大學(xué)證券考試題目及答案

一、填空題1.證券按其性質(zhì)不同，可分為證據(jù)證券、憑證證券和______。2.股票的最基本特征是______。3.債券按發(fā)行主體不同可分為政府債券、金融債券和______。4.證券投資基金按組織形式可分為契約型基金和______。5.我國證券交易所的組織形式是______。6.市盈率是指股票價(jià)格與______的比率。7.技術(shù)分析的三大假設(shè)是市場行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢移動(dòng)和______。8.股票發(fā)行制度主要有注冊制、核準(zhǔn)制和______。9.證券市場的基本功能包括籌資-投資功能、資本定價(jià)功能和______。10.金融衍生工具按交易場所可分為場內(nèi)交易工具和______。二、單項(xiàng)選擇題1.以下不屬于證券市場主體的是（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券印刷商2.下列哪種股票的股息率是固定的（）A.普通股B.優(yōu)先股C.法人股D.國家股3.債券的票面要素不包括（）A.票面價(jià)值B.償還期限C.市場利率D.票面利率4.開放式基金的交易價(jià)格取決于（）A.基金單位資產(chǎn)凈值B.市場供求關(guān)系C.市盈率D.市凈率5.下列屬于貨幣政策工具的是（）A.稅收政策B.財(cái)政支出C.法定存款準(zhǔn)備金率D.國債發(fā)行6.技術(shù)分析中，移動(dòng)平均線的英文縮寫是（）A.MACDB.KDJC.RSID.MA7.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是（）A.指數(shù)點(diǎn)B.股票數(shù)量C.合約價(jià)值D.保證金8.首次公開發(fā)行股票的英文縮寫是（）A.IPOB.SEOC.MBOD.LBO9.證券投資的基本分析主要分析的是（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司財(cái)務(wù)狀況C.行業(yè)發(fā)展前景D.以上都是10.下列不屬于金融衍生工具的是（）A.股票B.期貨C.期權(quán)D.互換三、多項(xiàng)選擇題1.證券市場的特征包括（）A.價(jià)值直接交換的場所B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所D.商品直接交換的場所2.普通股股東享有的權(quán)利有（）A.公司重大決策參與權(quán)B.公司資產(chǎn)收益權(quán)C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)3.債券的特征有（）A.償還性B.流動(dòng)性C.安全性D.收益性4.證券投資基金的特點(diǎn)包括（）A.集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)理財(cái)D.高收益5.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）A.經(jīng)濟(jì)增長B.通貨膨脹C.利率變動(dòng)D.匯率變動(dòng)6.技術(shù)分析的主要方法有（）A.K線分析B.切線分析C.形態(tài)分析D.波浪分析7.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性8.證券發(fā)行市場的構(gòu)成要素有（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)9.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則10.下列屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)四、判斷題1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）2.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)，但沒有表決權(quán)。（）3.債券的收益是固定的，不受市場利率變化的影響。（）4.開放式基金的規(guī)模是固定的，投資者不能隨時(shí)申購或贖回。（）5.技術(shù)分析認(rèn)為市場行為涵蓋一切信息。（）6.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)資產(chǎn)的價(jià)值無關(guān)。（）7.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提。（）8.證券交易的集中競價(jià)原則是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。（）9.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益是成正比的，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高。（）10.注冊制下，證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查。（）五、簡答題1.簡述股票與債券的區(qū)別。2.簡述證券投資基金的分類。3.簡述技術(shù)分析的局限性。4.簡述證券市場監(jiān)管的意義。六、討論題1.討論宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響。2.討論如何進(jìn)行證券投資的風(fēng)險(xiǎn)控制。3.討論注冊制對我國證券市場的影響。4.討論金融衍生工具在證券投資中的作用。答案一、填空題1.有價(jià)證券2.收益性3.公司債券4.公司型基金5.會(huì)員制6.每股收益7.歷史會(huì)重演8.審批制9.資本配置功能10.場外交易工具二、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.C4.A5.C6.D7.A8.A9.D10.A三、多項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABCD四、判斷題1.√2.√3.×4.×5.√6.×7.√8.√9.√10.√五、簡答題1.股票與債券區(qū)別：權(quán)利不同，股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)憑證；收益不同，股票收益不固定，債券較固定；風(fēng)險(xiǎn)不同，股票風(fēng)險(xiǎn)大；期限不同，股票無期限，債券有期限。2.證券投資基金分類：按組織形式分契約型和公司型；按運(yùn)作方式分開放式和封閉式；按投資標(biāo)的分股票、債券、混合、貨幣市場基金等。3.技術(shù)分析局限性：忽略基本面因素；歷史數(shù)據(jù)不一定反映未來；圖表信號有滯后性；不同分析方法結(jié)論可能矛盾。4.證券市場監(jiān)管意義：保護(hù)投資者利益；維護(hù)市場良好秩序；促進(jìn)市場健康發(fā)展；保障國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行。六、討論題1.宏觀經(jīng)濟(jì)政策中，貨幣政策寬松時(shí)，市場資金增多，證券價(jià)格上升；財(cái)政政策積極時(shí)，增加投資與消費(fèi)，利好相關(guān)企業(yè)證券。2.證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制可分散投資，降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；合理配置資產(chǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受力確定比例；設(shè)