2026年智控專用設(shè)備公司管理評(píng)審跟蹤管理制度第一章總則第一條制定目的與依據(jù)為規(guī)范公司管理評(píng)審后續(xù)跟蹤工作，確保評(píng)審提出的改進(jìn)要求、決議事項(xiàng)及問(wèn)題整改有效落地，持續(xù)提升智控專用設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量管理及售后服務(wù)等核心業(yè)務(wù)管理水平，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》及公司管理評(píng)審相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有管理評(píng)審活動(dòng)（包括年度綜合管理評(píng)審、季度專項(xiàng)管理評(píng)審，如研發(fā)項(xiàng)目管理評(píng)審、生產(chǎn)工藝優(yōu)化評(píng)審、設(shè)備質(zhì)量管控評(píng)審、客戶服務(wù)提升評(píng)審等）形成的改進(jìn)事項(xiàng)、整改問(wèn)題及決策事項(xiàng)的跟蹤管理。參與管理評(píng)審的各業(yè)務(wù)部門(mén)（研發(fā)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)、質(zhì)量管理部門(mén)、設(shè)備維護(hù)部門(mén)、銷售服務(wù)部門(mén)等）、評(píng)審組織部門(mén)及跟蹤執(zhí)行人員，均需遵守本制度要求。第三條核心原則管理評(píng)審跟蹤遵循“責(zé)任明確、全程跟蹤、閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)”原則。明確每項(xiàng)事項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人，避免職責(zé)模糊與推諉扯皮；從計(jì)劃制定到驗(yàn)收評(píng)估，全流程記錄跟蹤進(jìn)度與細(xì)節(jié)；確保所有評(píng)審事項(xiàng)均形成“計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-改進(jìn)”的完整閉環(huán)，無(wú)遺漏懸置情況；通過(guò)跟蹤驗(yàn)證與效果評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)化管理流程，推動(dòng)管理水平持續(xù)提升。第四條核心定義管理評(píng)審輸出是指公司在管理評(píng)審會(huì)議中，針對(duì)體系運(yùn)行有效性、目標(biāo)達(dá)成情況、存在問(wèn)題及改進(jìn)方向形成的正式結(jié)果，包括改進(jìn)決議、整改任務(wù)清單、資源配置計(jì)劃、流程優(yōu)化要求、技術(shù)參數(shù)調(diào)整建議等可執(zhí)行的具體事項(xiàng)。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條管理評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立管理評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)為審定本跟蹤管理制度；審批重大輸出事項(xiàng)的資源配置方案；裁決跟蹤過(guò)程中的重大爭(zhēng)議問(wèn)題；監(jiān)督跟蹤制度的整體執(zhí)行情況。第六條跟蹤牽頭部門(mén)質(zhì)量管理部門(mén)作為管理評(píng)審跟蹤的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌跟蹤工作。具體職責(zé)包括：在管理評(píng)審會(huì)議結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，匯總整理評(píng)審輸出事項(xiàng)，形成《管理評(píng)審跟蹤事項(xiàng)清單》；向責(zé)任部門(mén)下達(dá)跟蹤任務(wù)，明確執(zhí)行要求；定期檢查任務(wù)推進(jìn)情況，收集執(zhí)行數(shù)據(jù)與資料；組織輸出事項(xiàng)完成后的效果驗(yàn)證；建立跟蹤檔案，每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組提交跟蹤報(bào)告；協(xié)調(diào)解決跟蹤過(guò)程中的跨部門(mén)問(wèn)題。第七條責(zé)任部門(mén)職責(zé)各業(yè)務(wù)部門(mén)作為評(píng)審事項(xiàng)的執(zhí)行主體，需履行以下職責(zé)：在收到《管理評(píng)審跟蹤事項(xiàng)清單》后2個(gè)工作日內(nèi)，制定具體執(zhí)行計(jì)劃，明確內(nèi)部執(zhí)行崗位、步驟及時(shí)限；按計(jì)劃推進(jìn)任務(wù)執(zhí)行，每月向跟蹤牽頭部門(mén)報(bào)送進(jìn)展情況；執(zhí)行過(guò)程中若遇到資源不足、技術(shù)難題等執(zhí)行困難，需在3個(gè)工作日內(nèi)向跟蹤牽頭部門(mén)書(shū)面反饋；任務(wù)完成后，及時(shí)提交執(zhí)行結(jié)果報(bào)告及相關(guān)佐證材料；配合牽頭部門(mén)完成效果驗(yàn)證工作。第八條監(jiān)督部門(mén)職責(zé)公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)跟蹤工作進(jìn)行監(jiān)督。