ICS73.020DB41標標河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布IDB41/T1646—2018前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 25風險評估 36風險管控 5附錄A（規(guī)范性附錄）企業(yè)安全風險評估工作流程 7附錄B（資料性附錄）企業(yè)安全風險評估及分級管控實施表 8附錄C（資料性附錄）企業(yè)安全風險空間分布圖 9DB41/T1646—2018本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)定起草。本標準由河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由河南省安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位：河南省安全科學技術(shù)研究院、河南安科院安全科技服務(wù)有限公司。本標準主要起草人：耿劍統(tǒng)、張勝利、周東洋、司恭、宋曉琳、劉黎明、王雪麗。本標準參加起草人：周朝暉、蘇齊松、舒建峰、許亮、隋振華、張燦、李陽、胡永奎、程海鵬、姬文慧、昝秀榮、王占平、陳彥霞、魏萌萌、劉顯、許科。DB41/T1646—20181企業(yè)安全風險評估規(guī)范本標準規(guī)定了企業(yè)安全風險評估及風險管控的要求。本標準適用于工礦企業(yè)的安全風險評估及風險管控工作。其他生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)也可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB2893安全色GB2894安全標志及其使用導則GB5768（所有部分）道路交通標志和標線GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB7231工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標識GB/T11651個體防護裝備選用規(guī)范GB13495.1消防安全標志第ⅠGB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學品重大危險源辨識GB/T29510個體防護裝備配備基本要求GBZ158工作場所職業(yè)病危害警示標識GBZ/T203高毒物品作業(yè)崗位職業(yè)病危害告知規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境的破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。包括第一、第二類危險源。第一類危險源：生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如人員高處作業(yè)、吊裝物、煤氣等。第二類危險源：導致約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種不安全因素，是第一類危險源造成事故的必要條件。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不良、管理缺陷等。3.2風險發(fā)生危險事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害或財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的嚴重性的組合。DB41/T1646—201823.3風險點伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。3.4風險評估對危險源所導致的風險進行辨識、分析、分級的全過程。其結(jié)果是得到風險程度并確定是否在可接受范圍，包括風險承受力與控制力分析、風險發(fā)生可能性與后果嚴重性分析。3.5風險辨識識別危險源的存在、分布并確定其特性的過程。3.6風險分析對風險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行分析，并確定風險是否可接受的過程。3.7風險分級對比風險分析的結(jié)果與風險判定準則，確定風險等級的過程。3.8風險管控處理風險的過程和措施。3.9三種狀態(tài)人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。正常狀態(tài)即正常的生產(chǎn)活動；異常狀態(tài)即非正常生產(chǎn)活動；緊急狀態(tài)即將要發(fā)生或正在發(fā)生事故（事件）的需要應(yīng)急響應(yīng)的狀態(tài)。3.10三種時態(tài)風險控制的過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。過去時態(tài)主要是評估以往剩余風險的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風險控制措施是否可以使風險降低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計劃實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風險程度是否屬于可接受的范圍。3.11剩余風險在實現(xiàn)了新的或增強的安全控制后還剩下的風險，包括未辨識的風險。4總則4.1企業(yè)應(yīng)按照全員、全流程、全方位的原則，自主完成風險辨識、風險分析、風險分級等風險評估。必要時，可組織專家參與或指導風險評估工作。