QDII資產(chǎn)管理計劃專員崗位說明書修訂版崗位概述QDII（合格境內(nèi)機構(gòu)投資者）資產(chǎn)管理計劃專員是連接境內(nèi)投資者與境外市場的關(guān)鍵角色，負責(zé)資產(chǎn)管理計劃的日常運營、合規(guī)管理、風(fēng)險控制及業(yè)績分析。該崗位需具備扎實的金融知識、國際市場理解能力及跨文化溝通技巧，確保資產(chǎn)管理計劃符合中國證監(jiān)會及境外監(jiān)管機構(gòu)的雙重要求。工作內(nèi)容涵蓋資產(chǎn)配置策略執(zhí)行、投資組合監(jiān)控、合規(guī)文件審核、風(fēng)險預(yù)警處置及投資者關(guān)系維護，是QDII業(yè)務(wù)鏈條中的核心執(zhí)行者。職責(zé)與任務(wù)1.資產(chǎn)管理計劃運營管理-負責(zé)QDII資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、備案及存續(xù)期管理，確保計劃運作符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等法規(guī)要求。-制定并執(zhí)行資產(chǎn)配置方案，根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、市場波動及投資者風(fēng)險偏好調(diào)整投資組合，平衡收益與風(fēng)險。-監(jiān)控境外投資標的的合規(guī)性，包括交易對手信用評級、證券類型限制及信息披露要求，避免法律風(fēng)險。2.合規(guī)與風(fēng)險管理-審核資產(chǎn)管理計劃的投資指令、交易記錄及財務(wù)報告，確保所有操作符合中國證監(jiān)會及境外交易所的合規(guī)標準。-建立風(fēng)險預(yù)警機制，對匯率波動、地緣政治沖突、市場黑天鵝事件等系統(tǒng)性風(fēng)險進行動態(tài)評估，及時提出應(yīng)對預(yù)案。-定期編制風(fēng)險報告，向監(jiān)管機構(gòu)及內(nèi)部管理層匯報風(fēng)險敞口及緩釋措施。3.業(yè)績分析與報告-追蹤資產(chǎn)管理計劃的凈值表現(xiàn)，與境外指數(shù)、同類產(chǎn)品進行對標分析，評估投資策略有效性。-撰寫月度/季度業(yè)績報告，從宏觀經(jīng)濟、行業(yè)趨勢、交易行為等多維度解釋收益來源及波動成因。-收集并整理境外市場數(shù)據(jù)，為投資決策提供量化支持，如通過彭博、路透終端獲取實時資訊。4.投資者服務(wù)與溝通-維護QDII產(chǎn)品投資者關(guān)系，解答關(guān)于投資策略、費用結(jié)構(gòu)及境外市場運作的咨詢。-組織投資者交流會，同步市場動態(tài)及產(chǎn)品調(diào)整邏輯，提升投資者信心。-處理投訴與異議，確保客戶權(quán)益在合規(guī)框架內(nèi)得到保障。任職資格1.教育背景-金融、經(jīng)濟、國際經(jīng)濟與貿(mào)易等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷，碩士優(yōu)先。2.專業(yè)能力-精通QDII業(yè)務(wù)流程，熟悉中國及境外（如美國、歐洲、香港）的證券市場規(guī)則。-具備CFA、FRM等國際金融認證者優(yōu)先，需通過證券從業(yè)資格考試及基金從業(yè)資格考試。-熟練使用Wind、Excel、PowerBI等數(shù)據(jù)分析工具，掌握SQL或Python者優(yōu)先。3.工作經(jīng)驗-3年以上資產(chǎn)管理、投資研究或合規(guī)管理經(jīng)驗，有QDII產(chǎn)品運作經(jīng)驗者佳。-具備境外券商、基金公司或托管行工作經(jīng)驗，需熟悉跨境資本流動監(jiān)管政策。4.軟技能-具備高度的風(fēng)險意識與合規(guī)敏感性，能在壓力下保持決策獨立性。-跨文化溝通能力突出，能有效協(xié)調(diào)境內(nèi)團隊與境外合作伙伴。-抗壓能力強，適應(yīng)快節(jié)奏、高標準的金融市場環(huán)境?？冃Э己?資產(chǎn)管理計劃凈值增長率、回撤控制率、合規(guī)差錯率、投資者滿意度為核心考核指標。-定期參與內(nèi)部技能培訓(xùn)，如境外市場法規(guī)更新、量化模型應(yīng)用等，持續(xù)提升專業(yè)能力。-年度綜合評估結(jié)果與薪酬、晉升直接掛鉤，優(yōu)秀員工可優(yōu)先參與國際業(yè)務(wù)拓展項目。職業(yè)發(fā)展路徑-短期：成為資產(chǎn)管理計劃核心操作員，獨立負責(zé)1-2只產(chǎn)品的日常管理。-中期：晉升為計劃負責(zé)人，統(tǒng)籌多只產(chǎn)品的策略執(zhí)行與風(fēng)險監(jiān)控。-長期：向投資總監(jiān)或合規(guī)總監(jiān)發(fā)展，參與機構(gòu)國際化戰(zhàn)略制定。工作環(huán)境與條件-工作地點：一線城市金融中心，需頻繁出差境外監(jiān)管機構(gòu)或合作銀行。-工作時間：標準工時制，偶需因市場波動加班處理緊急事務(wù)。