2026年建筑工程公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理制度第一章總則第一條目的為建立并有效運(yùn)行符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)要求的質(zhì)量管理體系，規(guī)范體系認(rèn)證全流程管理，提升公司工程質(zhì)量管控水平，確保產(chǎn)品與服務(wù)滿足客戶需求及法律法規(guī)要求，依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001-2016/ISO9001:2015）等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司質(zhì)量管理體系的建立、運(yùn)行、認(rèn)證申請(qǐng)、審核配合、證書維護(hù)及持續(xù)改進(jìn)等工作，涵蓋公司總部各職能部門（技術(shù)管理部、工程管理部、質(zhì)量安全部、采購(gòu)部等）及所有在建、新建、改建、擴(kuò)建類建筑工程項(xiàng)目部，涉及工程設(shè)計(jì)對(duì)接、材料采購(gòu)、施工實(shí)施、竣工驗(yàn)收、售后服務(wù)等全業(yè)務(wù)流程。第三條基本原則（一）合規(guī)性原則：質(zhì)量管理體系建設(shè)與認(rèn)證工作需嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求，確保認(rèn)證過程合法合規(guī)，認(rèn)證結(jié)果有效。（二）全員參與原則：體系運(yùn)行需覆蓋公司各部門、各崗位，明確全員質(zhì)量管理職責(zé)，通過培訓(xùn)、考核等方式提升全員質(zhì)量意識(shí)，確保體系落地執(zhí)行。（三）持續(xù)改進(jìn)原則：以認(rèn)證審核為契機(jī)，定期評(píng)估體系運(yùn)行效果，針對(duì)存在的問題制定改進(jìn)措施，不斷優(yōu)化質(zhì)量管理流程，提升體系適宜性與有效性。（四）客戶導(dǎo)向原則：圍繞客戶需求（如工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、售后服務(wù)要求）構(gòu)建質(zhì)量管理體系，通過體系運(yùn)行確?？蛻魸M意度持續(xù)提升。第二章質(zhì)量管理體系認(rèn)證組織與職責(zé)第四條組織架構(gòu)（一）成立質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作小組（以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)證小組”），由公司質(zhì)量安全部牽頭組建，組長(zhǎng)由公司分管質(zhì)量的副總經(jīng)理擔(dān)任，成員包括技術(shù)管理部（1-2人，負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與工藝文件管控）、工程管理部（1-2人，負(fù)責(zé)施工過程質(zhì)量管控）、采購(gòu)部（1人，負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量管控）、財(cái)務(wù)部（1人，負(fù)責(zé)認(rèn)證經(jīng)費(fèi)保障）、項(xiàng)目部（每個(gè)項(xiàng)目部1人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目層面體系運(yùn)行）及行政部（1人，負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織與文件歸檔）。（二）認(rèn)證小組下設(shè)執(zhí)行辦公室，辦公室設(shè)在質(zhì)量安全部，負(fù)責(zé)日常工作協(xié)調(diào)，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)接、體系文件梳理、審核計(jì)劃制定、問題整改跟蹤等，執(zhí)行辦公室主任由質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。第五條部門職責(zé)（一）質(zhì)量安全部：牽頭組織體系認(rèn)證全流程工作，制定認(rèn)證工作計(jì)劃；監(jiān)督體系運(yùn)行情況，定期開展內(nèi)部審核；對(duì)接認(rèn)證機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)審核安排；匯總審核問題，跟蹤整改落實(shí)；負(fù)責(zé)認(rèn)證證書的保管與維護(hù)。（二）技術(shù)管理部：負(fù)責(zé)梳理技術(shù)類體系文件（如施工工藝標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范），確保文件符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求；參與內(nèi)部審核，核查技術(shù)文件執(zhí)行情況；針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)類問題制定整改措施。（三）工程管理部：負(fù)責(zé)施工過程質(zhì)量管控體系的運(yùn)行，確保項(xiàng)目施工符合體系要求；組織項(xiàng)目部開展質(zhì)量自檢、互檢與專檢；參與內(nèi)部審核與外部審核，提供項(xiàng)目質(zhì)量管控相關(guān)資料；落實(shí)施工環(huán)節(jié)的整改要求。（四）采購(gòu)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的對(duì)接，收集供應(yīng)商資質(zhì)與產(chǎn)品質(zhì)量證明文件；確保采購(gòu)流程符合體系要求；參與供應(yīng)商質(zhì)量審核，針對(duì)采購(gòu)環(huán)節(jié)的問題制定改進(jìn)措施。