煤礦辦理安全生產許可證辦理所需資料

一、煤礦安全生產許可證辦理資料總述

（一）資料準備的基本原則

煤礦企業(yè)在辦理安全生產許可證過程中，提交的資料必須以《安全生產許可證條例》《煤礦企業(yè)安全生產許可證實施辦法》等法律法規(guī)為依據，遵循真實性、完整性、合規(guī)性及時效性原則。真實性要求所有資料反映的實際情況必須客觀真實，不得偽造、篡改或隱瞞關鍵信息；完整性要求涵蓋申請所需全部材料，不得遺漏法定必備文件；合規(guī)性要求資料格式、內容符合監(jiān)管部門規(guī)定的標準及規(guī)范；時效性要求資料在有效期內且為最新版本，確保反映企業(yè)當前安全生產狀況。

（二）資料準備的總體要求

煤礦企業(yè)應按照監(jiān)管部門發(fā)布的最新辦事指南準備資料，確保資料的規(guī)范性、清晰性和可讀性。紙質資料需使用A4紙打印，復印件需加蓋企業(yè)公章并由法定代表人簽字確認，與原件保持一致；電子版資料需按指定格式存儲，通過官方渠道提交時確保文件完整、可讀。涉及審批流程的各類表格，應如實填寫并經企業(yè)安全生產管理部門審核，確保信息準確無誤。對于涉及專業(yè)檢測、評估的資料，需由具備相應資質的機構出具報告并加蓋公章，報告結論需符合煤礦安全生產標準。此外，資料準備過程中需建立臺賬，記錄資料名稱、提交時間、審核進度等信息，便于后續(xù)查詢及整改補充。

二、煤礦安全生產許可證辦理核心資料清單

（一）企業(yè)基礎資質類資料

1.營業(yè)執(zhí)照正本及復印件

煤礦企業(yè)需提供市場監(jiān)督管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照原件及復印件，復印件需加蓋企業(yè)公章，確保與原件一致。營業(yè)執(zhí)照需包含“煤炭開采”或相關經營范圍，且在有效期內。若企業(yè)名稱、法定代表人等信息發(fā)生變更，需同步提交變更后的營業(yè)執(zhí)照及變更證明文件。

2.采礦許可證正本及復印件

采礦許可證是煤礦合法開采的核心依據，需提供由自然資源部門核發(fā)的原件及復印件。復印件需加蓋公章，并注明“與原件一致”字樣。許可證需明確礦區(qū)范圍、開采深度、開采礦種等信息，且在有效期內。若存在礦區(qū)范圍調整等情況，需附自然資源部門批準的變更文件。

3.礦長安全資格證及復印件

礦長作為煤礦安全生產第一責任人，需提供由應急管理部門核發(fā)的礦長安全資格證原件及復印件。復印件需加蓋公章，資格證需在有效期內，且與礦長本人身份信息一致。若礦長發(fā)生變更，需同時提交新任礦長的資格證及企業(yè)任命文件。

（二）安全生產管理制度類資料

1.安全生產責任制文件

需建立覆蓋全員、全崗位的安全生產責任制，包括礦長、分管負責人、各部門負責人、區(qū)隊長、班組長及一線崗位人員的安全職責。文件需明確“三管三必須”（管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務必須管安全、管生產經營必須管安全）的具體要求，并附責任清單及簽字確認記錄。

2.安全生產管理制度匯編

匯編需包含至少15項核心制度，如安全生產例會制度、安全檢查制度、安全培訓教育制度、隱患排查治理制度、危險作業(yè)管理制度、設備設施安全管理制度、職業(yè)健康管理制度等。每項制度需明確目的、適用范圍、職責、管理流程及獎懲措施，并經企業(yè)主要負責人簽發(fā)。

3.各工種安全操作規(guī)程

針對采煤、掘進、機電運輸、通風、排水、爆破等不同工種及崗位，制定詳細的安全操作規(guī)程。規(guī)程需結合煤礦實際生產工藝及設備特點，明確操作步驟、安全注意事項、應急處置措施等內容，并組織從業(yè)人員培訓學習，附考核記錄。

