合同審查流程標(biāo)準(zhǔn)化合同管理模板一、適用范圍與核心價(jià)值二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*操作內(nèi)容：明確合同需求：根據(jù)業(yè)務(wù)目標(biāo)（如采購(gòu)物資、提供服務(wù)、合作開發(fā)等），梳理合同核心要素（標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、雙方權(quán)利義務(wù)等）；起草合同文本：參照公司《合同示范文本庫(kù)》或行業(yè)通用模板，結(jié)合具體業(yè)務(wù)擬定合同條款，保證內(nèi)容完整、表述清晰；準(zhǔn)備附件材料：包括但不限于對(duì)方主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、項(xiàng)目背景資料、技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、過(guò)往合作記錄等，與合同文本一并提交。輸出成果：《合同審批表》（含合同草案及全套附件）（二）前置審核：業(yè)務(wù)部門初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審核要點(diǎn)：業(yè)務(wù)必要性：合同是否符合公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或部門業(yè)務(wù)目標(biāo)，是否存在重復(fù)簽約、超預(yù)算立項(xiàng)等情況；條款完整性：合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，附件是否齊全；履約可行性：對(duì)方履約能力（如產(chǎn)能、資質(zhì)、信譽(yù)）、公司內(nèi)部資源（如資金、人員、技術(shù)）是否支持合同履行，是否存在履約障礙。操作要求：審核通過(guò)后，在《合同審批表》“業(yè)務(wù)部門意見”欄簽署“同意，提交法務(wù)審查”，并注明日期；審核不通過(guò)的，退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*修改，并明確修改意見。（三）法務(wù)專業(yè)審查責(zé)任主體：法務(wù)專員*（或外聘律師）審查要點(diǎn)：主體資格：對(duì)方是否為合法注冊(cè)的法人/組織，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，授權(quán)代理人是否具有合法授權(quán)權(quán)限（需核對(duì)授權(quán)委托書原件及身份證明）；合法性：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，是否存在“霸王條款”、無(wú)效或可撤銷情形；權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、平衡，違約責(zé)任是否具體、可執(zhí)行，爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地是否約定清晰；語(yǔ)言表述：合同條款是否無(wú)歧義、無(wú)矛盾，專業(yè)術(shù)語(yǔ)使用是否準(zhǔn)確，避免模糊表述（如“大約”“盡快”）。操作要求：審查通過(guò)后，在《合同審批表》“法務(wù)審查意見”欄簽署“同意，提交下一步審核”；審查不通過(guò)的，出具《合同審查意見反饋表》，列明具體問(wèn)題（如“違約責(zé)任條款未明確逾期付款的日萬(wàn)分之五違約金”），退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*修改；重大復(fù)雜合同（如并購(gòu)、重大項(xiàng)目合作），需組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門召開聯(lián)合審查會(huì)。（四）財(cái)務(wù)/風(fēng)控協(xié)同審核責(zé)任主體：財(cái)務(wù)經(jīng)理、風(fēng)控專員（根據(jù)合同類型選擇性審核）財(cái)務(wù)審核要點(diǎn)：價(jià)款/報(bào)酬：是否與公司定價(jià)政策、預(yù)算一致，支付方式（現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬、承兌等）、節(jié)點(diǎn)是否明確，稅費(fèi)承擔(dān)是否符合稅法規(guī)定；付款條件：是否與履約進(jìn)度掛鉤，是否存在預(yù)付款超額（超過(guò)30%）或質(zhì)保金比例過(guò)低（低于5%）等風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)票管理：是否約定發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開具時(shí)間及合規(guī)要求。風(fēng)控審核要點(diǎn)：合同風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別合同履行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方履約能力不足、政策變動(dòng)影響不可抗力條款等），評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）；合規(guī)性：是否符合公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，是否存在關(guān)聯(lián)交易未披露、利益沖突等情形。操作要求：審核通過(guò)后，分別在《合同審批表》“財(cái)務(wù)審核意見”“風(fēng)控審核意見”欄簽署意見；審核不通過(guò)的，退回業(yè)務(wù)部門并說(shuō)明修改理由，涉及財(cái)務(wù)/風(fēng)控核心條款的，需法務(wù)專員*協(xié)同確認(rèn)修改方案。