2026年紡織科技公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司研發(fā)數(shù)據(jù)的記錄、存儲、追溯與管理，確保紡織科技研發(fā)過程（如新型面料配方研發(fā)、染整工藝優(yōu)化、功能性紡織材料測試）中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)真實、完整、可追溯，支撐研發(fā)成果驗證、質(zhì)量問題排查與知識產(chǎn)權保護，防范數(shù)據(jù)丟失、篡改或追溯斷層風險，結合公司研發(fā)業(yè)務實際制定本制度。（二）依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國知識產(chǎn)權法》《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第10號——研究與開發(fā)》及公司研發(fā)管理、數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權保護等相關規(guī)范，結合紡織行業(yè)研發(fā)特性（如研發(fā)周期長、數(shù)據(jù)類型多、需反復測試驗證）制定。（三）適用范圍本制度適用于公司研發(fā)中心（研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理牽頭部門）、技術部、測試中心、知識產(chǎn)權部、信息技術部（以下簡稱“IT部”）、檔案管理部等所有涉及研發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)生與管理的部門及人員，覆蓋所有研發(fā)數(shù)據(jù)類型，包括研發(fā)計劃數(shù)據(jù)（項目方案、進度計劃）、實驗數(shù)據(jù)（原料配比、工藝參數(shù)、測試結果）、成果數(shù)據(jù)（專利申請材料、技術文檔）、過程數(shù)據(jù)（會議紀要、變更記錄），涵蓋數(shù)據(jù)產(chǎn)生、記錄、存儲、追溯、審計與歸檔全流程。二、組織機構與職責（一）研發(fā)中心（研發(fā)數(shù)據(jù)溯源核心部門）由研發(fā)中心主任及數(shù)據(jù)管理專員負責，配置2名專職研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理員（分別負責數(shù)據(jù)記錄監(jiān)督、追溯流程管控）。制定公司年度研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理計劃，明確數(shù)據(jù)溯源范圍、標準與時間節(jié)點；組織研發(fā)人員開展數(shù)據(jù)規(guī)范記錄培訓，確保數(shù)據(jù)記錄符合溯源要求；建立研發(fā)數(shù)據(jù)溯源臺賬，跟蹤數(shù)據(jù)全生命周期流轉；每月10日前提交上月研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理報告，每年12月前制定下一年度數(shù)據(jù)溯源優(yōu)化方案。（二）技術部由技術部經(jīng)理及工藝工程師負責，每個研發(fā)項目配置1名專職數(shù)據(jù)記錄員。按規(guī)范記錄研發(fā)過程數(shù)據(jù)（如面料染整工藝參數(shù)、材料性能測試數(shù)據(jù)），確保數(shù)據(jù)實時性（實驗完成后2小時內(nèi)記錄）、準確性（誤差率低于0.5%）、完整性（關鍵參數(shù)無遺漏）；同步記錄數(shù)據(jù)關聯(lián)信息（如實驗人員、設備編號、時間、環(huán)境條件）；每月5日前提交上月項目研發(fā)數(shù)據(jù)記錄清單，數(shù)據(jù)異常時24小時內(nèi)排查原因并反饋研發(fā)中心。（三）測試中心由測試中心主任及測試工程師負責，配置2名專職測試數(shù)據(jù)管理員。記錄紡織產(chǎn)品研發(fā)測試數(shù)據(jù)（如面料強度、色牢度、透氣性測試結果），建立測試數(shù)據(jù)與研發(fā)項目的關聯(lián)映射；保存測試原始記錄（如儀器打印單據(jù)、手工記錄表格），確保測試數(shù)據(jù)可追溯至具體實驗樣品與儀器；每月5日前提交上月測試數(shù)據(jù)溯源核查報告，測試數(shù)據(jù)爭議時12小時內(nèi)提供原始記錄佐證。（四）知識產(chǎn)權部由知識產(chǎn)權部經(jīng)理及專利專員負責，配置1名專職成果數(shù)據(jù)管理員。跟蹤研發(fā)成果數(shù)據(jù)（如專利申請書、技術交底書）的溯源鏈條，確保成果數(shù)據(jù)可關聯(lián)至對應研發(fā)項目與實驗數(shù)據(jù)；審核研發(fā)數(shù)據(jù)對知識產(chǎn)權保護的支撐性，避免因數(shù)據(jù)溯源缺失影響專利申請；每月10日前提交上月研發(fā)成果數(shù)據(jù)溯源審核報告，專利申請前5個工作日完成相關數(shù)據(jù)溯源驗證。（五）IT部由IT部經(jīng)理及系統(tǒng)開發(fā)工程師負責，配置2名專職技術支持員。