第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)中基協(xié)從業(yè)考試豁免及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中基協(xié)《私募基金從業(yè)人員資格管理暫行辦法》，以下哪種行為不屬于豁免從業(yè)資格認(rèn)定的情形？（）

A.曾因違反私募基金相關(guān)法規(guī)被行政處罰，但已滿3年

B.擔(dān)任公募基金管理人董事且未從事私募基金業(yè)務(wù)

C.僅在高校教授私募基金相關(guān)課程，未從事任何資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.曾作為私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，離職已滿5年

2.中基協(xié)在豁免資格認(rèn)定時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注申請(qǐng)人的（）？

A.累計(jì)資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）

B.專業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)歷的真實(shí)性

C.近一年收入水平

D.是否持有基金從業(yè)資格證

3.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告，中基協(xié)在豁免認(rèn)定中會(huì)如何處理？（）

A.直接不予豁免

B.視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明

C.僅因未披露具體項(xiàng)目信息而豁免

D.優(yōu)先考慮其過往合規(guī)記錄

4.中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須滿足的最低從業(yè)年限是（）？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.豁免資格認(rèn)定流程中，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)不屬于中基協(xié)的審查范圍？（）

A.申請(qǐng)人提供的過往工作證明核實(shí)

B.第三方背景調(diào)查報(bào)告

C.申請(qǐng)人提交的合規(guī)承諾書

D.申請(qǐng)人近三年銀行流水

6.中基協(xié)《私募基金管理人登記辦法》中，關(guān)于高管豁免認(rèn)定的條款主要分布在第幾章？（）

A.第一章總則

B.第三章私募基金管理人登記

C.第五章信息披露

D.第七章法律責(zé)任

7.若申請(qǐng)人曾擔(dān)任某私募基金風(fēng)控總監(jiān)，但離職后未再?gòu)氖孪嚓P(guān)業(yè)務(wù)，中基協(xié)會(huì)如何評(píng)估其豁免資格？（）

A.必須提交新工作單位的合規(guī)證明

B.僅審核其過往風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)是否符合豁免標(biāo)準(zhǔn)

C.要求其提供未履職期間的合規(guī)培訓(xùn)記錄

D.直接排除豁免可能性

8.中基協(xié)對(duì)“資產(chǎn)管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)”的定義不包括（）？

A.擔(dān)任私募基金投資經(jīng)理

B.在銀行從事理財(cái)規(guī)劃工作

C.作為公募基金子公司董事參與基金運(yùn)作

D.為私募基金提供法律咨詢服務(wù)

9.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)材料中，以下哪項(xiàng)不屬于中基協(xié)強(qiáng)制要求？（）

A.個(gè)人身份證明及從業(yè)經(jīng)歷說明

B.近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄證明

C.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)培訓(xùn)證書

D.近半年收入證明

10.中基協(xié)豁免認(rèn)定中，對(duì)于“合規(guī)記錄”的判定標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)（）？

A.申請(qǐng)人提交的過往處罰記錄截圖

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開的行政處罰決定書

C.企業(yè)內(nèi)部合規(guī)考核評(píng)級(jí)

D.同行推薦信

11.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定關(guān)聯(lián)交易”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，中基協(xié)會(huì)如何處理？（）

A.視調(diào)查結(jié)果，可能豁免但需提交整改證明

B.直接不予豁免

C.僅因未披露關(guān)聯(lián)方信息而豁免

D.優(yōu)先考慮其過往業(yè)績(jī)表現(xiàn)

12.中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須通過（）才能獲得資格認(rèn)定？（）

A.筆試考核

B.面試答辯

C.無(wú)需特定考核

D.外部機(jī)構(gòu)組織的合規(guī)測(cè)試

13.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)周期通常為（）？

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

14.中基協(xié)在豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的（）不作強(qiáng)制要求？（）

A.專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）

B.從業(yè)機(jī)構(gòu)類型（如僅私募基金）

C.年齡限制

D.語(yǔ)言能力

15.若申請(qǐng)人曾因“內(nèi)控缺陷”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，中基協(xié)會(huì)如何處理？（）