（三）安全管理機構與人員類資料

1.安全生產管理機構設置文件

需提供企業(yè)設立安全生產管理機構的正式文件，明確機構名稱（如安全生產部）、組成人員、職責分工及隸屬關系。文件需說明機構負責人（安全總監(jiān)）的任命及任職條件，機構人員數量需滿足《煤礦安全規(guī)程》要求，與煤礦生產規(guī)模匹配。

2.主要負責人及安全管理人員資格證明

除礦長安全資格證外，分管安全、生產、技術等負責人需提供相應的安全培訓合格證明文件。專職安全管理人員需具備煤礦安全生產相關專業(yè)中專以上學歷及3年以上現(xiàn)場工作經驗，并提供學歷證書、工作履歷及培訓考核記錄復印件（加蓋公章）。

3.特種作業(yè)人員操作證及名單

特種作業(yè)人員包括瓦斯檢查工、井下爆破工、主提升機操作工、主通風機操作工、井下電鉗工等，需提供特種作業(yè)操作證原件及復印件。復印件需加蓋公章，操作證需在有效期內，并附特種作業(yè)人員名單（含姓名、工種、證書編號、有效期等信息）。名單需與實際在崗人員一致，人員變動時需及時更新。

（四）安全生產設施設備類資料

1.主要生產系統(tǒng)安全設施設計審查及驗收文件

煤礦采掘、通風、排水、供電、提升、運輸等主要生產系統(tǒng)的安全設施設計，需經應急管理部門審查合格，提供設計審查意見書。設施竣工后，需提交竣工驗收報告，驗收結論需符合“三同時”（同時設計、同時施工、同時投入生產和使用）要求。文件需加蓋設計單位、施工單位、監(jiān)理單位及企業(yè)公章。

2.特種設備檢測檢驗報告

煤礦在用的提升機、主通風機、空氣壓縮機、鍋爐、壓力容器等特種設備，需由具備資質的檢測機構出具定期檢驗報告。報告需在有效期內，且檢驗結論為“合格”。復印件需加蓋公章，并附設備臺賬（含設備名稱、型號、編號、檢驗日期、下次檢驗日期等信息）。

3.安全設備設施維護保養(yǎng)記錄

對瓦斯監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、火災防治系統(tǒng)、防塵供水系統(tǒng)、自救器、滅火器等安全設備設施，需建立日常維護保養(yǎng)制度，提供定期檢查、維護、校驗記錄。記錄需明確檢查日期、檢查人員、發(fā)現(xiàn)問題及整改情況，并由檢查人員和負責人簽字確認。

（五）安全培訓與應急能力類資料

1.從業(yè)人員安全培訓記錄

新從業(yè)人員需進行三級安全教育（礦級、區(qū)隊級、班組級），培訓時間不少于72學時，每年接受再培訓時間不少于20學時。需提供培訓計劃、培訓教材（或課件）、培訓簽到表、培訓考核試卷及成績記錄。特種作業(yè)人員需單獨提供初訓、復訓及延期復審記錄。

2.應急預案及演練資料

需制定綜合應急預案、專項應急預案（如瓦斯爆炸、透水、火災、頂板事故等）和現(xiàn)場處置方案，并經專家評審及主要負責人簽發(fā)。每年至少組織1次綜合應急演練或專項應急演練，演練需有方案、記錄、影像資料及總結評估報告，評估報告需針對演練中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改措施。

3.應急救援器材裝備清單及臺賬

需配備必要的應急救援器材裝備，如自救器、呼吸器、急救包、擔架、滅火器、應急照明等，并提供裝備清單（含名稱、型號、數量、存放位置、負責人等信息）。清單需附裝備定期檢查維護記錄，確保器材完好有效。

（四）其他輔助證明類資料

1.安全生產費用提取和使用證明

需提供近3年安全生產費用提取臺賬（按煤炭銷售收入的4%-6%提?。┘笆褂脩{證，包括費用提取銀行回單、設備采購發(fā)票、培訓費用支出、隱患治理費用支出等憑證復印件（加蓋公章）。費用使用需符合《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》規(guī)定。