搭建研發(fā)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（如PLM產(chǎn)品生命周期管理系統(tǒng)），設置數(shù)據(jù)溯源功能模塊（如數(shù)據(jù)關聯(lián)查詢、修改記錄追蹤）；確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行（可用率不低于99.8%），數(shù)據(jù)存儲安全（加密存儲、防篡改）；提供數(shù)據(jù)溯源技術支持，解決系統(tǒng)操作與數(shù)據(jù)查詢問題；每月5日前提交上月系統(tǒng)運行與數(shù)據(jù)安全報告，系統(tǒng)故障4小時內(nèi)響應、24小時內(nèi)解決。（六）檔案管理部由檔案管理部經(jīng)理及檔案管理員負責，配置1名專職研發(fā)檔案管理員。接收研發(fā)中心移交的歸檔數(shù)據(jù)（含電子與紙質(zhì)版本），按“項目-階段-數(shù)據(jù)類型”分類存儲；建立研發(fā)數(shù)據(jù)檔案索引，確保數(shù)據(jù)快速追溯調(diào)??；嚴格執(zhí)行檔案借閱流程，防止數(shù)據(jù)外泄；每月5日前提交上月研發(fā)數(shù)據(jù)檔案管理報告，檔案借閱后3個工作日內(nèi)完成歸還核查。三、研發(fā)數(shù)據(jù)溯源全流程管理（一）數(shù)據(jù)產(chǎn)生與記錄規(guī)范數(shù)據(jù)記錄要求：研發(fā)數(shù)據(jù)記錄需遵循“三可原則”——可識別（記錄數(shù)據(jù)歸屬項目、環(huán)節(jié)、責任人）、可關聯(lián)（關聯(lián)實驗原料、設備、環(huán)境、時間）、可驗證（關鍵數(shù)據(jù)附原始憑證，如儀器測試報告、手工記錄照片）。例如記錄面料配方數(shù)據(jù)時，需注明原料名稱、規(guī)格、供應商、配比比例，同時記錄實驗日期、操作人員、攪拌設備編號、環(huán)境溫度濕度。記錄工具與方式：研發(fā)數(shù)據(jù)優(yōu)先通過研發(fā)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)在線記錄，系統(tǒng)自動生成唯一數(shù)據(jù)編號（含項目編碼、日期、序列號）；無法在線記錄的手工數(shù)據(jù)（如現(xiàn)場測試臨時記錄），需使用公司統(tǒng)一印制的《研發(fā)數(shù)據(jù)記錄表》，填寫后24小時內(nèi)掃描上傳系統(tǒng)并關聯(lián)對應數(shù)據(jù)編號；所有記錄需簽字確認（電子記錄系統(tǒng)簽名，紙質(zhì)記錄手寫簽名），禁止代簽或補簽。（二）數(shù)據(jù)存儲與關聯(lián)管理數(shù)據(jù)存儲分類：研發(fā)數(shù)據(jù)按重要性與保密級別分類存儲：核心數(shù)據(jù)（如核心配方、專利技術參數(shù)）存儲于公司內(nèi)網(wǎng)加密服務器，僅限項目核心成員訪問；一般數(shù)據(jù)（如常規(guī)測試結果、進度記錄）存儲于研發(fā)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)共享模塊，項目組人員可訪問；存儲時需按“研發(fā)項目-研發(fā)階段（如立項、實驗、測試、結題）-數(shù)據(jù)類型”建立層級目錄，每個數(shù)據(jù)文件命名包含項目編號、數(shù)據(jù)類型、日期。數(shù)據(jù)關聯(lián)映射：通過研發(fā)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)建立數(shù)據(jù)關聯(lián)關系，實現(xiàn)“一鍵追溯”：實驗數(shù)據(jù)關聯(lián)至對應研發(fā)任務與原料采購記錄，測試數(shù)據(jù)關聯(lián)至對應實驗樣品與儀器校準記錄，成果數(shù)據(jù)關聯(lián)至對應實驗數(shù)據(jù)與審批記錄。例如查詢某面料強度測試數(shù)據(jù)時，可通過系統(tǒng)關聯(lián)查看該樣品的原料配比、生產(chǎn)工藝、測試儀器編號及校準情況。（三）數(shù)據(jù)追溯流程與應用常規(guī)追溯流程：當需要追溯研發(fā)數(shù)據(jù)時，申請人需填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)追溯申請表》，注明追溯數(shù)據(jù)名稱、編號、用途，經(jīng)部門經(jīng)理審批后提交研發(fā)中心；研發(fā)中心數(shù)據(jù)管理員通過研發(fā)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)調(diào)取數(shù)據(jù)及關聯(lián)信息，形成《研發(fā)數(shù)據(jù)追溯報告》，包含數(shù)據(jù)來源、流轉記錄、關聯(lián)憑證，1個工作日內(nèi)反饋申請人；如需追溯紙質(zhì)原始記錄，由檔案管理部配合調(diào)取，3個工作日內(nèi)完成。