（五）項(xiàng)目部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目層面質(zhì)量管理體系的具體運(yùn)行，落實(shí)公司體系文件要求；開展項(xiàng)目質(zhì)量培訓(xùn)與技術(shù)交底；留存質(zhì)量記錄（如驗(yàn)收記錄、檢測(cè)報(bào)告）；配合內(nèi)部審核與外部審核，落實(shí)項(xiàng)目整改事項(xiàng)。第三章質(zhì)量管理體系認(rèn)證前期準(zhǔn)備第六條體系文件梳理與完善（一）認(rèn)證小組在認(rèn)證申請(qǐng)前3個(gè)月啟動(dòng)體系文件梳理工作，對(duì)照GB/T19001-2016/ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，梳理公司現(xiàn)有質(zhì)量管理文件（包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單），識(shí)別文件缺失或不符合項(xiàng)（如是否缺少“客戶滿意度調(diào)查程序”“不合格品控制程序”）。（二）針對(duì)識(shí)別出的問題，由對(duì)應(yīng)部門負(fù)責(zé)修訂或新增文件：質(zhì)量手冊(cè)由質(zhì)量安全部牽頭修訂，明確公司質(zhì)量方針（如“精益求精筑精品，誠(chéng)信服務(wù)贏客戶”）、質(zhì)量目標(biāo)（如“工程一次驗(yàn)收合格率≥98%，客戶滿意度≥95%”）及各部門職責(zé)；程序文件由相關(guān)職能部門修訂（如“采購(gòu)控制程序”由采購(gòu)部修訂）；作業(yè)指導(dǎo)書由項(xiàng)目部或技術(shù)管理部修訂（如“混凝土澆筑質(zhì)量控制作業(yè)指導(dǎo)書”）。（三）所有體系文件需經(jīng)認(rèn)證小組審核、公司分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布，發(fā)布后的文件需標(biāo)注“受控”標(biāo)識(shí)，明確版本號(hào)與生效日期，確保各部門使用的文件為最新有效版本。第七條全員培訓(xùn)與意識(shí)提升（一）認(rèn)證申請(qǐng)前2個(gè)月，由行政部配合認(rèn)證小組組織全員質(zhì)量管理體系培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)核心要求、公司體系文件內(nèi)容（如質(zhì)量方針、目標(biāo)、各部門職責(zé)）、體系運(yùn)行流程（如不合格品處置流程、內(nèi)部審核流程）及認(rèn)證相關(guān)要求。（二）針對(duì)不同崗位開展專項(xiàng)培訓(xùn)：管理層培訓(xùn)重點(diǎn)為體系策劃與監(jiān)督職責(zé)；技術(shù)人員培訓(xùn)重點(diǎn)為技術(shù)文件執(zhí)行與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)把控；施工人員培訓(xùn)重點(diǎn)為作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行與過程質(zhì)量控制；行政與財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)重點(diǎn)為體系支持性工作（如記錄保管、經(jīng)費(fèi)保障）。（三）培訓(xùn)后組織考核（考核形式為筆試或?qū)嵅?，根?jù)崗位特點(diǎn)確定），考核合格（分?jǐn)?shù)≥80分）方可上崗，考核不合格者需重新培訓(xùn)，確保全員理解并掌握體系要求。第八條認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇與申請(qǐng)（一）采購(gòu)部配合認(rèn)證小組篩選認(rèn)證機(jī)構(gòu)，優(yōu)先選擇經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）批準(zhǔn)、具備建筑行業(yè)認(rèn)證資質(zhì)且口碑良好的機(jī)構(gòu)，收集至少3家機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)、服務(wù)范圍、審核周期、過往客戶評(píng)價(jià)等信息，形成《認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估表》。（二）認(rèn)證小組組織評(píng)估會(huì)議，從資質(zhì)合規(guī)性、服務(wù)質(zhì)量、性價(jià)比等方面綜合評(píng)估，確定1家合作機(jī)構(gòu)，報(bào)公司總經(jīng)理審批后，由質(zhì)量安全部與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂認(rèn)證服務(wù)合同，明確審核范圍（如“建筑工程施工總承包”）、審核時(shí)間（首次審核一般分一階段與二階段，間隔1-2個(gè)月）、費(fèi)用及雙方權(quán)責(zé)。（三）質(zhì)量安全部按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提交認(rèn)證申請(qǐng)材料，包括公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、質(zhì)量手冊(cè)（電子版）、組織架構(gòu)圖、項(xiàng)目清單等，確保材料真實(shí)完整，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后，配合完成前期資料審核。第四章質(zhì)量管理體系認(rèn)證實(shí)施與審核應(yīng)對(duì)第九條內(nèi)部審核（首次認(rèn)證前）（一）認(rèn)證申請(qǐng)受理后，認(rèn)證小組在外部審核前1個(gè)月組織內(nèi)部審核，審核組由具備內(nèi)部審核員資質(zhì)的人員組成（可聘請(qǐng)外部專家協(xié)助），審核員需與被審核部門無直接利益關(guān)聯(lián)，確保審核客觀公正。