4.2企業(yè)應(yīng)建立安全風險分級管控機制，針對不同等級的安全風險，制定和完善對應(yīng)的風險控制措施，并實施分級管控，使風險處于可控、受控和可接受狀態(tài)。DB41/T1646—201834.3企業(yè)每年應(yīng)對風險評估結(jié)果、風險管控效果及其他安全風險信息進行一次再評估，每三年進行一次系統(tǒng)評審；當生產(chǎn)工藝、設(shè)備等發(fā)生重大變化時，應(yīng)重新進行風險評估、評審工作。企業(yè)在日常工作中辨識出的風險信息，應(yīng)及時補錄到風險評估檔案中，并采取工程技術(shù)或管理措施。4.4企業(yè)應(yīng)對風險評估、風險管控全過程的記錄和臺賬資料進行統(tǒng)計、整理和建檔管理。歸檔資料包括但不限于風險判定準則或不可容許風險清單、風險點識別和評估單元劃分結(jié)果、安全風險清單、重大風險清單、重大危險源清單、風險分級實施管控表、風險公告、風險告知卡、風險空間分布圖等文件化的資料成果。4.5涉及重大安全風險時，其風險辨識、分析、分級的過程控制記錄和風險控制措施及其實施、改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理，并應(yīng)將重大安全風險匯總和登記造冊。5風險評估5.1評估工程流程企業(yè)安全風險評估工作流程一般包括計劃與準備、風險辨識、風險分析、風險分級四個階段（見附5.2計劃與準備5.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風險評估工作的需要，成立由主要負責人牽頭的風險評估領(lǐng)導機構(gòu)，組建由分管負責人、車間與班組負責人，以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、工藝、設(shè)備、消防等專業(yè)技術(shù)人員組成的專門工作機構(gòu)，制定相應(yīng)的管理制度，明確工作流程和過程控制要求，明確各層級、各部門、各崗位在風險評估過程中的工作職責。5.2.2在開展風險評估前，企業(yè)應(yīng)制定風險評估工作方案，明確風險評估的基本程序，編制相應(yīng)的工作表單，并針對性地開展企業(yè)內(nèi)部全員培訓和專題培訓、技術(shù)指導。5.2.3企業(yè)可通過訪談、問卷調(diào)查、經(jīng)驗介紹、討論交流、案例分析等方式，收集、整理企業(yè)安全現(xiàn)狀信息和必要的法律法規(guī)、標準規(guī)范及事故案例。5.3風險辨識5.3.1企業(yè)應(yīng)針對所屬行業(yè)特點、工藝特點和風險特點，按GB/T13861和（或）GB6441規(guī)定，從生產(chǎn)（工藝）系統(tǒng)、裝置（設(shè)備）設(shè)施、廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境、作業(yè)活動與過程、勞動組織、管理體系等方面，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定企業(yè)的安全風險類別。5.3.2風險辨識的對象應(yīng)包括所有風險點內(nèi)的第一類、第二類危險源，并突出人的因素和關(guān)鍵崗位或危險場所。包括但不限于以下范圍：a)所有進入工作場所的人員；b)所有活動，包括“三種狀態(tài)”和“三種時態(tài)”下的生產(chǎn)活動；c)所有設(shè)備設(shè)施，包括（自有、租用）建構(gòu)筑物、機械設(shè)備、物資材料等；d)企業(yè)生產(chǎn)場所與周邊環(huán)境的相互影響；e)作業(yè)場所所產(chǎn)生的風險對相鄰崗位及人員的影響。5.3.3企業(yè)宜按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域、場所，以區(qū)域、場所內(nèi)的操作及作業(yè)活動、過程及所包含的裝置（設(shè)備）設(shè)施、部位為內(nèi)容，識別企業(yè)需要管控的所有風險點，并劃分成相對獨立的評估單元，也可根據(jù)需要，按以下原則劃分子單元：a)區(qū)域、場所等風險點的劃分應(yīng)遵循大小適中、功能獨立、范圍清晰的原則；b)設(shè)施、部位等風險點應(yīng)按照總平面布置、建構(gòu)筑物、工藝流程、作業(yè)崗位進行劃分；DB41/T1646—20184c)操作及作業(yè)活動等風險點的劃分應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程（含檢維修）所有的作業(yè)活動。5.3.4企業(yè)應(yīng)采用適宜的辨識方法，按劃分的評估單元，從不同角度和層次，對風險進行辨識和描述，并形成如下風險信息記錄：a)風險點所屬系統(tǒng)、區(qū)域、地點和裝置的名稱；b)危險源（危險有害因素）類別；c)風險可能導致的事故（事件）類型；d)事故（事件）發(fā)生的可能時間段或概率；e)事故（事件）的危害嚴重程度及其影響范圍；f)事故（事件）前可能出現(xiàn)的征兆；g)事故（事件）可能引發(fā)的次生事故（事件）、衍生事故（事件）等。