：涉及數(shù)據(jù)處理的需提供《隱私政策》《用戶授權(quán)協(xié)議》，涉及勞動用工的需提供勞動合同、社保繳納記錄、工資發(fā)放憑證。步驟4：分領(lǐng)域開展合規(guī)風(fēng)險識別按“檢查領(lǐng)域-具體項目-風(fēng)險點(diǎn)”三級結(jié)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險掃描，重點(diǎn)領(lǐng)域及常見風(fēng)險點(diǎn)檢查領(lǐng)域具體項目常見風(fēng)險點(diǎn)合同管理合同審批流程超權(quán)限審批、未經(jīng)法務(wù)審核條款合同履行跟蹤付款條件未達(dá)成、違約未及時主張勞動用工勞動合同簽訂未簽書面合同、試用期超法定期限社保公積金繳納未足額繳納、漏繳險種數(shù)據(jù)合規(guī)用戶信息收集收集與業(yè)務(wù)無關(guān)信息、未明確告知用途數(shù)據(jù)跨境傳輸未通過安全評估、未履行告知義務(wù)知識產(chǎn)權(quán)商標(biāo)使用超范圍使用、侵犯他人商標(biāo)權(quán)軟件著作權(quán)使用盜版軟件、未取得商業(yè)授權(quán)反壟斷市場支配地位濫用市場定價、排除限制競爭協(xié)議稅務(wù)合規(guī)發(fā)票管理虛開發(fā)票、未按規(guī)定取得合規(guī)票據(jù)納稅申報申報數(shù)據(jù)不實(shí)、漏繳稅款步驟5：對照法律法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評估依據(jù)梳理：針對每個風(fēng)險點(diǎn)，明確對應(yīng)的法律法規(guī)（如《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》《反不正當(dāng)競爭法》等）、部門規(guī)章及行業(yè)規(guī)范；風(fēng)險評級：將風(fēng)險分為“高、中、低”三級：高風(fēng)險：可能面臨行政處罰、重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害（如未簽訂勞動合同、數(shù)據(jù)泄露）；中風(fēng)險：存在違規(guī)隱患，需限期整改（如合同條款表述模糊、社保繳納基數(shù)不足）；低風(fēng)險：輕微程序瑕疵，不影響合規(guī)性（如文件歸檔不及時）。步驟6：制定整改方案并跟蹤落實(shí)整改要求：針對高風(fēng)險及中風(fēng)險問題，明確整改措施、責(zé)任人（如人力資源部*經(jīng)理）、完成時限（如“15個工作日內(nèi)補(bǔ)簽勞動合同”）；跟蹤機(jī)制：建立《整改跟蹤表》，每周更新整改進(jìn)度，對超期未完成的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，直至問題閉環(huán)。步驟7：輸出合規(guī)檢查報告報告需包含以下核心內(nèi)容：檢查概況：目標(biāo)、范圍、時間、小組成員；風(fēng)險分析：各領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)分布、典型案例（匿名化處理）、風(fēng)險等級統(tǒng)計；整改建議：針對高風(fēng)險問題提出制度修訂、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)等具體建議；附件：《檢查問題清單》《整改跟蹤表》《相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)匯編》。三、法務(wù)合規(guī)檢查項目清單（模板表格）檢查領(lǐng)域具體檢查項目檢查內(nèi)容要點(diǎn)合規(guī)依據(jù)風(fēng)險等級檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/待整改）問題描述（不合規(guī)時填寫）整改措施責(zé)任人完成時限備注合同管理合同審批流程規(guī)范性是否按《合同管理辦法》履行分級審批，法務(wù)是否對關(guān)鍵條款（如違約責(zé)任、爭議解決）審核《合同管理辦法》第5-8條中待整改3份合同未經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批補(bǔ)充審批流程，修訂《合同管理辦法》市場部*經(jīng)理2024–涉及大額合同勞動用工勞動合同簽訂率是否與所有員工簽訂書面合同，合同文本是否包含必備條款（工作內(nèi)容、勞動報酬等）《勞動合同法》第10、17條高不合規(guī)2名實(shí)習(xí)生未簽訂勞動合同立即補(bǔ)簽合同，規(guī)范實(shí)習(xí)生管理流程人力資源部*2024–數(shù)據(jù)合規(guī)用戶隱私政策公示官網(wǎng)/APP隱私政策是否顯著位置公示，是否明確告知信息收集目的、范圍及用戶權(quán)利《個人信息保護(hù)法》第17條高合規(guī)--法務(wù)部*-定期更新公示知識產(chǎn)權(quán)軟件使用授權(quán)辦公電腦設(shè)計軟件是否取得合法授權(quán)，授權(quán)文件是否在有效期內(nèi)《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》第16條中不合規(guī)5臺電腦安裝未授權(quán)設(shè)計軟件立即購買授權(quán)，建立軟件臺賬行政部*2024–稅務(wù)合規(guī)發(fā)票合規(guī)性報銷發(fā)票是否為合規(guī)增值稅發(fā)票，發(fā)票內(nèi)容與實(shí)際業(yè)務(wù)是否一致《發(fā)票管理辦法》第22條高合規(guī)--財務(wù)部*-每季度抽查四、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險提示動態(tài)更新合規(guī)依據(jù)：法律法規(guī)及監(jiān)管政策（如數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷領(lǐng)域）變化頻繁，需指定專人（如法務(wù)專員*）每季度更新《合規(guī)依據(jù)庫》，保證檢查標(biāo)準(zhǔn)與時俱進(jìn)。強(qiáng)化跨部門協(xié)作：合規(guī)檢查不是法務(wù)部門“單打獨(dú)斗”，業(yè)務(wù)部門需提供真實(shí)資料并配合現(xiàn)場核查，可建立“合規(guī)聯(lián)絡(luò)人”機(jī)制（各部門指定專人對接），提升檢查效率。重視“小風(fēng)險”累積效應(yīng)：低風(fēng)險問題雖不直接導(dǎo)致處罰，但可能疊加升級（如合同條款長期模糊易引發(fā)糾紛），需建立“風(fēng)險臺賬”，定期跟蹤低風(fēng)險問題整改情況。保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密：檢查過程中接觸的合同、財務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息需嚴(yán)格保密，相關(guān)人員簽署《保密承諾書》，避免信息泄露風(fēng)險。結(jié)合行業(yè)特性定制模板：金融、醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)的合規(guī)重點(diǎn)差異較