特殊場景追溯：針對研發(fā)成果驗證場景，需追溯成果數(shù)據(jù)對應的所有實驗數(shù)據(jù)與測試記錄，確保成果可復現(xiàn)；針對質(zhì)量問題排查場景，需追溯問題樣品對應的研發(fā)數(shù)據(jù)（如原料配比、工藝參數(shù)），分析問題根源；針對知識產(chǎn)權糾紛場景，需追溯專利技術相關的所有研發(fā)過程數(shù)據(jù)，形成完整證據(jù)鏈，知識產(chǎn)權部需全程參與并審核追溯結果的合法性。（四）數(shù)據(jù)變更與審計監(jiān)督數(shù)據(jù)變更管理：研發(fā)數(shù)據(jù)記錄后原則上不允許變更，確需變更（如記錄錯誤、參數(shù)調(diào)整）時，需填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)變更申請表》，說明變更原因、原數(shù)據(jù)、新數(shù)據(jù)及變更依據(jù)（如重新測試報告），經(jīng)項目負責人、研發(fā)中心主任審批后，在系統(tǒng)中進行變更操作；系統(tǒng)自動記錄變更軌跡（變更人、時間、內(nèi)容、審批記錄），原數(shù)據(jù)存檔保留，新數(shù)據(jù)標注“變更后”并關聯(lián)原數(shù)據(jù)編號，禁止直接刪除或覆蓋原數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)審計監(jiān)督：研發(fā)中心每月開展研發(fā)數(shù)據(jù)溯源專項審計，抽查數(shù)據(jù)記錄完整性（抽查比例不低于10%）、關聯(lián)準確性（關聯(lián)信息缺失率不超過1%）、變更合規(guī)性（無未經(jīng)審批變更）；IT部每季度開展數(shù)據(jù)安全審計，核查數(shù)據(jù)訪問記錄（是否存在未授權訪問）、存儲安全（是否存在數(shù)據(jù)泄露風險）；審計發(fā)現(xiàn)問題需下達整改通知，整改期限不超過3個工作日，整改完成后復核確認。（五）數(shù)據(jù)歸檔與銷毀數(shù)據(jù)歸檔：研發(fā)項目結題后15日內(nèi)，研發(fā)中心整理項目所有研發(fā)數(shù)據(jù)（含電子與紙質(zhì)版本），按檔案管理要求分類整理，附《研發(fā)數(shù)據(jù)歸檔清單》提交檔案管理部；檔案管理部審核數(shù)據(jù)完整性與規(guī)范性，審核通過后辦理歸檔手續(xù)，生成檔案編號并錄入檔案管理系統(tǒng)，歸檔數(shù)據(jù)保存期限不低于10年（核心研發(fā)數(shù)據(jù)永久保存）。數(shù)據(jù)銷毀：僅當研發(fā)數(shù)據(jù)超出保存期限且無留存價值（如失敗實驗的非關鍵數(shù)據(jù)），或因法律法規(guī)要求需銷毀時，方可申請銷毀；申請人填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)銷毀申請表》，說明銷毀數(shù)據(jù)名稱、編號、原因，經(jīng)研發(fā)中心主任、檔案管理部經(jīng)理、公司分管領導審批后，由IT部（電子數(shù)據(jù)）與檔案管理部（紙質(zhì)數(shù)據(jù)）共同執(zhí)行銷毀，銷毀過程全程記錄并簽字確認，禁止個人單獨銷毀數(shù)據(jù)。四、安全保障與考核（一）安全保障措施權限管控：按“最小必要”原則分配研發(fā)數(shù)據(jù)訪問權限，核心數(shù)據(jù)僅限項目核心成員與審批人員訪問，一般數(shù)據(jù)按項目組分配權限；權限設置需經(jīng)研發(fā)中心與IT部雙重審批，人員離職或調(diào)崗后24小時內(nèi)注銷或調(diào)整權限；每季度IT部核查權限使用情況，清理冗余或違規(guī)權限。數(shù)據(jù)備份：建立研發(fā)數(shù)據(jù)“三重備份”機制：每日自動備份至本地服務器，每周備份至異地服務器，每月備份至云端存儲；備份數(shù)據(jù)定期測試恢復功能（每季度1次），確保備份有效；核心數(shù)據(jù)備份加密存儲，備份密碼由研發(fā)中心與IT部專人分別保管。安全培訓：每年組織2次研發(fā)數(shù)據(jù)安全與溯源培訓，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)記錄規(guī)范、系統(tǒng)操作、安全防護、追溯流程，新入職研發(fā)人員需參加專項培訓（入職1周內(nèi)完成，考核合格后方可參與研發(fā)項目）；培訓后開展測試，測試不合格者需重新培訓，確保全員掌握溯源要求。（二）考核機制考核實行滿分100分制，由研發(fā)中心牽頭，聯(lián)合IT部、測試中心、檔案管理部每月考核。研發(fā)中心考核指標包括數(shù)據(jù)記錄合規(guī)率（權重30分，違規(guī)1處扣3分）、追溯響應及時性（權重20分，延遲1次扣5分）、審計整改完成率（權重20分，未整改1項扣5分）；技術部考核指標包括數(shù)據(jù)記錄準確性（權重30分，錯誤1處扣3分）、數(shù)據(jù)提交及時性（權重20分，延遲1次扣4分）；測試中心考核指標包括測試數(shù)據(jù)完整性（權重30分，缺失1項扣3分）、原始記錄保存率（權重20分，缺失1份扣4分）；IT部考核指標包括系統(tǒng)可用率（權重30分，低于99.8%每降0.1%扣5分）、數(shù)據(jù)備份完整性（權重20分，缺失1次備份扣