2026年建筑裝飾公司研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司研發(fā)數(shù)據(jù)全生命周期管理，確保研發(fā)數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、可追溯，保障研發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)安全，支撐研發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量管控與問題溯源，依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)法》及公司研發(fā)管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合建筑裝飾行業(yè)研發(fā)數(shù)據(jù)特點(diǎn)（如材料配方數(shù)據(jù)、施工工藝參數(shù)、設(shè)計(jì)軟件參數(shù)、測試檢測數(shù)據(jù)等），制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的各類研發(fā)數(shù)據(jù)，包括自主研發(fā)、合作研發(fā)、委托研發(fā)項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化全階段形成的數(shù)據(jù)，涉及研發(fā)部門、技術(shù)部門、數(shù)據(jù)管理部門、財(cái)務(wù)部等相關(guān)參與部門及人員，覆蓋數(shù)據(jù)采集、存儲、流轉(zhuǎn)、使用、銷毀等全流程溯源管理。第三條核心定義研發(fā)數(shù)據(jù)：指研發(fā)過程中形成的各類結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，包括但不限于：材料成分與配方數(shù)據(jù)、施工工藝參數(shù)數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)方案參數(shù)數(shù)據(jù)、樣品測試檢測數(shù)據(jù)（如環(huán)保性、耐久性測試數(shù)據(jù)）、研發(fā)過程記錄數(shù)據(jù)（如實(shí)驗(yàn)日志、會議紀(jì)要）、成果文檔數(shù)據(jù)（如專利申請文件、工藝標(biāo)準(zhǔn)文件）。數(shù)據(jù)溯源：指通過建立數(shù)據(jù)標(biāo)識、記錄數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)節(jié)點(diǎn)、留存數(shù)據(jù)操作痕跡，實(shí)現(xiàn)對研發(fā)數(shù)據(jù)的來源、產(chǎn)生過程、流轉(zhuǎn)路徑、使用情況、修改記錄的全程追蹤，確保數(shù)據(jù)可查、可證、可追溯。第四條管理原則全程覆蓋原則：研發(fā)數(shù)據(jù)溯源管理貫穿數(shù)據(jù)全生命周期，從數(shù)據(jù)采集生成到銷毀歸檔，每個(gè)環(huán)節(jié)均需建立溯源記錄，無管理盲區(qū)。責(zé)任可溯原則：明確每個(gè)數(shù)據(jù)環(huán)節(jié)的責(zé)任人，記錄數(shù)據(jù)操作人、操作時(shí)間、操作內(nèi)容，確保出現(xiàn)數(shù)據(jù)問題時(shí)可精準(zhǔn)定位責(zé)任主體。安全保密原則：在數(shù)據(jù)溯源管理中同步保障數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失，涉及核心研發(fā)數(shù)據(jù)（如獨(dú)家材料配方）需額外加密管理。實(shí)用高效原則：溯源管理流程需簡潔可操作，避免過度繁瑣影響研發(fā)效率，溯源記錄需清晰規(guī)范，便于快速查詢與追溯。第二章研發(fā)數(shù)據(jù)采集與標(biāo)識管理第五條數(shù)據(jù)采集規(guī)范采集責(zé)任：研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為數(shù)據(jù)采集主體，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人指定專人（數(shù)據(jù)采集員）負(fù)責(zé)研發(fā)過程中各類數(shù)據(jù)的采集工作，確保數(shù)據(jù)采集及時(shí)、真實(shí)、完整，不得延遲采集或編造虛假數(shù)據(jù)。