第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)告別證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.1億元

C.5000萬(wàn)

D.2億元

（）

2.投資者張某通過(guò)證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用證券賬戶的擔(dān)保物價(jià)值與其總負(fù)債的比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.200

D.300

（）

3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣（）萬(wàn)元。

A.1億元

B.5000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.5000

（）

4.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)以（）的名義開(kāi)立。

A.證券公司

B.客戶

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）

5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外（）方式為客戶辦理開(kāi)戶。

A.線上預(yù)約

B.電話委托

C.網(wǎng)上委托

D.郵寄委托

（）

6.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）等材料。

A.身份證明文件

B.信用賬戶申請(qǐng)表

C.擔(dān)保物清單

D.以上都是

（）

7.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣（）萬(wàn)元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.5萬(wàn)

（）

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

A.定期

B.不定期

C.每日

D.每月

（）

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

A.親自

B.委托其他機(jī)構(gòu)

C.與客戶共同

D.依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定

（）

10.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金（）獨(dú)立、安全。

A.專(zhuān)用

B.共享

C.可用

D.可取

（）

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）

12.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）向客戶提供證券交易信息服務(wù)。

A.及時(shí)、準(zhǔn)確

B.主動(dòng)、全面

C.客觀、公正

D.以上都是

（）

13.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）組成。

A.董事會(huì)

B.經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立董事

D.以上都是

（）

14.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.書(shū)面形式

B.口頭形式

C.網(wǎng)絡(luò)形式

D.以上都是

（）

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

A.定期

B.不定期

C.每日

D.每月

（）

16.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)（）向客戶披露相關(guān)信息。

A.定期

B.不定期

C.每日

D.每月

（）

17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）

18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）向客戶收取保證金。

A.按比例

B.按金額

C.按時(shí)間

D.以上都是

（）

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員管理。

A.投資決策

B.財(cái)務(wù)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

（）

20.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)（）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)備。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)

D.有健全的內(nèi)部控制制度

E.有合格的高級(jí)管理人員

（）

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

B.向客戶收取保證金

C.對(duì)客戶的擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控

D.定期向客戶披露信息

E.以上都是

（）

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A.使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.違反規(guī)定占用公司資金

C.違反規(guī)定使用他人賬戶

D.從事內(nèi)幕交易

E.以上都是

（）

24.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)（）。

A.以客戶名義開(kāi)立

B.獨(dú)立存管

C.保證客戶資金安全

D.定期向客戶披露信息

E.以上都是

（）

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

B.遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定

C.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

D.定期向客戶披露信息

E.以上都是

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬(wàn)元。

（）

27.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用證券賬戶的擔(dān)保物價(jià)值與其總負(fù)債的比例不得低于150%。

（）

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬(wàn)元。

（）

29.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立。

（）

30.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外以郵寄委托方式為客戶辦理開(kāi)戶。

（）

31.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和信用賬戶申請(qǐng)表。

（）

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣5億元。

（）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)每日對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

（）

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)親自對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

（）

35.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金專(zhuān)用、獨(dú)立、安全。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

37.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用證券賬戶的擔(dān)保物價(jià)值與其總負(fù)債的比例不得低于________%。

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

39.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)以________的名義開(kāi)立。

40.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外以________方式為客戶辦理開(kāi)戶。

41.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供________等材料。

42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

45.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)________向客戶披露相關(guān)信息。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司客戶交易結(jié)算資金存管的基本要求。

47.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

48.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本條件。

49.簡(jiǎn)述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)的基本要求。

50.簡(jiǎn)述證券公司高級(jí)管理人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。

六、案例分析題（共30分）

某證券公司為客戶小王辦理了融資融券業(yè)務(wù)。2023年10月，小王利用信用證券賬戶買(mǎi)入A股股票，總市值100萬(wàn)元，其中擔(dān)保物價(jià)值80萬(wàn)元，負(fù)債20萬(wàn)元。2023年11月，A股市場(chǎng)大幅下跌，小王持有的A股股票市值降至60萬(wàn)元，此時(shí)小王未補(bǔ)足保證金。2023年12月，該證券公司按照規(guī)定對(duì)小王的信用證券賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，小王損失40萬(wàn)元。