A.視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明

B.直接不予豁免

C.僅因內(nèi)控流程不完善而豁免

D.優(yōu)先考慮其整改后的合規(guī)表現(xiàn)

16.中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須（）？

A.持有基金從業(yè)資格證

B.近三年未受任何監(jiān)管處罰

C.通過協(xié)會(huì)組織的合規(guī)培訓(xùn)

D.在資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)工作滿5年

17.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)材料中，以下哪項(xiàng)需加蓋機(jī)構(gòu)公章？（）

A.個(gè)人身份證明

B.從業(yè)經(jīng)歷說明

C.近半年收入證明

D.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)培訓(xùn)證書

18.中基協(xié)在豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的（）不作強(qiáng)制要求？（）

A.專業(yè)背景（如法律、會(huì)計(jì)）

B.從業(yè)機(jī)構(gòu)類型（如僅私募基金）

C.年齡限制

D.語(yǔ)言能力

19.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定履行基金估值職責(zé)”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，中基協(xié)會(huì)如何處理？（）

A.直接不予豁免

B.視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明

C.僅因估值方法不合規(guī)而豁免

D.優(yōu)先考慮其整改后的合規(guī)表現(xiàn)

20.中基協(xié)豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的（）不作強(qiáng)制要求？（）

A.專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）

B.從業(yè)機(jī)構(gòu)類型（如僅私募基金）

C.年齡限制

D.語(yǔ)言能力

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.中基協(xié)豁免資格認(rèn)定的主要依據(jù)包括（）？

A.從業(yè)經(jīng)歷的真實(shí)性

B.合規(guī)記錄的完整性

C.專業(yè)能力的匹配性

D.近三年的收入水平

22.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，中基協(xié)會(huì)如何處理？（）

A.視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明

B.直接不予豁免

C.僅因未揭示具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)而豁免

D.優(yōu)先考慮其整改后的合規(guī)表現(xiàn)

23.中基協(xié)在豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的（）不作強(qiáng)制要求？（）

A.專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）

B.從業(yè)機(jī)構(gòu)類型（如僅私募基金）

C.年齡限制

D.語(yǔ)言能力

24.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)材料中，以下哪些需加蓋機(jī)構(gòu)公章？（）

A.個(gè)人身份證明

B.從業(yè)經(jīng)歷說明

C.近半年收入證明

D.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)培訓(xùn)證書

25.中基協(xié)豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的（）不作強(qiáng)制要求？（）

A.專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）

B.從業(yè)機(jī)構(gòu)類型（如僅私募基金）

C.年齡限制

D.語(yǔ)言能力

26.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定履行基金估值職責(zé)”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，中基協(xié)會(huì)如何處理？（）

A.直接不予豁免

B.視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明

C.僅因估值方法不合規(guī)而豁免

D.優(yōu)先考慮其整改后的合規(guī)表現(xiàn)

27.中基協(xié)豁免資格認(rèn)定的主要依據(jù)包括（）？

A.從業(yè)經(jīng)歷的真實(shí)性

B.合規(guī)記錄的完整性

C.專業(yè)能力的匹配性

D.近三年的收入水平

28.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，中基協(xié)會(huì)如何處理？（）

A.視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明

B.直接不予豁免

C.僅因未揭示具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)而豁免

D.優(yōu)先考慮其整改后的合規(guī)表現(xiàn)

29.中基協(xié)在豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的（）不作強(qiáng)制要求？（）

A.專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）

B.從業(yè)機(jī)構(gòu)類型（如僅私募基金）

C.年齡限制

D.語(yǔ)言能力

30.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)材料中，以下哪些需加蓋機(jī)構(gòu)公章？（）

A.個(gè)人身份證明

B.從業(yè)經(jīng)歷說明

C.近半年收入證明

D.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)培訓(xùn)證書

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.中基協(xié)豁免資格認(rèn)定僅適用于私募基金從業(yè)人員。（）

32.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定關(guān)聯(lián)交易”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，中基協(xié)將直接不予豁免。（）

33.中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須通過協(xié)會(huì)組織的合規(guī)培訓(xùn)。（）

34.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)周期通常為1個(gè)月。（）

35.中基協(xié)在豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）不作強(qiáng)制要求。（）