采集要求：（1）結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)（如材料配方比例、測試數(shù)據(jù)數(shù)值）需按預(yù)設(shè)格式（如Excel表格固定字段）采集，明確數(shù)據(jù)單位、精度、采集時(shí)間、采集設(shè)備（如檢測儀器型號）、采集人員；（2）非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)（如實(shí)驗(yàn)照片、設(shè)計(jì)圖紙、會議錄音）需標(biāo)注數(shù)據(jù)名稱、產(chǎn)生場景、關(guān)聯(lián)研發(fā)任務(wù)、產(chǎn)生時(shí)間、責(zé)任人，確保數(shù)據(jù)可關(guān)聯(lián)到具體研發(fā)環(huán)節(jié)；（3）外部獲取數(shù)據(jù)（如合作高校提供的測試數(shù)據(jù)、第三方機(jī)構(gòu)檢測報(bào)告）需采集數(shù)據(jù)來源單位、提供時(shí)間、數(shù)據(jù)有效性期限，附原始文件掃描件或復(fù)印件。采集驗(yàn)證：數(shù)據(jù)采集完成后，由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人對數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性進(jìn)行驗(yàn)證，核對數(shù)據(jù)與實(shí)際研發(fā)操作是否一致（如核對實(shí)驗(yàn)日志與測試數(shù)據(jù)是否匹配），驗(yàn)證通過后簽字確認(rèn)，形成《研發(fā)數(shù)據(jù)采集驗(yàn)證記錄》，作為數(shù)據(jù)入庫依據(jù)。第六條數(shù)據(jù)唯一標(biāo)識標(biāo)識規(guī)則：所有研發(fā)數(shù)據(jù)需賦予唯一標(biāo)識（數(shù)據(jù)ID），標(biāo)識規(guī)則由數(shù)據(jù)管理部門統(tǒng)一制定，格式為“項(xiàng)目編號-數(shù)據(jù)類型代碼-采集時(shí)間-序列號”，其中：項(xiàng)目編號為研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)分配的唯一編號；數(shù)據(jù)類型代碼按數(shù)據(jù)類別設(shè)定（如材料配方數(shù)據(jù)代碼為“CL”、測試數(shù)據(jù)代碼為“CS”、設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)代碼為“SJ”）；采集時(shí)間為“年月日”（如20260510）；序列號為當(dāng)日該類型數(shù)據(jù)采集的順序號（如001、002）。標(biāo)識賦予：數(shù)據(jù)采集驗(yàn)證通過后，數(shù)據(jù)采集員在數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)中錄入數(shù)據(jù)信息，系統(tǒng)自動生成唯一數(shù)據(jù)ID；無系統(tǒng)錄入條件的（如紙質(zhì)實(shí)驗(yàn)日志），需在數(shù)據(jù)載體（如筆記本、報(bào)告封面）顯著位置標(biāo)注數(shù)據(jù)ID，確保每個(gè)數(shù)據(jù)載體可通過標(biāo)識關(guān)聯(lián)到具體項(xiàng)目與環(huán)節(jié)。標(biāo)識關(guān)聯(lián)：數(shù)據(jù)標(biāo)識需與數(shù)據(jù)內(nèi)容、采集記錄、驗(yàn)證記錄關(guān)聯(lián)存儲，形成數(shù)據(jù)溯源基礎(chǔ)檔案，后續(xù)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、修改、使用均需通過數(shù)據(jù)ID關(guān)聯(lián)追溯。第三章研發(fā)數(shù)據(jù)存儲與流轉(zhuǎn)溯源第七條數(shù)據(jù)存儲管理存儲載體：研發(fā)數(shù)據(jù)采用“電子存儲為主、紙質(zhì)存儲為輔”的方式，（1）電子數(shù)據(jù)存儲于公司專用研發(fā)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（或加密服務(wù)器），按項(xiàng)目分類建立存儲目錄，設(shè)置訪問權(quán)限（如項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員僅可訪問本項(xiàng)目數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)管理員可全局查看），定期（每周）自動備份，備份數(shù)據(jù)存儲于異地服務(wù)器，防止數(shù)據(jù)丟失；（2）紙質(zhì)數(shù)據(jù)（如原始實(shí)驗(yàn)日志、簽字確認(rèn)的報(bào)告）存儲于公司檔案庫專用柜，按項(xiàng)目編號與數(shù)據(jù)ID分類歸檔，標(biāo)注存儲位置（如檔案柜編號、層號），建立《研發(fā)紙質(zhì)數(shù)據(jù)存儲臺賬》，記錄數(shù)據(jù)ID、存儲位置、入庫時(shí)間、保管人。