證券經(jīng)紀(jì)人招聘筆試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的基本功能不包括（）A.籌資功能B.定價功能C.保值功能D.資本配置功能2.以下哪種證券風(fēng)險最?。ǎ〢.股票B.債券C.基金D.期貨3.我國證券交易所的組織形式是（）A.公司制B.會員制C.合伙制D.獨(dú)資制4.股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）A.指數(shù)點(diǎn)B.合約價值C.交易金額D.交易手?jǐn)?shù)5.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)管理D.無風(fēng)險6.下列屬于金融衍生工具的是（）A.股票B.債券C.期權(quán)D.基金7.證券承銷方式不包括（）A.包銷B.代銷C.自銷D.助銷8.我國目前的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國家外匯管理局9.股票的理論價格取決于（）A.票面金額B.股息和市場利率C.發(fā)行價格D.市場供求關(guān)系10.以下不屬于證券市場主體的是（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券印刷商二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.債券按發(fā)行主體可分為（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國際債券3.證券投資分析的基本方法有（）A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.心理分析4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性5.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風(fēng)險性6.證券投資基金按投資標(biāo)的可分為（）A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金7.證券市場的功能有（）A.籌資功能B.定價功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能8.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）A.經(jīng)濟(jì)增長B.通貨膨脹C.利率變動D.匯率變動9.證券承銷的方式有（）A.包銷B.代銷C.助銷D.自銷10.證券市場監(jiān)管的原則有（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）2.股票的風(fēng)險性和收益性是并存的。（）3.債券的收益是固定的，不存在風(fēng)險。（）4.證券投資基金是一種間接投資工具。（）5.金融衍生工具的交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。（）6.證券市場的監(jiān)管主要是政府監(jiān)管，不需要行業(yè)自律。（）7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以賺取差價。（）8.股票價格指數(shù)是反映股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度。（）9.證券投資分析的目的是為了選擇投資對象并決定投資策略。（）10.我國證券交易所的交易時間為每周一至周五的上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的基本功能。證券市場有籌資功能，能幫企業(yè)籌集資金；有定價功能，確定證券合理價格；有資本配置功能，引導(dǎo)資金流向高效企業(yè)；還有宏觀調(diào)控功能，為宏觀政策提供依據(jù)。2.證券投資基金有哪些特點(diǎn)？集合投資，將眾多投資者資金集中；分散風(fēng)險，投資多種證券分散非系統(tǒng)風(fēng)險；專業(yè)管理，由專業(yè)基金經(jīng)理運(yùn)作；利益共享、風(fēng)險共擔(dān)，按份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險。3.簡述金融衍生工具的基本特征。具有跨期性，交易在未來某時間完成；有杠桿性，少量資金撬動大額交易；存在聯(lián)動性，價值與基礎(chǔ)資產(chǎn)變動相關(guān)；還具有高風(fēng)險性，受多種因素影響易產(chǎn)生損失。4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是什么？業(yè)務(wù)對象廣泛，涵蓋各類證券；證券經(jīng)紀(jì)商起中介作用，連接買賣雙方；客戶指令具權(quán)威性，按指令操作；對客戶資料嚴(yán)格保密，保護(hù)隱私。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。證券市場能為企業(yè)融資，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展；合理定價引導(dǎo)資源配置；為投資者提供投資渠道；反映宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，助力宏觀調(diào)控，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力和穩(wěn)定性。2.分析證券投資基金的優(yōu)勢與不足。優(yōu)勢是集合資金、分散風(fēng)險、專業(yè)管理，適合普通投資者。不足在于投資者難控制投資過程，可能有管理風(fēng)險，且在市場整體下跌時也難獨(dú)善其身。3.談?wù)劷鹑谘苌ぞ叩娘L(fēng)險及防范措施。風(fēng)險有市場、信用、流動性等風(fēng)險。防范要完善法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管；金融機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部風(fēng)控體系；投資者提高風(fēng)險意識，合理運(yùn)用衍生工具并做好風(fēng)險評估。4.探討證券經(jīng)紀(jì)人在證券市場中的角色和作用。證券經(jīng)紀(jì)人是投資者與市場的橋梁，為投資者提供投資建議、傳遞市場信息，協(xié)助開戶交易；幫證券公司拓展客戶、增加業(yè)務(wù)量，促進(jìn)證券市場的資金流動和交易活躍。答案一、單項選擇題1.C2.B3.B4.A5.D6.C7.C8.C9.B10.D二、多項選擇題1.