（二）審核組制定《內(nèi)部審核計(jì)劃》，明確審核部門、審核時(shí)間、審核范圍（如“工程管理部的施工過程質(zhì)量管控”“采購(gòu)部的供應(yīng)商管理”）及審核依據(jù)（GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)、公司體系文件、法律法規(guī)），提前3個(gè)工作日將計(jì)劃通知被審核部門。（三）審核采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式開展：現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)核查施工過程質(zhì)量控制情況（如是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作）；資料查閱重點(diǎn)核查質(zhì)量記錄（如驗(yàn)收記錄、檢測(cè)報(bào)告）的完整性與規(guī)范性；人員訪談重點(diǎn)了解崗位人員對(duì)體系要求的掌握程度。（四）審核結(jié)束后，審核組形成《內(nèi)部審核報(bào)告》，列出審核發(fā)現(xiàn)的合格項(xiàng)與不合格項(xiàng)（如“某項(xiàng)目部混凝土養(yǎng)護(hù)記錄不完整，不符合程序文件要求”），明確不合格項(xiàng)的整改責(zé)任人與整改時(shí)限（一般不超過15個(gè)工作日），被審核部門需在時(shí)限內(nèi)完成整改，審核組驗(yàn)證整改效果，確保不合格項(xiàng)關(guān)閉。第十條外部審核配合（一）一階段審核（文件審核與現(xiàn)場(chǎng)初步核查）：質(zhì)量安全部提前5個(gè)工作日通知各部門做好準(zhǔn)備，整理體系文件、記錄表單等資料；審核期間，安排專人配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員，協(xié)助查閱資料、陪同現(xiàn)場(chǎng)檢查、解答審核疑問，確保審核順利進(jìn)行；審核結(jié)束后，及時(shí)收集審核員提出的意見，組織相關(guān)部門分析原因，制定改進(jìn)措施。（二）二階段審核（現(xiàn)場(chǎng)全面審核）：各部門按審核計(jì)劃提前準(zhǔn)備相關(guān)資料（如采購(gòu)合同、供應(yīng)商資質(zhì)、項(xiàng)目質(zhì)量記錄、客戶滿意度調(diào)查結(jié)果）；項(xiàng)目部需確保施工現(xiàn)場(chǎng)整潔，質(zhì)量管控措施落實(shí)到位，相關(guān)記錄可追溯；審核過程中，如實(shí)提供資料，不隱瞞問題，對(duì)審核員提出的質(zhì)疑，及時(shí)組織人員說明情況；審核結(jié)束后，認(rèn)證小組匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題，形成《外部審核問題清單》。第十一條審核問題整改（一）外部審核結(jié)束后，認(rèn)證小組在5個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)部門召開整改會(huì)議，針對(duì)審核問題（分為一般不符合項(xiàng)與嚴(yán)重不符合項(xiàng)）制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人、整改措施、完成時(shí)限（一般不符合項(xiàng)整改時(shí)限不超過30個(gè)工作日，嚴(yán)重不符合項(xiàng)整改時(shí)限不超過45個(gè)工作日）。（二）整改責(zé)任人需按計(jì)劃推進(jìn)整改，如針對(duì)“供應(yīng)商評(píng)價(jià)記錄不完整”的問題，采購(gòu)部需補(bǔ)充評(píng)價(jià)記錄，完善供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程；針對(duì)“項(xiàng)目不合格品處置不及時(shí)”的問題，項(xiàng)目部需建立不合格品臺(tái)賬，明確處置流程與時(shí)限；整改過程中，認(rèn)證小組定期跟蹤整改進(jìn)度，提供必要支持。（三）整改完成后，相關(guān)部門提交《整改報(bào)告》及證明材料（如補(bǔ)充的記錄、修訂的文件），認(rèn)證小組審核驗(yàn)證整改效果，確保問題徹底解決；審核驗(yàn)證通過后，由質(zhì)量安全部將整改材料提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)審核結(jié)論確認(rèn)。第五章質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書維護(hù)與持續(xù)改進(jìn)第十二條認(rèn)證證書管理（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書后，質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)證書的保管，原件存放于公司檔案柜，復(fù)印件加蓋“與原件一致”印章后，發(fā)放至各項(xiàng)目部及相關(guān)部門（如用于投標(biāo)、客戶對(duì)接），發(fā)放時(shí)需登記《認(rèn)證證書發(fā)放登記表》，記錄領(lǐng)取部門、領(lǐng)取時(shí)間、用途、領(lǐng)取人簽字。（二）質(zhì)量安全部定期核查證書有效期（一般為3年），在證書到期前6個(gè)月啟動(dòng)再認(rèn)證申請(qǐng)工作，按首次認(rèn)證流程對(duì)接認(rèn)證機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備再認(rèn)證材料，確保證書持續(xù)有效；若公司業(yè)務(wù)范圍變更（如新增鋼結(jié)構(gòu)工程資質(zhì)），需及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大審核范圍，更新證書內(nèi)容。