（五）終審與簽署授權(quán)責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理/董事長(zhǎng)（根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)審批）終審要點(diǎn)：審批權(quán)限：對(duì)照《合同審批權(quán)限表》，確認(rèn)審批人是否符合權(quán)限（如金額10萬(wàn)元以下由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，10萬(wàn)元以上由總經(jīng)理審批）；決策一致性：合同內(nèi)容是否符合公司戰(zhàn)略利益，是否與已簽署的同類合同存在沖突；風(fēng)險(xiǎn)可控性：綜合業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控意見，評(píng)估合同整體風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍內(nèi)。操作要求：終審?fù)ㄟ^(guò)后，審批人在《合同審批表》“終審意見”欄簽署“同意簽署”，并明確簽署人（如“由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*代表公司簽署”）；終審不通過(guò)的，終止合同流程，退回業(yè)務(wù)部門并說(shuō)明原因。（六）合同簽署與用印管理責(zé)任主體：行政專員（用印管理）、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（簽署）操作內(nèi)容：文本核對(duì)：簽署前，再次核對(duì)合同文本是否與終審版本一致，修改處是否雙方蓋章/簽字確認(rèn)；規(guī)范簽署：法人合同：對(duì)方需加蓋公章（合同專用章）并由法定代表人簽字或蓋章，我方由授權(quán)代表人簽字并加蓋公章；自然人合同：對(duì)方需簽字并按手印，我方由授權(quán)代表人簽字；用印申請(qǐng)：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人填寫《用印申請(qǐng)單》，附《合同審批表》及終版合同文本，經(jīng)行政專員審核后，在指定位置加蓋公章（騎縫章、公章、合同章等需分別加蓋）；簽署留存：合同簽署后，原件至少留存2份（公司執(zhí)1份，對(duì)方執(zhí)1份），復(fù)印件交財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門備案。（七）合同歸檔與動(dòng)態(tài)跟蹤責(zé)任主體：檔案管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作內(nèi)容：歸檔管理：合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人將合同原件、《合同審批表》《合同審查意見反饋表》等材料移交檔案管理員，按“合同類型-簽署年份-編號(hào)”分類歸檔，電子版同步錄入合同管理系統(tǒng)；履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門每月更新《合同履行臺(tái)賬》，記錄履行進(jìn)度（如“已交付30%”“已支付第二期款項(xiàng)”），對(duì)逾期未履行、存在爭(zhēng)議的合同，及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)*并啟動(dòng)應(yīng)對(duì)措施；評(píng)估反饋：合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門需提交《合同履行評(píng)估報(bào)告》，分析履約情況、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議，反饋至法務(wù)、財(cái)務(wù)部門優(yōu)化后續(xù)合同模板。三、配套工具模板（一）《合同審批表》合同名稱編號(hào)合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□租賃□其他簽署日期對(duì)方單位我方單位合同金額（元）大寫：小寫：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*聯(lián)系電話所屬部門審核流程業(yè)務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字：日期：法務(wù)審查意見審查人簽字：日期：財(cái)務(wù)審核意見負(fù)責(zé)人簽字：日期：風(fēng)控審核意見負(fù)責(zé)人簽字：日期：終審意見審批人簽字：日期：備注（二）《合同審查意見反饋表》合同編號(hào)合同名稱審查環(huán)節(jié)□業(yè)務(wù)初審□法務(wù)審查□財(cái)務(wù)審核審查人*審查日期意見類型□修改□補(bǔ)充□否決具體意見（列明條款序號(hào)及修改建議，如：“第3.2條‘交付時(shí)間為合同簽訂后30日內(nèi)’，建議明確具體截止日期”）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*確認(rèn)情況□已修改□需進(jìn)一步溝通□不同意簽字：日期：（三）《合同履行臺(tái)賬》合同編號(hào)合同名稱對(duì)方單位簽署日期合同金額履行期限履行狀態(tài)下一節(jié)點(diǎn)責(zé)任人*更新日期□待履行□履行中□已完成□終止四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與優(yōu)化建議（一）核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主體資格風(fēng)險(xiǎn)：未核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書，導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法追責(zé)；條款漏洞風(fēng)險(xiǎn)：違約責(zé)任模糊、爭(zhēng)議解決方式未約定，引發(fā)糾紛時(shí)難以維權(quán)；履約監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)：缺乏動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制，導(dǎo)致逾期履行、貨款拖欠等問(wèn)題未及時(shí)處理；檔案管理風(fēng)險(xiǎn)：合同原件丟失、電子版?zhèn)浞萑笔?，影響后續(xù)糾紛舉證。（二）優(yōu)化建議建立合同示范文本庫(kù)：針對(duì)常用合同類型（如采購(gòu)、銷售