具體職責(zé)包括：每季度對(duì)牽頭部門(mén)的跟蹤工作及責(zé)任部門(mén)的執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，抽查比例不低于跟蹤事項(xiàng)總數(shù)的30%；核查跟蹤過(guò)程的合規(guī)性、跟蹤信息的真實(shí)性；對(duì)發(fā)現(xiàn)的跟蹤不及時(shí)、執(zhí)行不到位、信息虛假等問(wèn)題，向責(zé)任部門(mén)下發(fā)《整改通知書(shū)》，要求限期整改，并將整改情況納入部門(mén)考核。第三章跟蹤內(nèi)容與清單管理第九條跟蹤內(nèi)容范圍管理評(píng)審跟蹤覆蓋所有評(píng)審輸出結(jié)果，具體包括：改進(jìn)事項(xiàng)：評(píng)審中識(shí)別的需優(yōu)化的管理流程（如研發(fā)項(xiàng)目審批流程、生產(chǎn)工藝審核流程、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告流轉(zhuǎn)流程）、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如設(shè)備組裝調(diào)試環(huán)節(jié)、售后服務(wù)響應(yīng)環(huán)節(jié)）、技術(shù)參數(shù)（如設(shè)備運(yùn)行精度參數(shù)、核心部件性能參數(shù)）等；整改問(wèn)題：評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合法律法規(guī)或公司制度要求的問(wèn)題（如生產(chǎn)安全防護(hù)措施不到位、質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不嚴(yán)格）、存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的管理漏洞（如設(shè)備數(shù)據(jù)安全管理缺失、應(yīng)急維修流程不完善）等；決策事項(xiàng)：評(píng)審確定的需推進(jìn)的重大工作（如引入新型生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備、開(kāi)展跨部門(mén)協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目）、資源配置調(diào)整（如增加質(zhì)量管理部門(mén)人員編制、優(yōu)化研發(fā)環(huán)節(jié)資金投入）等。第十條跟蹤清單制定與管理跟蹤牽頭部門(mén)需按照“一事一項(xiàng)”原則制定《管理評(píng)審跟蹤事項(xiàng)清單》，清單內(nèi)容包含輸出事項(xiàng)名稱、責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人、配合部門(mén)（如需跨部門(mén)協(xié)作）、計(jì)劃完成時(shí)限、執(zhí)行要求、驗(yàn)證方式及備注等要素。其中執(zhí)行要求需明確任務(wù)需達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，如“設(shè)備故障率降低至0.5%以下”“研發(fā)項(xiàng)目審批時(shí)間縮短30%”；驗(yàn)證方式需明確如何驗(yàn)證任務(wù)完成效果，如現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)對(duì)比、報(bào)告審核等。清單經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核后，正式下發(fā)至各責(zé)任部門(mén)。若后續(xù)事項(xiàng)發(fā)生變更，需及時(shí)更新清單并重新備案。第四章跟蹤流程與執(zhí)行要求第十一條跟蹤啟動(dòng)與計(jì)劃制定管理評(píng)審結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，跟蹤牽頭部門(mén)完成《管理評(píng)審跟蹤事項(xiàng)清單》制定與審核，通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)向責(zé)任部門(mén)推送，同時(shí)進(jìn)行線下紙質(zhì)版確認(rèn)簽收。責(zé)任部門(mén)簽收后2個(gè)工作日內(nèi)，完成內(nèi)部執(zhí)行計(jì)劃制定，明確工作目標(biāo)、具體措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及所需資源，報(bào)跟蹤牽頭部門(mén)備案。牽頭部門(mén)在1個(gè)工作日內(nèi)完成審核，重點(diǎn)核查計(jì)劃的可行性、目標(biāo)的合理性，審核通過(guò)后備案，審核不通過(guò)的要求責(zé)任部門(mén)修改完善。第十二條日常跟蹤與進(jìn)度報(bào)送日常跟蹤過(guò)程中，跟蹤牽頭部門(mén)通過(guò)定期溝通、現(xiàn)場(chǎng)抽查、資料核查等方式掌握任務(wù)執(zhí)行動(dòng)態(tài)。對(duì)于完成時(shí)限在1個(gè)月以內(nèi)的短期任務(wù)，每周跟蹤1次；對(duì)于完成時(shí)限超過(guò)1個(gè)月的長(zhǎng)期任務(wù)，每?jī)芍芨?次。責(zé)任部門(mén)需在每月5日前，通過(guò)辦公系統(tǒng)向牽頭部門(mén)提交《任務(wù)進(jìn)度表》，說(shuō)明本月完成的工作內(nèi)容、累計(jì)完成進(jìn)度、存在的問(wèn)題及下一步計(jì)劃。若任務(wù)執(zhí)行進(jìn)度滯后于計(jì)劃50%及以上，需單獨(dú)提交滯后原因分析及改進(jìn)措施。