2.工傷保險繳納證明

為從業(yè)人員繳納工傷保險是法定義務，需提供近6個月的工傷保險繳費憑證復印件（加蓋公章），憑證需載明繳費單位、繳費人數、繳費基數及金額。若煤礦使用勞務派遣人員，需同時提供勞務派遣單位為派遣人員繳納工傷保險的證明。

3.安全生產事故記錄及處理情況

若煤礦近3年內發(fā)生過生產安全事故，需提供事故調查報告、結案批復、整改落實情況及責任追究記錄。若未發(fā)生事故，需由企業(yè)出具無重大生產安全事故的書面聲明，并經主要負責人簽字蓋章。聲明需真實反映煤礦安全生產狀況，不得隱瞞或虛報。

三、煤礦安全生產許可證辦理資料審核要點

（一）基礎資料真實性核驗

1.營業(yè)執(zhí)照與采礦許可證一致性審核

審核營業(yè)執(zhí)照與采礦許可證載明的企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人信息是否完全一致。若存在變更，需核查變更登記文件是否完整，包括市場監(jiān)督管理部門出具的準予變更通知書及新證照。重點核對礦區(qū)范圍坐標與采礦許可證附圖是否匹配，避免因礦區(qū)范圍調整未及時更新資料導致的審核風險。

2.許可證有效期及狀態(tài)核查

驗證采礦許可證、礦長安全資格證等核心證件的剩余有效期是否滿足辦理要求。采礦許可證有效期通常為三年，需確保在有效期內提交申請；礦長安全資格證有效期為三年，需在到期前六個月內完成延續(xù)。對臨近有效期的證件，需同步準備延續(xù)申請材料，避免因證件過期導致申請被駁回。

3.原件與復印件一致性比對

所有復印件需加蓋企業(yè)公章并由法定代表人簽字確認，注明“與原件一致”及日期。審核人員需隨機抽取10%的復印件進行原件核對，重點核查關鍵信息如證書編號、發(fā)證機關、有效期等是否與原件一致。對存在涂改、模糊的復印件，要求重新提交清晰版本。

（二）制度文件合規(guī)性審查

1.安全生產責任制完整性檢查

審核責任制文件是否覆蓋礦長、分管負責人、區(qū)隊長、班組長及一線崗位人員。重點檢查是否明確“三管三必須”的具體職責劃分，如技術負責人對安全技術措施的審核責任、生產負責人對現(xiàn)場作業(yè)安全的直接責任。對缺失關鍵崗位責任或職責描述模糊的文件，要求補充修訂并經主要負責人簽字確認。

2.管理制度時效性驗證

核查制度匯編是否包含最新修訂版本，如《煤礦重大事故隱患判定標準》更新后，相關隱患排查治理制度需同步調整。審核制度簽發(fā)日期是否在近一年內，對超過兩年未更新的制度，要求結合新法規(guī)重新修訂。重點檢查制度是否包含應急處置流程、獎懲機制等實操性條款，避免制度流于形式。

3.操作規(guī)程適用性評估

針對采掘、機電運輸等關鍵崗位，審核操作規(guī)程是否與現(xiàn)場設備型號、工藝流程匹配。例如，綜采工作面的操作規(guī)程需明確液壓支架操作參數、頂板支護標準；主通風機操作規(guī)程需包含反風操作步驟。對脫離實際生產的通用模板規(guī)程，要求根據礦井具體情況定制化修改。

（三）人員資質有效性驗證

1.主要負責人資格確認

除礦長安全資格證外，需核查分管安全、生產、技術等負責人的安全培訓合格證明。對分管負責人，審核其是否完成由應急管理部門組織的年度再培訓并提供考核記錄。礦長資格證需與應急管理部“安全生產資格證書查詢系統(tǒng)”信息一致，對未在系統(tǒng)登記的證書，要求補充提交發(fā)證機關的官方證明。

2.特種作業(yè)人員動態(tài)管理

核查特種作業(yè)人員名單與實際在崗情況是否一致，重點核對瓦斯檢查工、井下爆破工等高風險崗位人員。審核操作證有效期及復審記錄，對臨近復審期的證件，要求提交復審申請回執(zhí)。對已離職人員，需從名單中清除并補充新取證人員信息，確保名單與花名冊同步更新。