存儲期限：（1）研發(fā)項(xiàng)目存續(xù)期間，所有數(shù)據(jù)需持續(xù)存儲，確保項(xiàng)目推進(jìn)中可隨時(shí)調(diào)取追溯；（2）項(xiàng)目驗(yàn)收通過后，核心數(shù)據(jù)（如最終配方、專利相關(guān)數(shù)據(jù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)）需永久存儲；（3）非核心數(shù)據(jù)（如中間實(shí)驗(yàn)記錄、過程性測試數(shù)據(jù)）存儲期限不少于5年，期滿后由數(shù)據(jù)管理部門聯(lián)合研發(fā)部門評估數(shù)據(jù)價(jià)值，確定是否繼續(xù)存儲或銷毀，銷毀需形成《研發(fā)數(shù)據(jù)銷毀記錄》，注明數(shù)據(jù)ID、銷毀原因、銷毀方式（如電子數(shù)據(jù)永久刪除、紙質(zhì)數(shù)據(jù)粉碎）、銷毀人、監(jiān)銷人。存儲安全：（1）電子數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)需設(shè)置訪問密碼與權(quán)限控制，不同崗位人員按“最小必要”原則賦予權(quán)限（如數(shù)據(jù)錄入員僅可錄入數(shù)據(jù)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可查看與審批數(shù)據(jù)、普通研發(fā)人員僅可查看授權(quán)數(shù)據(jù)），操作日志自動記錄訪問人員、訪問時(shí)間、訪問內(nèi)容、操作類型（如查看、修改、下載）；（2）紙質(zhì)數(shù)據(jù)存儲柜需加鎖，鑰匙由專人保管，借閱需履行登記手續(xù)，防止數(shù)據(jù)丟失或篡改。第八條數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)溯源流轉(zhuǎn)申請：研發(fā)數(shù)據(jù)在公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)（如研發(fā)部門向技術(shù)部門提交測試數(shù)據(jù)、向財(cái)務(wù)部提交成本相關(guān)數(shù)據(jù)）或外部流轉(zhuǎn)（如向合作方提供部分非核心數(shù)據(jù)），需由數(shù)據(jù)使用部門填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)申請表》，說明流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)ID、流轉(zhuǎn)目的、使用范圍、流轉(zhuǎn)對象（內(nèi)部部門或外部單位）、流轉(zhuǎn)期限，經(jīng)數(shù)據(jù)所屬項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批，核心數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)（如獨(dú)家配方數(shù)據(jù)）需額外經(jīng)研發(fā)部門負(fù)責(zé)人審批。流轉(zhuǎn)記錄：數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)時(shí)，需記錄《研發(fā)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)溯源記錄》，明確：（1）流轉(zhuǎn)基本信息：數(shù)據(jù)ID、流轉(zhuǎn)時(shí)間、流轉(zhuǎn)方式（如系統(tǒng)傳輸、U盤拷貝、紙質(zhì)借閱）、流轉(zhuǎn)人、接收人；（2）使用約定：數(shù)據(jù)使用限制（如不得用于非約定研發(fā)任務(wù)、不得向第三方轉(zhuǎn)發(fā)）、使用期限、歸還要求（如紙質(zhì)數(shù)據(jù)需在15日內(nèi)歸還）；（3）接收確認(rèn)：接收人需核對數(shù)據(jù)完整性（如核對數(shù)據(jù)ID與內(nèi)容是否匹配、是否有缺失），確認(rèn)無誤后簽字或在系統(tǒng)中確認(rèn)接收，流轉(zhuǎn)記錄隨數(shù)據(jù)同步保存。流轉(zhuǎn)回收：流轉(zhuǎn)期限屆滿后，數(shù)據(jù)使用部門需按約定歸還數(shù)據(jù)，（1）電子數(shù)據(jù)需刪除本地存儲（如U盤格式化、電腦文件永久刪除），并向數(shù)據(jù)管理部門提交《數(shù)據(jù)刪除確認(rèn)單》；（2）紙質(zhì)數(shù)據(jù)需歸還至檔案庫，保管人核對數(shù)據(jù)完整性與標(biāo)識，確認(rèn)無誤后在《流轉(zhuǎn)溯源記錄》中注明歸還時(shí)間，完成流轉(zhuǎn)閉環(huán)。