第十三條特殊情況處理事項(xiàng)變更：因外部環(huán)境變化（如法律法規(guī)更新、市場(chǎng)需求調(diào)整）或內(nèi)部資源限制（如突發(fā)設(shè)備故障、人員變動(dòng)）需變更事項(xiàng)目標(biāo)、時(shí)間或措施時(shí)，責(zé)任部門(mén)需填寫(xiě)《事項(xiàng)變更申請(qǐng)單》，說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容及對(duì)跟蹤工作的影響，報(bào)牽頭部門(mén)審核，審核通過(guò)后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，審批同意后方可變更，變更情況及時(shí)更新至跟蹤清單。事項(xiàng)終止：因客觀條件限制（如技術(shù)不成熟、投入產(chǎn)出比過(guò)低）導(dǎo)致事項(xiàng)無(wú)法繼續(xù)執(zhí)行時(shí)，責(zé)任部門(mén)需填寫(xiě)《事項(xiàng)終止申請(qǐng)單》，附終止可行性分析報(bào)告，經(jīng)牽頭部門(mén)審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后可終止，終止后需記錄原因及后續(xù)替代方案（如有）。延期處理：因不可抗力（如自然災(zāi)害、供應(yīng)商延期供貨）導(dǎo)致事項(xiàng)需延期執(zhí)行時(shí)，責(zé)任部門(mén)需在計(jì)劃完成時(shí)限前5個(gè)工作日提交《延期申請(qǐng)單》，說(shuō)明延期原因、新時(shí)限及保障措施。牽頭部門(mén)3個(gè)工作日內(nèi)審核，通過(guò)后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案并更新清單；審核不通過(guò)的，要求責(zé)任部門(mén)采取加急措施確保按時(shí)完成。無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成且未申請(qǐng)延期的，視為執(zhí)行不合格。第十四條效果驗(yàn)證與結(jié)果處理責(zé)任部門(mén)完成任務(wù)后，需在3個(gè)工作日內(nèi)提交《任務(wù)完成報(bào)告》，包含執(zhí)行過(guò)程描述、實(shí)際結(jié)果、與計(jì)劃目標(biāo)的對(duì)比分析及佐證材料（如檢測(cè)報(bào)告、培訓(xùn)記錄、設(shè)備驗(yàn)收單等）。牽頭部門(mén)收到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)效果驗(yàn)證，組建評(píng)估小組（含牽頭部門(mén)、責(zé)任部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)專家），根據(jù)任務(wù)類型選擇對(duì)應(yīng)驗(yàn)證方式：質(zhì)量目標(biāo)類采用數(shù)據(jù)對(duì)比驗(yàn)證，流程優(yōu)化類采用現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操驗(yàn)證，問(wèn)題整改類采用復(fù)查驗(yàn)證，資源配置類采用資料審核與現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)合。驗(yàn)證以清單中的執(zhí)行要求為核心標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司制度、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)要求，形成《效果驗(yàn)證報(bào)告》明確合格或不合格結(jié)論。驗(yàn)證合格的，該事項(xiàng)跟蹤閉環(huán)；不合格的，牽頭部門(mén)需在2個(gè)工作日內(nèi)向責(zé)任部門(mén)下發(fā)《不合格整改通知》，明確原因、補(bǔ)充內(nèi)容及時(shí)限。責(zé)任部門(mén)收到通知后3個(gè)工作日內(nèi)制定補(bǔ)充計(jì)劃，牽頭部門(mén)對(duì)補(bǔ)充過(guò)程重點(diǎn)跟蹤，直至驗(yàn)證合格。第十五條跟蹤總結(jié)與歸檔所有評(píng)審事項(xiàng)跟蹤閉環(huán)后15個(gè)工作日內(nèi)，跟蹤牽頭部門(mén)編制《管理評(píng)審跟蹤總結(jié)報(bào)告》，匯總跟蹤過(guò)程、執(zhí)行效果、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后下發(fā)至各部門(mén)參考學(xué)習(xí)。同時(shí)建立跟蹤檔案，將評(píng)審計(jì)劃、跟蹤清單、進(jìn)度表、完成報(bào)告、驗(yàn)證報(bào)告等資料統(tǒng)一歸檔，存檔期限不少于3年，以備內(nèi)部核查與外部審核。第五章保障與考核第十六條資源保障領(lǐng)導(dǎo)小組需根據(jù)評(píng)審事項(xiàng)執(zhí)行需求，合理調(diào)配人力、資金、設(shè)備等資源，確保責(zé)任部門(mén)具備完成任務(wù)的必要條件?？绮块T(mén)協(xié)作事項(xiàng)中，配合部門(mén)需主動(dòng)提供支持，不得推諉延誤。第十七條考核與獎(jiǎng)懲跟蹤工作情況納入各部門(mén)年度考核體系。對(duì)按時(shí)完成任務(wù)且效果良好的部門(mén)及責(zé)任人，予以通報(bào)表?yè)P(yáng)及績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)未按要求執(zhí)行、跟蹤不力或提供虛假信息的部門(mén)及責(zé)