問(wèn)題：

（1）分析該案例中，小王信用風(fēng)險(xiǎn)暴露的主要原因有哪些？

（2）該證券公司在處理小王信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些規(guī)定？

（3）總結(jié)該案例的啟示，提出防范類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)的建議。

一、單選題（共20分）

1.B

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。因此正確答案為B。）

2.B

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，信用證券賬戶的擔(dān)保物價(jià)值與其總負(fù)債的比例不得低于150%。因此正確答案為B。）

3.B

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。因此正確答案為B。）

4.B

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立。因此正確答案為B。）

5.D

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外以郵寄委托方式為客戶辦理開(kāi)戶。因此正確答案為D。）

6.D

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第36條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、信用賬戶申請(qǐng)表、擔(dān)保物清單等材料。因此正確答案為D。）

7.B

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。因此正確答案為B。）

8.A

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。因此正確答案為A。）

9.A

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)親自對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。因此正確答案為A。）

10.A

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金專(zhuān)用、獨(dú)立、安全。因此正確答案為A。）

11.C

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。因此正確答案為C。）

12.D

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、主動(dòng)、全面、客觀、公正地向客戶提供證券交易信息服務(wù)。因此正確答案為D。）

13.D

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)和獨(dú)立董事組成。因此正確答案為D。）

14.A

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。因此正確答案為A。）

15.A

（解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第30條，投資管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。因此正確答案為A。）

16.A

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露相關(guān)信息。因此正確答案為A。）

17.C

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。因此正確答案為C。）

18.A

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按比例向客戶收取保證金。因此正確答案為A。）

19.D

（解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資決策、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等，應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員管理。因此正確答案為D。）

20.C

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)每月向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)備。因此正確答案為C。）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條和第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員。因此正確答案為ABCDE。）

22.ABCDE

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條和第20條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、向客戶收取保證金、對(duì)客戶的擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控、定期向客戶披露信息、以上都是。因此正確答案為ABCDE。）

23.ABCDE

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)、違反規(guī)定占用公司資金、違反規(guī)定使用他人賬戶、從事內(nèi)幕交易、以上都是。因此正確答案為ABCDE。）

24.ABCDE

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條和第33條，證券公司客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立、獨(dú)立存管、保證客戶資金安全、定期向客戶披露信息、以上都是。因此正確答案為ABCDE。）

25.ABCDE

（解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第30條和第25條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、定期向客戶披露信息、以上都是。因此正確答案為ABCDE。）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。）

27.√

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，信用證券賬戶的擔(dān)保物價(jià)值與其總負(fù)債的比例不得低于150。）

28.×

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。）

29.×

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立。）

30.×

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外以郵寄委托方式為客戶辦理開(kāi)戶。）

31.√

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第36條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和信用賬戶申請(qǐng)表。）

32.×

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。）

33.√

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)每日對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。）

34.√

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)親自對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。）

35.√

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金專(zhuān)用、獨(dú)立、安全。）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.1億元

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。）

37.150

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，信用證券賬戶的擔(dān)保物價(jià)值與其總負(fù)債的比例不得低于150%。）

38.5000萬(wàn)元

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。）

39.客戶

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立。）

40.郵寄委托

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外以郵寄委托方式為客戶辦理開(kāi)戶。）

41.身份證明文件、信用賬戶申請(qǐng)表、擔(dān)保物清單

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第36條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、信用賬戶申請(qǐng)表、擔(dān)保物清單等材料。）

42.5億元

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。）

43.定期

（解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。）

44.親自

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)親自對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。）

45.定期

（解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，客戶交易結(jié)算資金存管，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露相關(guān)信息。）

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管的基本要求包括：

（1）以客戶名義開(kāi)立；

（2）獨(dú)立存管；

（3）保證客戶資金