第四章研發(fā)數(shù)據(jù)修改與使用溯源第九條數(shù)據(jù)修改溯源修改權(quán)限：研發(fā)數(shù)據(jù)原則上不得隨意修改，確需修改的（如因測試設(shè)備誤差導(dǎo)致數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤、研發(fā)方案調(diào)整導(dǎo)致工藝參數(shù)變更），需由數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)修改申請表》，說明修改原因、原數(shù)據(jù)內(nèi)容、修改后內(nèi)容、修改依據(jù)（如重新測試報(bào)告、方案調(diào)整審批單），經(jīng)項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批，核心數(shù)據(jù)修改需報(bào)研發(fā)部門負(fù)責(zé)人審批。修改記錄：修改申請審批通過后，由原數(shù)據(jù)采集員或授權(quán)人員進(jìn)行修改，修改時(shí)需在數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)中保留修改痕跡（如系統(tǒng)自動記錄修改前內(nèi)容、修改后內(nèi)容、修改時(shí)間、修改人、審批意見）；紙質(zhì)數(shù)據(jù)修改需在原數(shù)據(jù)旁標(biāo)注修改內(nèi)容、修改時(shí)間、修改人，加蓋修改人印章，同時(shí)填寫《研發(fā)數(shù)據(jù)修改溯源記錄》，附修改依據(jù)文件，確保修改過程可追溯，不得覆蓋或涂抹原數(shù)據(jù)。修改驗(yàn)證：數(shù)據(jù)修改完成后，由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人重新驗(yàn)證修改后數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合理性（如核對重新測試數(shù)據(jù)與修改后內(nèi)容是否一致），驗(yàn)證通過后簽字確認(rèn)，修改記錄與驗(yàn)證記錄隨原數(shù)據(jù)一并存儲，作為后續(xù)溯源依據(jù)。第十條數(shù)據(jù)使用溯源使用登記：使用研發(fā)數(shù)據(jù)（如用于撰寫研發(fā)報(bào)告、制作樣品、申請專利），需在數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)或《研發(fā)數(shù)據(jù)使用登記臺賬》中登記，記錄：數(shù)據(jù)ID、使用時(shí)間、使用場景（如“用于項(xiàng)目中期報(bào)告撰寫”“用于樣品生產(chǎn)工藝參數(shù)設(shè)定”）、使用人、使用內(nèi)容摘要、關(guān)聯(lián)成果（如報(bào)告名稱、樣品編號、專利申請?zhí)枺?，確保數(shù)據(jù)使用與成果產(chǎn)出可關(guān)聯(lián)追溯。使用監(jiān)督：數(shù)據(jù)管理部門定期（每月）對數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行核查，核對使用登記與實(shí)際成果是否一致（如核對專利申請文件中的數(shù)據(jù)與使用登記的研發(fā)數(shù)據(jù)是否匹配），檢查數(shù)據(jù)使用是否符合約定范圍（如是否存在超范圍使用外部獲取數(shù)據(jù)的情況），發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用（如未經(jīng)審批使用核心數(shù)據(jù)、超出約定范圍使用數(shù)據(jù)），需立即制止并追究相關(guān)人員責(zé)任。成果溯源：研發(fā)成果（如樣品、專利、工藝標(biāo)準(zhǔn)）需標(biāo)注所使用的核心研發(fā)數(shù)據(jù)ID，在成果文檔（如專利說明書、工藝標(biāo)準(zhǔn)文件）中注明“核心數(shù)據(jù)來源：數(shù)據(jù)IDXXXXXX”，確保后續(xù)成果應(yīng)用、問題排查時(shí)可通過成果反向追溯至原始數(shù)據(jù)，如樣品質(zhì)量問題可追溯至對應(yīng)的材料配方數(shù)據(jù)與測試數(shù)據(jù)，分析問題原因。第五章研發(fā)數(shù)據(jù)安全與責(zé)任追究第十一條數(shù)據(jù)安全管理訪問控制：嚴(yán)格控制研發(fā)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，建立權(quán)限申請與審批流程，員工因崗位變動（如離職、調(diào)崗）需及時(shí)調(diào)整或收回?cái)?shù)據(jù)訪問權(quán)限，離職員工需在辦理離職手續(xù)時(shí)提交《研發(fā)數(shù)據(jù)使用情況確認(rèn)單》，說明所持有數(shù)據(jù)的歸還與刪除情況，經(jīng)數(shù)據(jù)管理部門確認(rèn)后方可完成離職流程。