股權(quán)投資合作協(xié)議甲方（投資方）名稱：________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________________法定代表人：________________________地址：________________________聯(lián)系方式：________________________乙方（被投資方/標(biāo)的公司）名稱：________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________________法定代表人：________________________地址：________________________聯(lián)系方式：________________________鑒于條款乙方是依據(jù)中國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，主營(yíng)________________________（業(yè)務(wù)范圍），因________________________（如“擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?！薄把邪l(fā)核心技術(shù)”“拓展市場(chǎng)渠道”）需引入外部投資；甲方具備相應(yīng)的資金實(shí)力與投資能力，認(rèn)可乙方的業(yè)務(wù)模式、核心團(tuán)隊(duì)及發(fā)展前景，同意按照本協(xié)議約定向乙方進(jìn)行股權(quán)投資；本協(xié)議簽訂前，乙方已向甲方充分披露企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、潛在風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵信息，無虛假陳述或隱瞞；雙方均知曉股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)屬性，自愿按照平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就股權(quán)投資相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條投資方案1.1投資金額與幣種甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)_________萬(wàn)元（大寫：________________________元整），幣種為人民幣，資金需一次性足額支付至本協(xié)議約定的乙方銀行賬戶。1.2資金用途乙方承諾本次募集資金僅用于以下用途，不得挪作他用：（1）（如“購(gòu)置生產(chǎn)設(shè)備，金額不低于總投資的60%”）；（2）（如“研發(fā)XX核心技術(shù)，金額不低于總投資的20%”）；（3）________________________（如“補(bǔ)充流動(dòng)資金，金額不超過總投資的20%”）。乙方需每季度向甲方提交資金使用明細(xì)報(bào)告，甲方有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行核查。1.3投資款支付乙方指定收款賬戶信息：開戶銀行：________________________賬戶名稱：________________________賬號(hào)：________________________支付條件：本協(xié)議生效且乙方完成以下事項(xiàng)后10個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付全部投資款：（1）乙方已就本次增資完成內(nèi)部決策程序（如股東會(huì)/股東大會(huì)決議、公司章程修正案?jìng)浒福?；?）乙方已向甲方出具合法有效的出資證明文件；（3）雙方已完成標(biāo)的公司工商變更登記所需材料的準(zhǔn)備工作。第二條股權(quán)安排2.1股權(quán)比例與估值本次投資前，乙方的估值為人民幣_(tái)_________萬(wàn)元（估值依據(jù)：________________________，如“基于乙方202X年度凈利潤(rùn)XX萬(wàn)元，按XX倍市盈率測(cè)算”）；本次投資完成后，甲方持有乙方__________%的股權(quán)（計(jì)算方式：投資金額÷（投資前估值+投資金額）×100%），乙方原股東持股比例相應(yīng)稀釋（具體稀釋后比例見附件《股權(quán)結(jié)構(gòu)表》）；雙方確認(rèn)，本次股權(quán)估值已考慮乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、客戶資源、核心技術(shù)等無形資產(chǎn)價(jià)值，后續(xù)除非發(fā)生本協(xié)議約定的“業(yè)績(jī)補(bǔ)償”“股權(quán)調(diào)整”情形，否則不調(diào)整本次確定的股權(quán)比例。2.2工商變更本協(xié)議生效后15個(gè)工作日內(nèi)，乙方負(fù)責(zé)辦理本次增資的工商變更登記手續(xù)（包括但不限于變更注冊(cè)資本、股東名冊(cè)、公司章程），甲方應(yīng)提供必要協(xié)助（如提供身份證明文件、簽署相關(guān)登記材料）；工商變更登記完成后3個(gè)工作日內(nèi)，乙方需將變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、股東名冊(cè)等文件交付甲方留存。2.3股東權(quán)利甲方成為乙方股東后，享有以下權(quán)利（除非法律或公司章程另有規(guī)定）：知情權(quán)：有權(quán)查閱乙方的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等文件，要求乙方對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行說明；表決權(quán)：在乙方股東會(huì)中，就“修改公司章程”“增減注冊(cè)資本”“合并、分立、解散”“重大對(duì)外投資/擔(dān)?！钡戎卮笫马?xiàng)享有表決權(quán)；分紅權(quán)：按照持股比例享有乙方的利潤(rùn)分配權(quán)（乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)制定利潤(rùn)分配方案，經(jīng)股東會(huì)決議后執(zhí)行）；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)：若乙方后續(xù)新增注冊(cè)資本或發(fā)行新股，甲方享有按持股比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的權(quán)利。