2025年生物技術(shù)公司融資合同協(xié)議書雙方根據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本著平等互利、誠實信用的原則，就融資事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：鑒于：（一）融資方（以下簡稱“公司”）根據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立并有效存續(xù)，是一家主要從事[具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，例如：腫瘤免疫治療藥物研發(fā)]的生物技術(shù)公司，其注冊地址位于[公司注冊地址]；（二）公司為實現(xiàn)[具體融資目的，例如：其自主研發(fā)的XX腫瘤免疫治療藥物進(jìn)入III期臨床試驗及后續(xù)市場推廣]的目標(biāo)，需要籌集資金；（三）投資方（以下簡稱“投資者”）擁有一定的資金實力，并愿意根據(jù)本協(xié)議約定的條款和條件向公司提供融資。根據(jù)上述鑒于條款，雙方達(dá)成協(xié)議如下：第一條融資目的公司本次融資目的為[詳細(xì)說明融資用途，例如：1.支付XX腫瘤免疫治療藥物III期臨床試驗費用，預(yù)計金額為人民幣XXXX萬元；2.補(bǔ)充公司日常運營資金，預(yù)計金額為人民幣XXXX萬元；3.用于XX腫瘤免疫治療藥物市場推廣及銷售團(tuán)隊建設(shè)，預(yù)計金額為人民幣XXXX萬元]。第二條融資金額及支付（一）公司同意向投資者融資總額為人民幣XXXX萬元（大寫：人民幣XXXX萬元整）。（二）本協(xié)議項下的融資款項分為兩期支付：1.第一期：投資者應(yīng)于本協(xié)議簽署之日起[XX]日內(nèi)，向公司支付人民幣XXXX萬元（大寫：人民幣XXXX萬元整），公司收到該筆款項后應(yīng)向投資者開具等額發(fā)票。2.第二期：公司向投資者提供[具體文件，例如：董事會決議及XX腫瘤免疫治療藥物III期臨床試驗啟動儀式證明文件]之日起[XX]日內(nèi)，投資者應(yīng)向公司支付人民幣XXXX萬元（大寫：人民幣XXXX萬元整），公司收到該筆款項后應(yīng)向投資者開具等額發(fā)票。（三）每期付款前，公司應(yīng)向投資者提供[具體文件，例如：上期資金使用情況說明及下期資金使用計劃]。第三條融資方式及股權(quán)結(jié)構(gòu)（一）本協(xié)議項下的融資方式為股權(quán)融資，投資者以支付本協(xié)議第二條約定的款項為對價，認(rèn)購公司新增發(fā)行的普通股，每股面值為人民幣[XX]元。（二）本次融資后，公司的注冊資本為人民幣XXXX萬元（大寫：人民幣XXXX萬元整），投資者將持有公司[XX]%的股權(quán)。（三）投資者獲得的股權(quán)自公司辦理變更登記手續(xù)之日起生效。第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)（一）投資者的權(quán)利：1.享有公司[XX]%股權(quán)所對應(yīng)的股東權(quán)利，包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)等。2.有權(quán)查閱公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。3.有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得分紅。4.在公司清算時，享有優(yōu)先分配剩余財產(chǎn)的權(quán)利。（二）投資者的義務(wù)：1.按照本協(xié)議第二條約定的期限和金額向公司支付融資款項。2.預(yù)先書面同意公司為履行本協(xié)議項下的義務(wù)而向其關(guān)聯(lián)方提供融資，但金額不超過[XX]萬元，且利率不高于市場平均水平。3.對其投資所產(chǎn)生的一切收益和風(fēng)險負(fù)責(zé)。4.遵守公司章程及股東會決議。第五條公司的權(quán)利與義務(wù)（一）公司的權(quán)利：1.有權(quán)按照本協(xié)議約定的用途使用融資款項。2.有權(quán)根據(jù)公司發(fā)展需要，在不損害投資者利益的前提下，修改公司章程、增資擴(kuò)股等。（二）公司的義務(wù)：1.按照本協(xié)議約定的用途使用融資款項，并保證融資款項用于公司主營業(yè)務(wù)。2.按照本協(xié)議第四條的規(guī)定，保障投資者的股東權(quán)利。3.定期向投資者提供公司財務(wù)報告、經(jīng)營報告等信息，并及時告知公司重大事項。4.建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，確保公司合規(guī)運營。5.在公司清算時，按照法律規(guī)定和公司章程的規(guī)定，公平分配剩余財產(chǎn)。第六條估值調(diào)整機(jī)制（一）本協(xié)議簽署后[XX]日內(nèi)，雙方共同對公司的估值進(jìn)行最終確認(rèn)。（二）若公司在本協(xié)議簽署后[XX]個月內(nèi)未能[實現(xiàn)特定里程碑事件，例如：獲得XX腫瘤免疫治療藥物III期臨床試驗批件]，則雙方同意按照[估值調(diào)整公式，例如：原估值×（1-XX%）]重新調(diào)整公司估值，投資者以此調(diào)整后的估值為基礎(chǔ)，支付剩余的融資款項。（三）若公司發(fā)生[重大不利事件，例如：核心技術(shù)人員離職、主要研發(fā)項目被終止等]，則雙方同意按照[估值調(diào)整公式，例如：原估值×（1-XX%）]重新調(diào)整公司估值，投資者以此調(diào)整后的估值為基礎(chǔ)，支付剩余的融資款項。第七條保護(hù)性條款（一）董事會對：在本協(xié)議有效期內(nèi)，公司董事會成員中，投資者有權(quán)提名[XX]名董事，并有權(quán)在董事會中占據(jù)[XX]個席位。（二）一票否決權(quán)：公司就[具體事項，例如：公司合并、分立、解散、增資擴(kuò)股超過人民幣XXXX萬元、對外提供大額擔(dān)保等]作出決議，需經(jīng)全體董事一致通過，其中投資者擁有一票否決權(quán)。（三）信息權(quán)：公司應(yīng)定期向投資者提供公司財務(wù)報告、經(jīng)營報告、重大事件等信息，并應(yīng)投資者的要求及時提供其他相關(guān)文件。（四）競業(yè)禁止：公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員自本協(xié)議簽署之日起[XX]年內(nèi)，不得加入與公司從事相同或類似業(yè)務(wù)的競爭性公司。（五）股權(quán)鎖定：公司本次發(fā)行的新增股份自發(fā)行之日起[XX]年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第八條優(yōu)先清算權(quán)在公司清算時，投資者在按比例獲得公司剩余財產(chǎn)前，有權(quán)優(yōu)先獲得其投資本息。第九條保密條款雙方同意對本協(xié)議內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密進(jìn)行保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。第十條違約責(zé)任（一）若公司未能按照本協(xié)議第二條約定的期限和金額支付融資款項，每逾期一日，應(yīng)向投資者支付逾期金額[XX]%的違約金，但累計違約金不超過融資總額的[XX]%。（二）若投資者未能按照本協(xié)議第二條約定的期限和金額支付融資款項，每逾期一日，應(yīng)向公司支付逾期金額[XX]%的違約金，但累計違約金不超過融資總額的[XX]%。（三）若任何一方違反本協(xié)議項下的其他義務(wù)，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。第十一條法律適用與爭議解決本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為[仲裁地點]，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十二條通知雙方在本協(xié)議中載明的地址為各自的合法地址，任何書面通知均應(yīng)送達(dá)該地址。任何一方變更地址，應(yīng)提前[XX]日書面通知對方。第十三條可分割性本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第十四條協(xié)議修訂對本協(xié)議的任何修訂或補(bǔ)