3.安全管理人員配置達標檢查

根據《煤礦安全規(guī)程》要求，審核專職安全管理人員數量是否達到標準：年產30萬噸以下煤礦不少于5人，30-90萬噸不少于8人，90萬噸以上不少于15人。核查安全管理人員的學歷證書、工作履歷及培訓記錄，確保具備煤礦安全生產相關專業(yè)中專以上學歷及3年以上現(xiàn)場工作經驗。

（四）設備設施安全狀態(tài)核查

1.安全設施“三同時”手續(xù)完備性

審核采掘、通風、排水等系統(tǒng)的安全設施設計審查意見書及竣工驗收報告。重點檢查設計是否經應急管理部門批準，驗收結論是否明確“符合要求”。對新建、改擴建礦井，需提供安全設施與主體工程同時施工、同時投入使用的證明文件，避免因手續(xù)不全導致驗收不通過。

2.特種設備檢驗報告有效性

核查提升機、主通風機等特種設備的定期檢驗報告是否在有效期內，檢驗結論是否為“合格”。對報告中的關鍵參數如制動性能、絕緣電阻等，需與設備出廠標準比對，確保符合安全要求。對超期未檢的設備，要求立即停用并重新檢驗，提交復檢合格報告后方可申請許可。

3.安全監(jiān)控系統(tǒng)運行記錄審查

審核瓦斯監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的運行日志、校驗記錄及故障處理記錄。重點檢查傳感器安裝位置是否符合《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及檢測儀器使用管理規(guī)范》，如采煤工作面回風巷需設置甲烷傳感器。對系統(tǒng)頻繁報警或數據異常的情況，要求提供整改措施及驗證報告。

（五）培訓演練實戰(zhàn)性評估

1.安全培訓記錄真實性驗證

核查三級安全教育（礦級、區(qū)隊級、班組級）的培訓簽到表、考核試卷及成績記錄。對特種作業(yè)人員，審核其初訓、復訓及延期復審的全周期記錄。對培訓學時不足的（如新工未達72學時），要求補充培訓并重新考核。重點抽查培訓內容是否包含新修訂的《煤礦重大事故隱患判定標準》等最新法規(guī)。

2.應急演練針對性檢查

審核應急預案是否覆蓋礦井主要風險類型，如瓦斯爆炸、透水、火災等。核查演練方案是否明確演練目標、場景設計、評估標準，演練記錄是否包含參與人員、過程描述、問題清單及整改措施。對未按年度要求開展演練或演練流于形式的，要求重新組織演練并提交完整資料。

3.應急救援裝備可用性確認

核查自救器、呼吸器等關鍵救援裝備的臺賬及維護記錄。重點檢查裝備數量是否滿足井下作業(yè)人員需求（如每人1臺自救器），存放位置是否便于取用。對過期或損壞的裝備，要求立即更換并提交采購憑證及驗收報告。

（六）其他證明材料完整性

1.安全生產費用使用合規(guī)性

審核近3年安全生產費用提取臺賬（按煤炭銷售收入的4%-6%提取）及使用憑證。核查費用是否專項用于安全設備更新、隱患治理、培訓教育等，不得挪作他用。對費用提取不足或使用不規(guī)范的，要求提供銀行流水、發(fā)票等補充證明。

2.工傷保險繳納連續(xù)性

核查近6個月的工傷保險繳費憑證，確保所有從業(yè)人員（含勞務派遣人員）均參保。對斷繳或漏繳情況，要求補充繳費證明并說明原因。核查繳費基數是否與工資表一致，避免基數虛高或不足額繳納。

3.事故記錄與整改閉環(huán)

對近3年發(fā)生事故的煤礦，審核事故調查報告、結案批復及整改落實情況。核查是否完成“四不放過”（原因未查清不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受教育不放過）要求，提供責任追究及預防措施實施的證明文件。對未發(fā)生事故的煤礦，需出具主要負責人簽字的無重大事故聲明。