第三條業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償3.1業(yè)績(jī)承諾期乙方原股東（作為業(yè)績(jī)承諾方，具體名單見附件）承諾，乙方在本次投資完成后的連續(xù)__________個(gè)會(huì)計(jì)年度（“業(yè)績(jī)承諾期”，自投資款到賬當(dāng)年起算）內(nèi)，實(shí)現(xiàn)以下業(yè)績(jī)目標(biāo)：（1）第1個(gè)會(huì)計(jì)年度：凈利潤(rùn)不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元（或“營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元”）；（2）第2個(gè)會(huì)計(jì)年度：凈利潤(rùn)不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元（同比增長(zhǎng)不低于XX%）；（3）第3個(gè)會(huì)計(jì)年度：凈利潤(rùn)不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元（同比增長(zhǎng)不低于XX%）。（注：業(yè)績(jī)指標(biāo)可根據(jù)乙方行業(yè)特性選擇“凈利潤(rùn)”“營(yíng)業(yè)收入”“毛利率”等，需明確計(jì)算口徑，如“凈利潤(rùn)以經(jīng)甲方認(rèn)可的第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為準(zhǔn)”）3.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償若業(yè)績(jī)承諾期內(nèi)，乙方任一會(huì)計(jì)年度的實(shí)際業(yè)績(jī)未達(dá)到承諾業(yè)績(jī)（“業(yè)績(jī)差額=承諾業(yè)績(jī)-實(shí)際業(yè)績(jī)”），業(yè)績(jī)承諾方需向甲方進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償方式按以下約定執(zhí)行：補(bǔ)償金額=（截至當(dāng)期累計(jì)承諾業(yè)績(jī)-截至當(dāng)期累計(jì)實(shí)際業(yè)績(jī)）÷截至當(dāng)期累計(jì)承諾業(yè)績(jī)×甲方投資金額×1.2（補(bǔ)償系數(shù)，可根據(jù)協(xié)商調(diào)整）-已補(bǔ)償金額；補(bǔ)償方式：業(yè)績(jī)承諾方可選擇“現(xiàn)金補(bǔ)償”或“股權(quán)補(bǔ)償”：（1）現(xiàn)金補(bǔ)償：需在審計(jì)報(bào)告出具后30個(gè)工作日內(nèi)，將補(bǔ)償金額足額支付至甲方指定賬戶；（2）股權(quán)補(bǔ)償：按“補(bǔ)償股權(quán)數(shù)量=補(bǔ)償金額÷（乙方當(dāng)期每股凈資產(chǎn)）”計(jì)算，業(yè)績(jī)承諾方需將相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給甲方，并配合辦理工商變更登記。若業(yè)績(jī)承諾期內(nèi)累計(jì)業(yè)績(jī)差額超過累計(jì)承諾業(yè)績(jī)的30%，甲方有權(quán)選擇：①要求業(yè)績(jī)承諾方一次性支付全部補(bǔ)償款；②解除本協(xié)議，要求乙方返還全部投資款并支付年化XX%的資金占用費(fèi)。第四條退出機(jī)制4.1退出方式甲方可在本次投資完成后__________年（“鎖定期”）屆滿后，通過以下方式退出對(duì)乙方的投資：IPO退出：若乙方在鎖定期屆滿后__________年內(nèi)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票并上市，甲方可在股票鎖定期滿后，通過二級(jí)市場(chǎng)減持退出；并購(gòu)?fù)顺觯喝粢曳奖坏谌绞召?gòu)（收購(gòu)對(duì)價(jià)中現(xiàn)金比例不低于XX%），甲方可選擇按持股比例參與收購(gòu)交易，轉(zhuǎn)讓全部或部分股權(quán)；股權(quán)回購(gòu)：若出現(xiàn)以下情形之一，甲方有權(quán)要求乙方原股東或乙方（符合法律規(guī)定的回購(gòu)主體）回購(gòu)甲方持有的全部股權(quán)：（1）業(yè)績(jī)承諾期內(nèi)累計(jì)業(yè)績(jī)未達(dá)到承諾業(yè)績(jī)的50%；（2）乙方在鎖定期屆滿后3年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)IPO，且無合格的并購(gòu)交易機(jī)會(huì)；（3）乙方發(fā)生重大違法違規(guī)行為（如“虛假陳述”“核心資產(chǎn)被查封”“核心團(tuán)隊(duì)離職超過50%”），導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重受損；（4）乙方未按本協(xié)議約定使用投資款，經(jīng)甲方催告后30日內(nèi)仍未整改。4.2回購(gòu)價(jià)格股權(quán)回購(gòu)價(jià)格按以下兩者孰高確定：（1）甲方投資金額×（1+年化XX%×投資年限）（年化收益率不超過LPR的4倍，符合法律規(guī)定）；（2）回購(gòu)時(shí)甲方持股對(duì)應(yīng)的乙方凈資產(chǎn)價(jià)值（以經(jīng)第三方審計(jì)的凈資產(chǎn)為準(zhǔn)）?；刭?gòu)款需在甲方發(fā)出回購(gòu)?fù)ㄖ?0個(gè)工作日內(nèi)支付完畢，逾期需按日支付逾期金額0.05%的違約金。第五條陳述與保證5.1甲方的陳述與保證甲方是依法設(shè)立的企業(yè)法人或具有完全民事行為能力的自然人，具備簽署及履行本協(xié)議的主體資格；甲方的投資資金為自有資金或合法募集的資金，來源合法，不存在任何權(quán)利瑕疵或潛在糾紛；甲方簽署本協(xié)議已履行必要的內(nèi)部決策程序（如股東會(huì)/董事會(huì)決議），授權(quán)代表已獲得充分授權(quán)；甲方將按照本協(xié)議約定及時(shí)支付投資款，不擅自變更或解除本協(xié)議。