5.3.5風險辨識方法的選取宜根據(jù)辨識對象的性質(zhì)、特點、所具備的基礎(chǔ)資料、壽命周期的不同階段和風險辨識人員的知識、經(jīng)驗、習慣等綜合考慮，并按以下方法進行辨識：a)以生產(chǎn)工藝過程為主線進行風險辨識的，宜選用工作危害分析法（JHA）、事故樹/事件樹分析法（FTA/ETA）和道化學火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)法（DOW）；b)傳統(tǒng)行業(yè)領(lǐng)域且具備豐富的技術(shù)、管理經(jīng)驗人才的企業(yè)，或以裝置（設(shè)備）設(shè)施、廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎(chǔ)單元進行風險辨識的，宜選用故障假設(shè)分析法/檢查表法（WI/SCL）；c)具有豐富專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗人才的高度重復性企業(yè)，宜選用預(yù)先危險分析法（PHA）、事故樹/事件樹分析法（FTA/ETA）進行風險辨識；d)具備專家型人才的企業(yè)，宜采用情景分析法、頭腦風暴法（BS）進行風險辨識；5.3.6風險辨識是動態(tài)的過程，當下列情形發(fā)生時，企業(yè)應(yīng)重新開展風險辨識：a)與風險評估和實施必要的控制措施相關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范發(fā)生變化；b)企業(yè)周邊環(huán)境發(fā)生變化；c)實施新（改、擴）建或關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)工藝和技術(shù)發(fā)生變化的；d)應(yīng)急管理和應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；e)企業(yè)合并分立、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)、組織機構(gòu)變動的；f)實施了重大風險或重大危險源治理的；g)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。5.4風險分析5.4.1企業(yè)應(yīng)采用適宜的系統(tǒng)安全工程分析方法，對風險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性、定量或半定量風險分析，風險分析過程中應(yīng)充分考慮現(xiàn)有安全風險管控措施的有效性。5.4.2企業(yè)在選用風險分析方法時，應(yīng)針對分析對象的實際情況、風險特點和分析目標，結(jié)合每種系統(tǒng)安全工程分析方法的適用條件、應(yīng)用范圍和可提供的分析結(jié)果，選用一種或多種方法的組合。常用的定性、定量、半定量風險分析方法包括：a)風險矩陣法（LS）；b)作業(yè)條件風險程度評價法（LEC）或其修正法（MLS）；c)故障類型與影響分析（FMEA）；d)危險與可操作性研究（HAZOP）；e)道化學火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)法（DOW）；f)故障假設(shè)分析法（WI）；g)預(yù)先危險分析法（PHA）；h)事故樹/事件樹分析法（FTA/ETA）等。DB41/T1646—201855.4.3對于風險導致事故（事件）發(fā)生的可能性，可利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來識別那些過去發(fā)生的風險，并據(jù)此推斷出他們在未來發(fā)生的可能性；也可系統(tǒng)化和結(jié)構(gòu)化地利用專家觀點來定性做出判斷。5.4.4對于風險導致事故（事件）后果的嚴重性，應(yīng)充分考慮風險點的相關(guān)風險類型和程度，可以通過對事故（事件）或事故（事件）組合的結(jié)果建模確定，或通過實驗研究推導確定，也可以通過對行業(yè)內(nèi)同類型事故（事件）的分析確定。5.4.5在建模、試驗和工程風險類別分析時，應(yīng)首先滿足相關(guān)技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)定的強制性要求；同時，應(yīng)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)工藝系統(tǒng)或場所差異可能導致的風險的顯著變化。5.4.6在研究分析時，應(yīng)獲取現(xiàn)場實測的勘察、試驗、檢測、設(shè)計等基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，確保分析的準確性和可靠性。5.4.7對企業(yè)可能導致發(fā)生重特大事故的風險點或敏感場所、設(shè)備、設(shè)施進行風險分析時，應(yīng)注意風險的疊加或累積效應(yīng)，掌握其當前風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性，全面研究分析這些敏感場所今后的風險變化趨勢。5.5風險分級5.5.1企業(yè)安全風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，并分別用紅色、橙色、黃色、藍色予以標示。5.5.2風險等級主要由事故（事件）發(fā)生的可能性等級和后果嚴重程度等級確定。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身可接受的風險等級，結(jié)合風險類別，確定各類風險程度取值標準，明確風險判定準則，并按照從嚴從高原則進行風險分級。企業(yè)安全風險等級確定的過程中，應(yīng)突出重特大事故風險，關(guān)注暴露人群及人群規(guī)模，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序。5.5.3企業(yè)應(yīng)依據(jù)風險分析結(jié)果，對照企業(yè)風險判定準則，確定每一種風險類別、每一個風險評估單元的風險等級。對違反法律法規(guī)及標準規(guī)范中強制性條款的，或發(fā)生較大及以上事故且導致事故的因素（條件）依然存在的，或涉及GB18218規(guī)定的重大危險源的，應(yīng)直接判定為重大風險。5.5.4在單元安全風險分級的基礎(chǔ)上，還應(yīng)對企業(yè)的整體安全風險進行綜合評估。