四、煤礦安全生產許可證辦理資料常見問題及對策

（一）資料準備類問題

1.資料缺失與信息不一致

煤礦企業(yè)常因對政策理解不充分，遺漏關鍵資料或提交信息不一致。例如營業(yè)執(zhí)照與采礦許可證的企業(yè)名稱未同步變更，或采礦許可證復印件未加蓋公章。原因在于企業(yè)內部缺乏資料動態(tài)管理機制，對證件變更后的關聯(lián)文件更新不及時。對策包括建立證件變更聯(lián)動清單，明確采礦許可證、安全生產許可證等證件變更時需同步提交的證明文件，并指定專人負責資料核對，確保所有復印件經法定代表人簽字確認。

2.資料時效性不足

部分企業(yè)提交過期的檢測報告或培訓記錄，如特種設備檢驗報告超期、礦長安全資格證臨近有效期未延續(xù)。這源于企業(yè)對證件有效期跟蹤松懈，未建立預警機制。建議企業(yè)制作證件有效期電子臺賬，設置提前6個月的自動提醒，對臨近過期的證件優(yōu)先辦理延續(xù)手續(xù)，同時提交延期申請回執(zhí)作為補充材料。

（二）制度文件類問題

1.制度文件滯后于法規(guī)要求

部分煤礦的安全管理制度仍沿用舊版內容，未納入《煤礦重大事故隱患判定標準》等新規(guī)條款。例如隱患排查治理制度未明確“重大隱患”的判定標準及上報流程。原因在于企業(yè)未建立法規(guī)更新跟蹤渠道。解決措施是訂閱應急管理部門官網通知，每季度組織制度修訂會議，將新規(guī)要求融入現(xiàn)有制度，并保留修訂記錄備查。

2.操作規(guī)程脫離實際生產

某些煤礦的工種操作規(guī)程直接套用通用模板，未結合本礦設備型號和工藝特點。如綜采工作面的操作規(guī)程未明確液壓支架的支護參數，或主通風機規(guī)程未包含反風操作步驟。這導致規(guī)程可操作性差。對策是組織技術人員深入現(xiàn)場，根據實際設備參數和作業(yè)流程定制操作規(guī)程，并附現(xiàn)場操作照片驗證規(guī)程適用性。

（三）人員資質類問題

1.特種作業(yè)人員“人證不符”

存在特種作業(yè)人員名單與實際在崗人員不符的情況，如瓦斯檢查工離職后未從名單中移除，或新招人員未及時取證。原因在于人員變動時信息更新滯后。建議企業(yè)實行“一人一檔”動態(tài)管理，每月更新花名冊與特種作業(yè)人員名單，并提交人力資源部門蓋章確認的在職證明。

2.安全管理人員配置不達標

部分煤礦專職安全管理人員數量未達到《煤礦安全規(guī)程》要求，如年產90萬噸煤礦僅配備10名安全員。原因是對配置標準理解偏差。需對照標準重新核算人員數量，補充招聘具有煤礦安全專業(yè)背景的人員，并提供學歷證書及工作履歷復印件，確保人員資質符合要求。

（四）設備設施類問題

1.安全設施“三同時”手續(xù)不全

新建或改擴建煤礦的安全設施設計未經應急管理部門審查，或驗收報告未明確“符合要求”結論。這源于企業(yè)對“三同時”程序重視不足。對策是提前與設計單位溝通，確保設計方案通過專家評審，并在主體工程完工后30日內組織驗收，同時提交設計審查意見書與驗收報告原件。

2.安全監(jiān)控系統(tǒng)運行異常

瓦斯監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)頻繁出現(xiàn)數據漂移或傳感器安裝位置不符合規(guī)范。原因在于日常維護不到位。需提交系統(tǒng)校驗記錄，明確每月1次的傳感器標定過程，并附標定單位資質證明。對安裝位置不符的問題，立即按《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及檢測儀器使用管理規(guī)范》調整，提交整改前后對比照片。

（五）培訓演練類問題

1.安全培訓記錄造假

存在偽造培訓簽到表或考核試卷的情況，如新工72學時培訓實際僅完成40學時。原因在于培訓管理流于形式。建議企業(yè)采用電子簽到系統(tǒng)，同步上傳培訓現(xiàn)場視頻，并保留培訓教材原件供核查。對學時不足的情況，補充組織補訓并重新考核。