（三）嚴(yán)禁偽造、涂改認(rèn)證證書，嚴(yán)禁超出證書認(rèn)可范圍使用證書；若證書遺失或損壞，需及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦，同時(shí)在公司內(nèi)部發(fā)布遺失聲明，避免證書被濫用。第十三條體系日常運(yùn)行監(jiān)督（一）質(zhì)量安全部每月對(duì)各部門體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括體系文件執(zhí)行情況（如是否按程序文件開展采購(gòu)、驗(yàn)收）、質(zhì)量記錄完整性（如記錄是否及時(shí)填寫、保存）、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況（如工程一次驗(yàn)收合格率是否達(dá)標(biāo)），檢查結(jié)果記錄《體系運(yùn)行監(jiān)督檢查表》。（二）每季度組織一次體系運(yùn)行分析會(huì)，由認(rèn)證小組匯總各部門運(yùn)行數(shù)據(jù)，分析質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況、存在的問題（如某季度客戶滿意度未達(dá)標(biāo)），針對(duì)問題制定改進(jìn)措施，如客戶滿意度未達(dá)標(biāo)時(shí)，由市場(chǎng)部牽頭開展客戶回訪，分析原因（如售后服務(wù)響應(yīng)不及時(shí)），優(yōu)化售后服務(wù)流程。（三）項(xiàng)目部需每月向質(zhì)量安全部提交《項(xiàng)目質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告》，匯報(bào)項(xiàng)目質(zhì)量管控情況、存在的問題及改進(jìn)措施，質(zhì)量安全部對(duì)報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)存在的重大問題（如出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量事故），及時(shí)組織專項(xiàng)整改。第十四條持續(xù)改進(jìn)機(jī)制（一）建立內(nèi)部審核、管理評(píng)審、客戶反饋、數(shù)據(jù)分析四位一體的改進(jìn)機(jī)制：每年組織一次管理評(píng)審，由公司總經(jīng)理主持，各部門匯報(bào)體系運(yùn)行情況、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況、存在的問題及改進(jìn)建議，評(píng)審后形成《管理評(píng)審報(bào)告》，明確改進(jìn)方向與措施；（二）定期開展客戶滿意度調(diào)查（每半年一次），由市場(chǎng)部設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，內(nèi)容包括工程質(zhì)量、交付周期、售后服務(wù)等，調(diào)查對(duì)象為已竣工項(xiàng)目的客戶，調(diào)查結(jié)果納入體系改進(jìn)依據(jù)，針對(duì)客戶反饋的問題（如“工程維修不及時(shí)”），由售后服務(wù)部制定改進(jìn)措施；（三）質(zhì)量安全部每季度對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)（如工程驗(yàn)收合格率、不合格品率、客戶投訴率）進(jìn)行分析，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，如發(fā)現(xiàn)某類工程不合格品率較高，由技術(shù)管理部牽頭分析原因（如工藝不合理），優(yōu)化施工工藝，提升工程質(zhì)量。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十五條監(jiān)督考核機(jī)制（一）公司將質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作納入各部門及個(gè)人的績(jī)效考核，考核指標(biāo)包括體系文件執(zhí)行率（如是否按文件要求開展工作）、審核問題整改率（整改完成的問題數(shù)/總問題數(shù)）、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成率（實(shí)際達(dá)成值/目標(biāo)值）、培訓(xùn)考核合格率，考核周期為每季度一次。（二）考核結(jié)果與薪酬、評(píng)優(yōu)掛鉤：考核優(yōu)秀的部門（考核得分≥90分）給予團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀個(gè)人（考核得分≥90分）授予“質(zhì)量管理先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)，并優(yōu)先推薦晉升；考核不合格的部門（考核得分＜70分），扣減部門負(fù)責(zé)人績(jī)效薪酬，相關(guān)個(gè)人需重新培訓(xùn)考核。第十六條責(zé)任追究（一）對(duì)未按制度要求開展質(zhì)量管理體系認(rèn)證相關(guān)工作的行為，按情節(jié)輕重追究責(zé)任：未按時(shí)完成體系文件修訂或培訓(xùn)考核不合格的，追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，責(zé)令限期整改；（二）在審核過程中隱瞞問題、提供虛假資料的，追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人責(zé)任，給予通報(bào)批評(píng)，扣減績(jī)效薪酬；（三）因體系運(yùn)行不到位導(dǎo)致