合同評審與簽訂規(guī)范工具一、適用業(yè)務(wù)場景本工具適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合作場景中的合同管理全流程，包括但不限于：對外合作類：與客戶、供應(yīng)商、合作伙伴簽訂的銷售合同、采購合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等；內(nèi)部管理類：與員工簽訂的勞動合同、保密協(xié)議、項目承包合同等；專項事務(wù)類：技術(shù)開發(fā)合同、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、委托代理合同等。覆蓋業(yè)務(wù)發(fā)起部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門、管理層等多角色協(xié)作需求，保證合同簽訂前的風(fēng)險可控、簽訂后的流程規(guī)范。二、規(guī)范操作流程（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部、項目部）操作說明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，擬定合同初稿，明確合作雙方基本信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址等）、合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、履行期限、金額及支付方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心條款；收集合作方主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明），保證合作方為合法存續(xù)的法人或其他組織，必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實其經(jīng)營狀態(tài)及信用記錄；填寫《合同評審申請表》（詳見配套工具表格），注明合同類型、預(yù)計簽訂日期、涉及金額、主要風(fēng)險點及需重點評審的條款，連同合同初稿及附件資料提交至法務(wù)部門。（二）多維度評審責(zé)任主體：法務(wù)部門、財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)操作說明：法務(wù)評審（1個工作日內(nèi)完成）：重點審核合同主體合法性、條款完備性（是否遺漏必備條款）、法律風(fēng)險（如格式條款是否公平、違約責(zé)任是否明確、爭議解決方式是否約定清晰）；檢查合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）及企業(yè)內(nèi)部制度，對存在法律風(fēng)險的條款提出修訂意見，反饋至業(yè)務(wù)部門。財務(wù)評審（1個工作日內(nèi)完成）：審核合同金額準(zhǔn)確性、付款條件與財務(wù)流程的匹配性（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款支付節(jié)點、質(zhì)保金約定）；評估合作方收款賬戶信息是否規(guī)范（是否為合作方對公賬戶，避免個人賬戶收款），對涉及稅費(fèi)、發(fā)票開具條款（如發(fā)票類型、開具時間）提出明確要求。業(yè)務(wù)部門復(fù)核（根據(jù)修訂量確定，原則上不超過1個工作日）：針對法務(wù)、財務(wù)部門提出的評審意見，結(jié)合業(yè)務(wù)實際進(jìn)行條款修訂，保證修訂后條款不影響合作目的實現(xiàn)；若對評審意見存在異議，需與評審部門溝通達(dá)成一致，無法達(dá)成一致的提交至分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)。最終業(yè)務(wù)審批（根據(jù)合同金額確定審批層級）：金額在[企業(yè)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，如10萬元]以下的，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；金額在[10萬-50萬元]的，由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；金額在[50萬元以上]的，需提交至總經(jīng)理/總經(jīng)理辦公會審批。（三）合同修訂與確認(rèn)責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門操作說明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)評審意見完成合同修訂后，形成合同終稿，填寫《合同修訂記錄表》（詳見配套工具表格），明確修訂內(nèi)容、修訂人、修訂日期及確認(rèn)人；法務(wù)部門對終稿進(jìn)行最終復(fù)核，保證所有風(fēng)險點已妥善處理，審核通過后在《合同評審申請表》中簽署“同意簽訂”意見；業(yè)務(wù)部門將終稿、評審資料、修訂記錄整理成冊，提交至合同簽訂環(huán)節(jié)。（四）合同簽訂與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門、行政部/檔案室操作說明：簽訂方式：優(yōu)先采用書面形式，合同需由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋合同專用章（或公章）；授權(quán)代表簽字的，需提供《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限）；簽訂份數(shù)：至少一式三份（業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、檔案室各執(zhí)一份，如需合作方提供原件，可增加份數(shù)并在合同中注明）；歸檔管理：業(yè)務(wù)部門在合同簽訂后3個工作日內(nèi)，將合同正本、評審資料、修訂記錄、合作方資質(zhì)證明等材料移交至行政部/檔案室，檔案室按“合同類型-簽訂日期”分類編號、登記造冊，保證資料完整、可追溯。三、配套工具表格表1：合同評審申請表合同名稱合同類型□銷售□采購□服務(wù)□其他合作方名稱統(tǒng)一社會信用代碼合同金額（大寫）合同金額（小寫）履行期限自_年_月_日至_年__月__日預(yù)計簽訂日期業(yè)務(wù)部門聯(lián)系人__________聯(lián)系方式主要合作內(nèi)容需重點評審條款□主體資格□付款條件□違約責(zé)任□知識產(chǎn)權(quán)□其他：__________合同初稿附件□合作方資質(zhì)證明□技術(shù)協(xié)議□訂單□其他：__________業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見簽字：__________日期：__________法務(wù)部門評審意見簽字：__________日期：__________財務(wù)部門評審意見簽字：__________日期：__________最終審批意見□同意簽訂□需重新修訂□不予通過簽字：__________日期：__________表2：合同修訂記錄表合同名稱修訂日期修訂條款編號/位置原條款內(nèi)容修訂后條款內(nèi)容修訂原因示例：第3.2條乙方應(yīng)在收到甲方付款后10日內(nèi)交付貨物乙方應(yīng)在收到甲方付款后15日內(nèi)交付貨物考慮乙方生產(chǎn)周期調(diào)整修訂人__________審核人__________確認(rèn)人__________日期______年__月__日表3：合同簽訂審批表合同名稱合同編號簽訂主體甲方：__________乙方：__________簽訂地點簽訂日期______年__月__日合同主要條款摘要1.合作內(nèi)容：__________2.金額：__________3.履行期限：__________4.付款方式：__________授權(quán)代表信息甲方授權(quán)代表：__________職務(wù)：__________《授權(quán)委托書》編號：__________乙方授權(quán)代表：__________職務(wù)：__________《授權(quán)委托書》編號：__________用章申請□合同專用章□公章用章申請人：__________日期：__________歸檔信息檔案編號：__________移交人：__________接收人：__________日期：__________四、關(guān)鍵風(fēng)險提示主體資格風(fēng)險：嚴(yán)禁與無民事行為能力或限制民事行為能力的主體簽訂合同，合作方為企業(yè)的，需核實其營業(yè)執(zhí)照及法定代表人身份，避免“皮包公司”風(fēng)險；條款完整性風(fēng)險：合同必須包含《民法典》規(guī)定的必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任等），避免條款模糊導(dǎo)致爭議；法律合規(guī)風(fēng)險：禁止約定違反法律法規(guī)或公序良俗的條款（如“霸王條款”），涉及行政許可的項目（如特種設(shè)備生產(chǎn)、食品經(jīng)營），需確認(rèn)合作方具備相應(yīng)資質(zhì)；信息保密風(fēng)險：對涉及商業(yè)秘密的合同，需簽訂《保密協(xié)議》，明保證密范圍、期限及違約責(zé)任，避免核心信息泄露；履約監(jiān)