2.應急演練缺乏針對性

演練場景設計脫離礦井實際風險，如高瓦斯煤礦未開展瓦斯爆炸專項演練。問題在于預案編制未結合本礦災害類型。需根據礦井瓦斯等級、水文地質條件等實際風險，每年至少組織1次專項演練，并邀請當地應急管理部門現(xiàn)場指導，演練后提交包含問題清單的評估報告。

（六）費用與保險類問題

1.安全生產費用提取不足

部分企業(yè)按煤炭銷售收入的3%提取費用，低于法規(guī)要求的4%-6%標準。原因在于財務部門對政策理解偏差。需提供近3年費用提取銀行回單，對不足部分補提并說明原因，同時提交費用使用計劃證明資金專項用于安全設備更新。

2.工傷保險繳納存在漏洞

勞務派遣人員未由派遣單位繳納工傷保險，或繳費基數與工資表不一致。需核查勞務派遣協(xié)議，要求派遣單位提供參保證明，并核對繳費基數與工資發(fā)放記錄，確保足額繳納。對斷繳月份，補充繳費憑證并說明補繳原因。

五、煤礦安全生產許可證辦理資料提交流程優(yōu)化

（一）資料提交標準化流程

1.材料預審機制建立

煤礦企業(yè)應在正式提交申請前，由安全管理部門牽頭組織材料預審小組，對準備的全部資料進行內部核查。預審需對照《煤礦安全生產許可證辦理指南》逐項核對，重點檢查資料完整性、格式規(guī)范性及簽字蓋章完備性。預審發(fā)現(xiàn)的問題需形成整改清單，明確責任人和完成時限，整改后重新復核確認。預審過程需留存會議記錄及整改憑證，作為提交申請的配套材料一并提交，可大幅減少因資料瑕疵導致的退回率。

2.分批次遞進式提交

根據資料性質采用分類提交策略：基礎資質類（營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證）作為首批材料提交；制度文件類（責任制、操作規(guī)程）在預審合格后第二批提交；設備設施類（檢測報告、驗收文件）在系統(tǒng)調試完成后第三批提交。每批材料需附《資料提交清單》，注明批次、序號、資料名稱及提交日期，便于監(jiān)管部門跟蹤審核進度。對涉及第三方檢測的資料，需提前與檢測機構協(xié)調，確保報告在提交前完成簽章。

3.窗口受理規(guī)范化操作

指派專人負責資料窗口受理工作，攜帶《資料提交清單》和預審記錄到政務服務大廳。受理時需當場核對資料份數（正本1份+副本3份）、裝訂順序（按清單順序）、電子版存儲格式（PDF格式+目錄索引）。對資料不齊或格式不符的，立即出具《材料補正通知書》，一次性告知需補充的全部內容，避免多次往返。受理完成后領取《受理回執(zhí)》，并記錄受理窗口編號及經辦人信息，便于后續(xù)進度查詢。

（二）數字化管理工具應用

1.電子資料云平臺搭建

利用煤礦企業(yè)現(xiàn)有OA系統(tǒng)或政務云平臺，搭建安全生產許可證資料專屬模塊。模塊需設置資料上傳、進度跟蹤、消息提醒三大功能：企業(yè)可掃描紙質資料生成PDF文件，按“基礎資質-制度文件-人員資質-設備設施”分類上傳；監(jiān)管部門審核后實時更新節(jié)點狀態(tài)（待審核/審核中/需補正/已辦結）；系統(tǒng)自動向企業(yè)負責人及經辦人發(fā)送審核結果及補正提醒。電子資料需設置加密權限，僅企業(yè)經辦人和監(jiān)管部門審核人員可訪問。

2.移動端進度實時查詢

開發(fā)微信小程序或APP，實現(xiàn)資料提交進度移動端查詢。功能包括：實時顯示當前審核環(huán)節(jié)（如“安全設施審查”）、預計辦結時間、補正材料清單及下載鏈接。對需補正的資料，小程序支持在線提交整改后的電子版，并自動關聯(lián)原申請編號。系統(tǒng)根據歷史數據生成辦結周期曲線，幫助企業(yè)預估下次辦理時間。移動端需與政務平臺數據實時同步，確保信息一致性。