36.若申請(qǐng)人曾擔(dān)任某私募基金風(fēng)控總監(jiān)，但離職后未再?gòu)氖孪嚓P(guān)業(yè)務(wù)，中基協(xié)將直接排除豁免可能性。（）

37.中基協(xié)豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的年齡限制為不超過60歲。（）

38.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)材料中，個(gè)人身份證明無(wú)需加蓋機(jī)構(gòu)公章。（）

39.中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須持有基金從業(yè)資格證。（）

40.若申請(qǐng)人因“內(nèi)控缺陷”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，中基協(xié)將視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明。（）

41.中基協(xié)豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的語(yǔ)言能力不作強(qiáng)制要求。（）

42.豁免資格認(rèn)定的申請(qǐng)材料中，從業(yè)經(jīng)歷說明無(wú)需加蓋機(jī)構(gòu)公章。（）

43.中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須通過筆試考核才能獲得資格認(rèn)定。（）

44.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，中基協(xié)將優(yōu)先考慮其整改后的合規(guī)表現(xiàn)。（）

45.中基協(xié)在豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的專業(yè)背景（如法律、會(huì)計(jì)）不作強(qiáng)制要求。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

46.______是中基協(xié)豁免資格認(rèn)定的核心依據(jù)之一。

47.申請(qǐng)豁免資格時(shí)，需提交______及______的證明材料。

48.中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須滿足______的從業(yè)年限。

49.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定關(guān)聯(lián)交易”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，中基協(xié)將______但需提交整改證明。

50.中基協(xié)豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的______不作強(qiáng)制要求。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.簡(jiǎn)述中基協(xié)豁免資格認(rèn)定的主要流程及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（5分）

52.結(jié)合實(shí)際案例，分析中基協(xié)在豁免認(rèn)定中對(duì)“合規(guī)記錄”的判定標(biāo)準(zhǔn)。（5分）

53.若申請(qǐng)人因“未按規(guī)定履行基金估值職責(zé)”被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，中基協(xié)會(huì)如何處理？請(qǐng)說明依據(jù)。（5分）

54.中基協(xié)豁免認(rèn)定中，對(duì)申請(qǐng)人的哪些條件不作強(qiáng)制要求？請(qǐng)結(jié)合培訓(xùn)內(nèi)容說明。（5分）

六、案例分析題（共15分）

55.案例背景：某私募基金風(fēng)控總監(jiān)張某離職后，未再?gòu)氖孪嚓P(guān)業(yè)務(wù)，但希望申請(qǐng)中基協(xié)豁免資格。張某曾參與過3家私募基金的風(fēng)控工作，無(wú)監(jiān)管處罰記錄，但未通過基金從業(yè)資格考試。

問題：

（1）張某是否符合中基協(xié)豁免資格認(rèn)定的條件？請(qǐng)說明依據(jù)。（6分）

（2）若張某申請(qǐng)被拒，可能的原因有哪些？如何改進(jìn)？（6分）

（3）總結(jié)中基協(xié)豁免認(rèn)定中的關(guān)鍵考量因素。（3分）

參考答案及解析

一、單選題

1.A解析：根據(jù)中基協(xié)《私募基金從業(yè)人員資格管理暫行辦法》第5條，曾因違反私募基金相關(guān)法規(guī)被行政處罰，但已滿3年的可申請(qǐng)豁免，因此A選項(xiàng)不符合豁免情形。

2.B解析：中基協(xié)在豁免認(rèn)定中，重點(diǎn)關(guān)注申請(qǐng)人的專業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)歷的真實(shí)性，而非AUM、收入等量化指標(biāo)。

3.A解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第35條，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)屬于監(jiān)管處罰情形，直接導(dǎo)致豁免申請(qǐng)被拒。

4.C解析：中基協(xié)要求豁免申請(qǐng)人必須滿足3年的資產(chǎn)管理相關(guān)從業(yè)年限，具體在《私募基金從業(yè)人員資格管理暫行辦法》第8條規(guī)定。

5.B解析：中基協(xié)審查范圍包括工作證明、合規(guī)承諾書等，但第三方背景調(diào)查報(bào)告一般由申請(qǐng)人自行提供，協(xié)會(huì)不作強(qiáng)制要求。

