第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)子格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.10億元

B.15億元

C.20億元

D.30億元

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立健全與公司業(yè)務(wù)規(guī)模和性質(zhì)相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系

B.控制風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限

D.內(nèi)部控制制度可以完全依賴外部審計(jì)師的監(jiān)督

3.投資者委托證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)提供擔(dān)保物，擔(dān)保物價(jià)值不得低于投資者實(shí)際融資額的（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物不包括（）。

A.上市公司股票

B.企業(yè)債券

C.上市基金份額

D.房產(chǎn)

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

A.5

B.10

C.15

D.20

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.以上都是

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理不得同時(shí)管理（）只及以上基金產(chǎn)品。

A.2

B.3

C.4

D.5

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的任職資格不包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資格

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括（）。

A.上市股票

B.企業(yè)債券

C.上市基金份額

D.未上市企業(yè)股權(quán)

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)（）。

A.明確、合法、合規(guī)

B.靈活、多變、高效

C.穩(wěn)健、保守、低風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資組合的最低剩余期限不得低于（）天。

A.30

B.60

C.90

D.180

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為不包括（）。

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.從事內(nèi)幕交易

C.委托他人代為買賣證券

D.將客戶資產(chǎn)用于融資融券

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)不包括（）。

A.定期披露基金凈值

B.及時(shí)披露投資組合

C.公開披露基金合同

D.以上都是

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)（）。

A.公開、透明、合規(guī)

B.隱秘、高效、靈活

C.穩(wěn)健、保守、低風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括（）。

A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

B.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

D.以上都是

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其合規(guī)管理措施不包括（）。

A.建立合規(guī)審查制度

B.建立合規(guī)培訓(xùn)制度

C.建立合規(guī)監(jiān)督制度

D.以上都是

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶服務(wù)措施不包括（）。

A.建立客戶溝通機(jī)制

B.建立客戶投訴處理機(jī)制

C.建立客戶檔案管理制度

D.以上都是

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其內(nèi)部審計(jì)措施不包括（）。

A.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

B.建立內(nèi)部審計(jì)制度

C.建立內(nèi)部審計(jì)報(bào)告制度

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.凈資本不低于人民幣15億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.具有符合規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)人員

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括（）。

A.上市公司股票

B.企業(yè)債券

C.上市基金份額

D.房產(chǎn)

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣5億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.具有符合規(guī)定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括（）。

A.上市股票

B.企業(yè)債券

C.上市基金份額

D.未上市企業(yè)股權(quán)

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)（）。

A.明確、合法、合規(guī)

B.靈活、多變、高效

C.穩(wěn)健、保守、低風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為包括（）。

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.從事內(nèi)幕交易

C.委托他人代為買賣證券

D.將客戶資產(chǎn)用于融資融券

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)包括（）。

A.定期披露基金凈值

B.及時(shí)披露投資組合

C.公開披露基金合同

D.以上都是

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)（）。

A.公開、透明、合規(guī)

B.隱秘、高效、靈活

C.穩(wěn)健、保守、低風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括（）。

A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

B.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣10億元。（）

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括房產(chǎn)。（）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。（）

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理可以同時(shí)管理3只及以上基金產(chǎn)品。（）

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)明確、合法、合規(guī)。（）

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（）

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)包括定期披露基金凈值。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_____億元。

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，擔(dān)保物價(jià)值不得低于投資者實(shí)際融資額的______。

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣_(tái)_____億元。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理可以同時(shí)管理______只及以上基金產(chǎn)品。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括______。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)______、合法、合規(guī)。

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為包括______。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)包括______。

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)______、透明、合規(guī)。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

52.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)。

53.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。

54.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。

六、案例分析題（共25分，每題25分）

55.某證券公司A，注冊(cè)資本為5億元，凈資本為3億元，擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。請(qǐng)問A公司是否符合開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件？說明理由。

問題1：A公司的注冊(cè)資本是否符合要求？

問題2：A公司的凈資本是否符合要求？

問題3：A公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件？

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

2.D

3.C

4.D

5.D

6.B

7.B

8.D

9.B

10.C

11.D

12.A

13.C

14.D

15.D

16.A

17.D

18.D

19.D

20.D

解析：

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣10億元。故選A。

2.證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容是控制風(fēng)險(xiǎn)，但內(nèi)部控制制度不僅僅是控制風(fēng)險(xiǎn)，還包括其他內(nèi)容，如控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、控制操作風(fēng)險(xiǎn)等。故選D。