3.電子簽章與認證

對制度文件、操作規(guī)程等需企業(yè)簽章的資料，采用CA數字證書進行電子簽章。簽章需包含企業(yè)電子公章、法定代表人電子簽名及簽署時間戳，簽章后的文件生成唯一驗證碼。監(jiān)管部門通過官方驗證平臺可實時核驗文件真?zhèn)危苊鈧卧祜L險。電子簽章需符合《電子簽名法》要求，由具備資質的第三方認證機構簽發(fā)，確保法律效力。

（三）部門協(xié)同與責任明確

1.內部責任矩陣劃分

制定《資料提交責任清單》，明確各部門職責：安全科負責制度文件及人員資質；生產科負責設備設施及檢測報告；機電科負責特種設備資料；財務科負責費用及保險證明；辦公室負責營業(yè)執(zhí)照等基礎資質。清單需明確各環(huán)節(jié)負責人、配合部門及完成時限，實行“誰提交、誰負責”原則。對跨部門協(xié)作事項，由分管礦長牽頭召開協(xié)調會，確保資料按時匯總。

2.外部機構聯(lián)動機制

與檢測機構、設計單位、培訓學校等外部服務方簽訂《資料提交服務協(xié)議》，明確交付時間節(jié)點及違約責任。例如特種設備檢測機構需在設備停檢前7個工作日出具報告；設計單位需在安全設施驗收后3日內提交審查意見書；培訓學校需在考核結束后5個工作日內提供培訓記錄。對外部機構延遲提交的情況，企業(yè)可依據協(xié)議追究違約責任，必要時更換合作方。

3.監(jiān)管部門溝通渠道

建立與應急管理局、自然資源局等監(jiān)管部門的定期溝通機制：每月首周召開線上進度會，匯報資料準備情況；每季度邀請監(jiān)管人員到礦現(xiàn)場指導，提前預審關鍵資料；對政策疑問形成《問題清單》，由專人對接咨詢并記錄答復。溝通需留存會議紀要及咨詢記錄，作為資料提交的依據，避免因理解偏差導致材料返工。

（四）時效保障與風險防控

1.關鍵節(jié)點倒計時管理

在礦長辦公室設置《許可證辦理倒計時牌》，標注關鍵節(jié)點：資料預審截止日、受理截止日、現(xiàn)場核查預約日、許可證領取日。倒計時牌需每日更新進度，對延誤風險（如檢測報告未出、人員培訓未完成）標注紅色預警。對臨近截止日期的環(huán)節(jié)，啟動加班機制，確保資料提前3天準備到位，預留緩沖時間應對突發(fā)狀況。

2.資料變更動態(tài)跟蹤

建立證件變更臺賬，實時監(jiān)控采礦許可證、礦長資格證等核心證件狀態(tài)。對有效期不足6個月的證件，啟動延續(xù)辦理流程：提前3個月提交延續(xù)申請，同步準備安全生產許可證延續(xù)資料。對礦區(qū)范圍調整、企業(yè)名稱變更等情況，在變更后10個工作日內更新所有關聯(lián)資料，避免證照信息不一致。臺賬需每月更新，由安全科長簽字確認。

3.應急補正快速響應

制定《資料補正應急流程》，設立24小時應急小組。收到《材料補正通知書》后，2小時內啟動響應：補正資料需在3個工作日內完成準備；涉及第三方檢測的，協(xié)調檢測機構加急處理；對需現(xiàn)場核實的資料，立即組織相關人員配合核查。應急小組需每日向礦長匯報補正進度，確保在監(jiān)管要求時限內完成整改。

（五）質量追溯與持續(xù)改進

1.資料質量檔案建立

為每次許可證辦理建立獨立檔案，包含：資料提交清單、預審記錄、受理回執(zhí)、審核意見書、補正通知書、最終許可證復印件。檔案需分類存檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)服務器，紙質版裝訂成冊存入安全檔案室。檔案標注辦理周期（如2023年5月-7月）、主要問題（如“特種設備報告超期”）及改進措施，為下次辦理提供參考。