6.B解析：中基協(xié)《私募基金管理人登記辦法》第45條明確規(guī)定了高管豁免認(rèn)定的條款。

7.B解析：中基協(xié)僅審核其過往風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)是否符合豁免標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)需新工作單位的合規(guī)證明。

8.D解析：中基協(xié)對(duì)“資產(chǎn)管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)”的定義包括投資、風(fēng)控、合規(guī)等直接參與基金運(yùn)作的崗位，法律咨詢不屬于此類。

9.C解析：中基協(xié)強(qiáng)制要求提交的材料包括身份證明、從業(yè)經(jīng)歷說明、合規(guī)記錄證明等，培訓(xùn)證書不作強(qiáng)制要求。

10.B解析：中基協(xié)依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開的行政處罰決定書判定合規(guī)記錄，而非內(nèi)部記錄或截圖。

11.A解析：視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第37條。

12.C解析：中基協(xié)豁免認(rèn)定無(wú)需特定考核，僅依據(jù)從業(yè)經(jīng)歷、合規(guī)記錄等條件。

13.B解析：申請(qǐng)周期通常為3個(gè)月，根據(jù)《私募基金管理人登記辦法》第50條。

14.A解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求，但持有專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）會(huì)提升競(jìng)爭(zhēng)力。

15.A解析：視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第39條。

16.B解析：近三年未受任何監(jiān)管處罰是豁免認(rèn)定的核心條件之一。

17.B解析：從業(yè)經(jīng)歷說明需加蓋機(jī)構(gòu)公章，其他材料如個(gè)人身份證明無(wú)需蓋章。

18.A解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求，但持有專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）會(huì)提升競(jìng)爭(zhēng)力。

19.A解析：直接不予豁免，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第36條。

20.A解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求，但持有專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）會(huì)提升競(jìng)爭(zhēng)力。

二、多選題

21.ABC解析：中基協(xié)依據(jù)從業(yè)經(jīng)歷、合規(guī)記錄、專業(yè)能力認(rèn)定資格，收入水平不作強(qiáng)制要求。

22.AB解析：視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明或直接不予豁免，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第37條。

23.ABCD解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求，但專業(yè)資格認(rèn)證、年齡限制、語(yǔ)言能力會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)力。

24.BC解析：從業(yè)經(jīng)歷說明、近半年收入證明需加蓋機(jī)構(gòu)公章，其他材料無(wú)需蓋章。

25.ABCD解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求，但專業(yè)資格認(rèn)證、年齡限制、語(yǔ)言能力會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)力。

26.AB解析：視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明或直接不予豁免，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第39條。

27.ABC解析：中基協(xié)依據(jù)從業(yè)經(jīng)歷、合規(guī)記錄、專業(yè)能力認(rèn)定資格，收入水平不作強(qiáng)制要求。

28.AB解析：視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明或直接不予豁免，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第37條。

29.ABCD解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求，但專業(yè)資格認(rèn)證、年齡限制、語(yǔ)言能力會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)力。

30.BC解析：從業(yè)經(jīng)歷說明、近半年收入證明需加蓋機(jī)構(gòu)公章，其他材料無(wú)需蓋章。

三、判斷題

31.√解析：中基協(xié)豁免資格認(rèn)定僅適用于私募基金從業(yè)人員。

32.√解析：直接不予豁免，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第36條。

33.√解析：需通過協(xié)會(huì)組織的合規(guī)培訓(xùn)。

34.×解析：申請(qǐng)周期通常為3個(gè)月。

35.√解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求，但持有專業(yè)資格認(rèn)證（如CPA、CFA）會(huì)提升競(jìng)爭(zhēng)力。

36.×解析：僅審核其過往風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)是否符合豁免標(biāo)準(zhǔn)。

37.×解析：中基協(xié)不作強(qiáng)制要求。

38.×解析：個(gè)人身份證明無(wú)需加蓋機(jī)構(gòu)公章。

39.×解析：需通過基金從業(yè)資格考試。

40.√解析：視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能豁免但需提交整改證明，根據(jù)《私