保密管理：對核心研發(fā)數(shù)據(jù)（如未公開的材料配方、獨(dú)家工藝參數(shù)）實(shí)施保密管理，簽訂《研發(fā)數(shù)據(jù)保密協(xié)議》，明確保密責(zé)任與泄密后果；核心數(shù)據(jù)傳輸需采用加密方式（如加密郵件、專用加密傳輸工具），禁止通過非加密渠道（如普通微信、公共郵箱）傳輸；禁止將核心數(shù)據(jù)帶出公司（如拷貝至私人U盤、手機(jī)），確需帶出的需經(jīng)研發(fā)部門負(fù)責(zé)人審批，使用專用加密設(shè)備，返回后立即刪除設(shè)備中數(shù)據(jù)。應(yīng)急處置：制定研發(fā)數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，針對數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等突發(fā)事件，明確應(yīng)急響應(yīng)流程（如立即暫停數(shù)據(jù)訪問、排查泄露渠道、恢復(fù)備份數(shù)據(jù)）、責(zé)任部門與人員；定期（每季度）開展數(shù)據(jù)安全演練，提升應(yīng)急處置能力，突發(fā)事件發(fā)生后需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)公司管理層，同時(shí)采取措施減少損失。第十二條責(zé)任追究數(shù)據(jù)采集與驗(yàn)證責(zé)任：數(shù)據(jù)采集員未按規(guī)范采集數(shù)據(jù)（如遺漏關(guān)鍵信息、編造虛假數(shù)據(jù)），或項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人未認(rèn)真驗(yàn)證數(shù)據(jù)導(dǎo)致錯(cuò)誤數(shù)據(jù)入庫，給予口頭警告，扣減當(dāng)月績效獎金的10%-15%；造成研發(fā)方向偏差或項(xiàng)目損失的，給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效獎金的30%。數(shù)據(jù)存儲與流轉(zhuǎn)責(zé)任：數(shù)據(jù)管理員未按規(guī)定存儲數(shù)據(jù)（如未定期備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失、未管控存儲權(quán)限導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露），或數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)時(shí)未履行登記手續(xù)導(dǎo)致數(shù)據(jù)無法追溯，給予口頭警告，扣減當(dāng)月績效獎金的15%-20%；造成核心數(shù)據(jù)泄露或丟失的，給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效獎金的50%，調(diào)離數(shù)據(jù)管理崗位。數(shù)據(jù)修改與使用責(zé)任：未經(jīng)審批擅自修改研發(fā)數(shù)據(jù)或超范圍使用數(shù)據(jù)，給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效獎金的20%-30%；泄露核心研發(fā)數(shù)據(jù)給外部單位或個(gè)人，造成公司知識產(chǎn)權(quán)損失的，除賠償經(jīng)濟(jì)損失外，解除勞動合同，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。監(jiān)督管理責(zé)任：數(shù)據(jù)管理部門、研發(fā)部門未履行監(jiān)督職責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理違規(guī)行為，對部門負(fù)責(zé)人給予口頭警告，扣減當(dāng)月績效獎金的10%；因監(jiān)督失職導(dǎo)致重大數(shù)據(jù)安全事件的，給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效獎金的20%。第六章附則第十三條制度培訓(xùn)數(shù)據(jù)管理部門需在本制度發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)，組織研發(fā)部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門人員開展培訓(xùn)，講解數(shù)據(jù)采集規(guī)范、標(biāo)識規(guī)則、溯源流程、安全要求；新入職的研發(fā)人員、數(shù)據(jù)管理人員需在入職1周內(nèi)學(xué)習(xí)本制度，考核合格后方可參與研發(fā)數(shù)據(jù)相關(guān)工作。第十四條制度調(diào)整若國家