2.辦理效果后評估

許可證領取后1個月內，組織辦理效果評估會議，參與人員包括礦長、安全科長、資料經辦人。評估內容包括：資料準備耗時（如制度文件耗時15天）、退回次數（如共退回1次）、補正資料數量（如3項）、現(xiàn)場核查問題數（如2項）。評估需形成《辦理效果分析報告》，識別流程中的瓶頸環(huán)節(jié)（如“檢測報告獲取慢”），提出優(yōu)化建議。

3.流程優(yōu)化迭代機制

根據后評估結果，每半年修訂一次《資料提交操作手冊》。優(yōu)化方向包括：簡化重復性流程（如合并安全培訓與應急演練資料）；增加數字化工具應用（如推廣電子簽章）；調整責任分工（如將特種設備資料移交機電科）。修訂手冊需經礦長辦公會審議，發(fā)布后組織全員培訓，確保新流程落地執(zhí)行。

六、煤礦安全生產許可證辦理長效管理機制

（一）基礎管理常態(tài)化

1.動態(tài)檔案管理制度

建立"一礦一檔"電子化檔案系統(tǒng)，實時更新采礦許可證、礦長資格證等核心證件狀態(tài)。檔案需包含證件掃描件、有效期倒計時表、變更記錄及關聯(lián)文件（如企業(yè)名稱變更需附工商登記證明）。系統(tǒng)設置自動預警功能，對有效期不足180天的證件標注紅色提醒，并推送至礦長及安全科長工作臺。每季度由安全科牽頭開展檔案專項核查，確保紙質版與電子版信息一致，核查記錄需經分管礦長簽字存檔。

2.人員資質閉環(huán)管理

實行"持證上崗"動態(tài)核查機制：人力資源部每月更新《在崗人員花名冊》，安全科同步比對特種作業(yè)人員名單。對新增崗位人員，實行"先取證后上崗"原則，提供培訓合格證明及操作證復印件方可入職。對離職人員，3個工作日內從名單中移除并注銷關聯(lián)證件。建立《人員資質變更臺賬》，記錄培訓復審、證件延期等操作，確保資質信息與實際在崗狀態(tài)實時同步。

3.設備設施全周期管控

制定《設備設施安全生命周期管理規(guī)范》，從采購、安裝、使用到報廢建立完整鏈條。對安全監(jiān)控系統(tǒng)、主通風機等關鍵設備，實施"一設備一檔案"管理，包含出廠合格證、安裝驗收報告、歷次檢測報告及維護記錄。設備改造或大修后，需重新組織安全驗收并更新檔案。對超期服役設備，強制停用并制定更換計劃，更換前不得辦理許可證延續(xù)。

（二）監(jiān)管機制立體化

1.雙隨機抽查常態(tài)化

建立"企業(yè)自查+部門抽查"雙軌制監(jiān)管體系。企業(yè)每月開展1次許可證合規(guī)性自查，形成《自查報告》報屬地應急管理局。監(jiān)管部門每季度隨機抽取30%煤礦開展飛行檢查，重點核查：安全制度與現(xiàn)場執(zhí)行一致性（如操作規(guī)程是否張貼在作業(yè)面）、應急預案與演練匹配度（如演練場景是否覆蓋礦井主要風險）、安全費用使用實效性（如是否用于通風系統(tǒng)升級）。檢查結果納入企業(yè)安全生產信用評價。

2.風險預警分級管控

根據礦井災害等級、事故歷史等要素，實行"紅黃藍"三色風險預警：紅色預警（高瓦斯礦井、近3年發(fā)生事故）每季度現(xiàn)場核查1次；黃色預警（中等風險礦井）每半年核查1次；藍色預警（低風險礦井）每年核查1次。預警級別動態(tài)調整，對整改達標的企業(yè)降級管理，對違規(guī)企業(yè)升級監(jiān)管。建立《風險預警響應流程》，明確不同級別預警的核查重點及處置時限。

3.信用評價結果運用

將許可證辦理與信用評價掛鉤，建立"守信激勵、失信懲戒"機制。對連續(xù)3年無事故、