按照短板原理，選擇單元安全風險的最高等級確定該企業(yè)的風險等級，也可采用綜合加權(quán)的方法確定該企業(yè)的風險等級。5.5.5風險分級后，企業(yè)應(yīng)編制安全風險清單（參見附錄B表B.1）和重大安全風險記錄。重大安全風險記錄應(yīng)對重大安全風險進行詳細說明，包括風險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責任部門及工作職責等。5.5.6企業(yè)應(yīng)依據(jù)安全風險類別及風險等級，在企業(yè)廠（礦）區(qū)總平面布置圖、企業(yè)周邊環(huán)境圖上，利用“紅、橙、黃、藍”四種色標，對重大風險、較大風險、一般風險和低風險的風險點進行標注，形成企業(yè)四色安全風險空間分布圖（參見附錄C）。當風險標注位置重疊時，應(yīng)標注顏色外，還應(yīng)用簡潔的文字予以說明；如技術(shù)可行，企業(yè)也可用空間立體布置圖進行標示。對于重要評估單元或區(qū)域，可根據(jù)風險管控的需要，繪制單獨的風險分級分布圖。5.5.7企業(yè)宜利用信息網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)、地理信息系統(tǒng)等，建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制風險分布電子圖。企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫和風險分布電子圖的數(shù)據(jù)應(yīng)及時更新。6風險管控6.1風險控制措施6.1.1企業(yè)應(yīng)對照風險評估結(jié)果，遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警告、個體防護的順序原則，制定安全風險控制措施。同時，應(yīng)針對風險等級和風險特點，從組織制度、教育培訓、安全文化等方面，采取相應(yīng)的管理控制措施。DB41/T1646—201866.1.2風險控制措施主要有：工程控制措施（如消除或減弱危害、密閉、隔離等）；管理措施（如作業(yè)許可、監(jiān)測監(jiān)控、警報警示等）；應(yīng)急措施（如應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置、應(yīng)急保障等）和個體防護措施（按GB/T11651及GB/T29510規(guī)定選配個體防護裝備和用品，并監(jiān)督企業(yè)人員正確佩戴和使用）。6.1.3企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)專家對風險控制措施的有效性、合理性、充分性和可操作性，以及是否會引發(fā)新的安全風險進行論證，并定期對紅色、橙色安全風險進行分析、評估和預(yù)警。6.1.4企業(yè)安全風險變化后，應(yīng)對風險控制措施重新進行評估論證或調(diào)整優(yōu)化。6.2分級管控實施6.2.1風險分級實施管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。6.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)果，按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的風險管控方式，明確各等級安全風險相對應(yīng)的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，形成企業(yè)安全風險分級實施管控清單（參見附錄B表B.2）。6.2.3對于重大風險，企業(yè)應(yīng)實施多級聯(lián)合管控，并針對存在重大風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位，編制作業(yè)指導書或制定專項風險管控方案。對可接受的風險，企業(yè)應(yīng)持續(xù)保持相應(yīng)的風險控制措施，并做好監(jiān)測和測量，防止風險加劇和（或）失控。6.2.4企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄（參見附錄B表B.3），標明危險有害因素、事故（事件）類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施、責任人、有效期、報告電話等內(nèi)容。6.2.5對存在重大風險的工作場所和崗位，按GBZ158、GBZ/T203、GB2893、GB2894、GB5768、GB7231、GB13495.1規(guī)定，設(shè)置明顯的安全標志標識，并開展監(jiān)測和預(yù)警；同時，要制作重點崗位安全風險告知卡（參見附錄B表B.4標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發(fā)的事故（事件）等級、管控措施等內(nèi)容。6.2.6企業(yè)應(yīng)對全體員工進行安全風險教育和安全技能培訓，提高員工預(yù)防風險、規(guī)避風險、控制風險的能力。企業(yè)在變更安全風險等級及其管控措施前，應(yīng)對變更過程及變更后可能產(chǎn)生的新的安全風險進行分析，制定控制措施，并告知和培訓相關(guān)從業(yè)人員。6.2.7企業(yè)員工進入作業(yè)崗位時，應(yīng)按照風險分級實施管控清單，對崗位的風險狀況和各項管控措施進行安全確認。對崗位臨時生產(chǎn)活動或出現(xiàn)的異常情況，應(yīng)立即進行現(xiàn)場風險分析，制定相應(yīng)對策措施，在管控措施落實后方可進行后續(xù)相關(guān)活動。6.