5.2乙方的陳述與保證乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，不存在被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、破產(chǎn)清算等情形；乙方提交的所有文件（如財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)清單、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；乙方的核心資產(chǎn)（如土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、專利、商標(biāo)）不存在抵押、查封、凍結(jié)等權(quán)利限制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無侵權(quán)糾紛；乙方不存在未披露的重大債務(wù)、訴訟、仲裁或行政處罰，未來3年內(nèi)核心團(tuán)隊(duì)主要成員（名單見附件）不會(huì)擅自離職（除非經(jīng)甲方書面同意）；乙方將嚴(yán)格按照本協(xié)議約定使用投資款，接受甲方的監(jiān)督與核查，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第六條保密與競(jìng)業(yè)限制6.1保密義務(wù)雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容、本次股權(quán)投資的相關(guān)信息（包括但不限于投資金額、股權(quán)比例、業(yè)績(jī)承諾、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）及在合作過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密（如客戶名單、技術(shù)資料、經(jīng)營(yíng)策略）承擔(dān)保密義務(wù)；未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方（法律法規(guī)要求披露、履行政府監(jiān)管義務(wù)、向第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所）披露的除外）泄露上述保密信息；保密義務(wù)的期限為本協(xié)議終止后3年，若因一方違反保密義務(wù)給對(duì)方造成損失，違約方需承擔(dān)全部賠償責(zé)任（包括直接損失與間接損失）。6.2競(jìng)業(yè)限制乙方核心團(tuán)隊(duì)成員（名單見附件）在任職期間及離職后2年內(nèi)，不得：自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與乙方主營(yíng)業(yè)務(wù)相同或相似的業(yè)務(wù)；加入與乙方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)；挖走乙方的客戶、員工或泄露乙方的商業(yè)秘密。若核心團(tuán)隊(duì)成員違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，需向乙方支付違約金（金額不低于其在乙方任職期間年均薪酬的3倍），并賠償乙方因此遭受的損失。第七條違約責(zé)任若甲方未按本協(xié)議約定支付投資款，每逾期1日，需按逾期金額的0.05%向乙方支付違約金；逾期超過30日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償實(shí)際損失。若乙方未按本協(xié)議約定使用投資款，或未履行信息披露義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期整改，整改期間暫停行使股東表決權(quán)；若逾期未整改，甲方有權(quán)要求乙方返還已使用的投資款，并支付年化XX%的資金占用費(fèi)。若業(yè)績(jī)承諾方未按約定履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)，每逾期1日，需按應(yīng)付未付補(bǔ)償金額的0.05%支付違約金；逾期超過30日，甲方有權(quán)通過訴訟、仲裁等方式追索，并要求業(yè)績(jī)承諾方承擔(dān)甲方為維權(quán)支付的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等全部費(fèi)用。任何一方違反本協(xié)議其他約定，導(dǎo)致協(xié)議目的無法實(shí)現(xiàn)的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方賠償全部損失（包括但不限于投資款、預(yù)期收益、維權(quán)費(fèi)用）。第八條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的訂立、效力、履行、解釋及爭(zhēng)議解決，均適用中華人民共和國(guó)法律（不包括港澳臺(tái)地區(qū)法律）；因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向__________（如“乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院”或“北京仲裁委員會(huì)”）提起訴訟或申請(qǐng)仲裁（二選一，不可同時(shí)約定）；爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。第九條其他條款本協(xié)議附件（包括《股權(quán)結(jié)構(gòu)表》《業(yè)績(jī)承諾方名單》《核心團(tuán)隊(duì)成員名單》《乙方財(cái)務(wù)報(bào)表》）是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力；本協(xié)議的修改、補(bǔ)充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件，該文件與本協(xié)議具有同等法律效力；本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（自然人簽字）之日起生效；本協(xié)議一式__________份，甲方執(zhí)__________份，乙方執(zhí)__________份，報(bào)送工商登記機(jī)關(guān)__________份，具有同等法律效力。（以下無正文）甲方（投資方）（蓋章）法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：________________________日期：______年____月____日乙方（被投資方）（蓋章）法定代