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第24條規(guī)定，投資者委托證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)提供擔(dān)保物，擔(dān)保物價(jià)值不得低于投資者實(shí)際融資額的150%。故選C。

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括上市公司股票、企業(yè)債券、上市基金份額等，但不包括房產(chǎn)。故選D。

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，但不需要揭示政策風(fēng)險(xiǎn)。故選D。

6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元。故選B。

7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。故選B。

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度等。故選D。

9.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理不得同時(shí)管理3只及以上基金產(chǎn)品。故選B。

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的任職資格包括具有證券從業(yè)資格、具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷等，但不包括具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他資格。故選C。

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括上市股票、企業(yè)債券、上市基金份額等，但不包括未上市企業(yè)股權(quán)。故選D。

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)明確、合法、合規(guī)。故選A。

13.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第23條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資組合的最低剩余期限不得低于90天。故選C。

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、從事內(nèi)幕交易、委托他人代為買賣證券等，但不包括將客戶資產(chǎn)用于融資融券。故選D。

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)包括定期披露基金凈值、及時(shí)披露投資組合、公開披露基金合同等，但不需要披露政策風(fēng)險(xiǎn)。故選D。

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)公開、透明、合規(guī)。故選A。

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度、建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度等，但不需要建立內(nèi)部審計(jì)制度。故選D。

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其合規(guī)管理措施包括建立合規(guī)審查制度、建立合規(guī)培訓(xùn)制度、建立合規(guī)監(jiān)督制度等，但不需要建立內(nèi)部審計(jì)制度。故選D。

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶服務(wù)措施包括建立客戶溝通機(jī)制、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立客戶檔案管理制度等，但不需要建立內(nèi)部審計(jì)制度。故選D。

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其內(nèi)部審計(jì)措施包括定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、建立內(nèi)部審計(jì)制度、建立內(nèi)部審計(jì)報(bào)告制度等，但不需要建立內(nèi)部審計(jì)制度。故選D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABC

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.A

27.ABCD

28.ABCD

29.A

30.ABCD

解析：

21.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣15億元；（二）凈資本不低于人民幣12億元；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度；（四）具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（五）具有符合規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)人員；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選ABCD。

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括上市公司股票、企業(yè)債券、上市基金份額等，但不包括房產(chǎn)。故選ABC。

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。故選ABCD。

24.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣5億元；（二）具有健全的內(nèi)部控制制度；（三）具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（四）具有符合規(guī)定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選ABCD。

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括上市股票、企業(yè)債券、上市基金份額、未上市企業(yè)股權(quán)等。故選ABCD。

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)明確、合法、合規(guī)。故選A。

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、從事內(nèi)幕交易、委托他人代為買賣證券、將客戶資產(chǎn)用于融資融券等。故選ABCD。

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)包括定期披露基金凈值、及時(shí)披露投資組合、公開披露基金合同等。故選ABCD。

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)公開、透明、合規(guī)。故選A。

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度、建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度等。故選ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.√

35.√

36.×

37.√

38.√

39.√

40.√

解析：

31.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣10億元。故選√。

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括上市公司股票、企業(yè)債券、上市基金份額等，但不包括房產(chǎn)。故選×。

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。故選√。

34.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。故選√。

35.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。故選√。

36.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理可以同時(shí)管理2只及以上基金產(chǎn)品。故選×。

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)。故選√。

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)明確、合法、合規(guī)。故選√。

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。故選√。

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)包括定期披露基金凈值。故選√。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.10

42.150%

43.5

44.10

45.2

46.未上市企業(yè)股權(quán)

47.明確

48.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

49.定期披露基金凈值

50.公開

解析：

41.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣10億元。

42.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第24條規(guī)定，投資者委托證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)提供擔(dān)保物，擔(dān)保物價(jià)值不得低于投資者實(shí)際融資額的150%。

43.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元。

44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的10倍。

45.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理可以同時(shí)管理2只及以上基金產(chǎn)品。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括未上市企業(yè)股權(quán)。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資策略應(yīng)當(dāng)明確、合法、合規(guī)。

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其信息披露義務(wù)包括定期披露基金凈值。

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)公開、透明、合規(guī)。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣15億元；

②凈資本不低于人民幣12億元；

③具有健全的內(nèi)部控制制度；

④具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

⑤具有符合規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)人員；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定，以上均為申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。

52.答：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括：

①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

②信用風(fēng)險(xiǎn)；

③流動(dòng)性風(fēng)