2025證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.證券市場(chǎng)的核心功能是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.流動(dòng)性提供C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是2.中國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于（）。A.中小型成長(zhǎng)型企業(yè)B.處于初創(chuàng)期或高成長(zhǎng)期的企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.以上均非3.下列不屬于證券市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)的是（）。A.首次公開募股（IPO）B.增發(fā)C.配股D.債券到期兌付4.我國(guó)目前股票發(fā)行主要采用的方式是（）。A.計(jì)劃發(fā)行B.協(xié)議發(fā)行C.公開招標(biāo)發(fā)行D.首次公開募股（IPO）5.證券承銷商按照發(fā)行人委托，在證券發(fā)行過程中向投資者發(fā)售證券，并收?。ǎ┑男袨?。A.發(fā)行費(fèi)B.手續(xù)費(fèi)C.傭金D.印花稅6.下列關(guān)于公司債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.公司債券的發(fā)行主體是股份有限公司C.公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)一般高于政府債券D.公司債券的利率通常高于同期銀行存款利率7.在證券交易中，按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則進(jìn)行撮合的是（）。A.競(jìng)價(jià)撮合B.集中競(jìng)價(jià)C.做市商交易D.回購(gòu)交易8.證券交易所以（）的方式組織證券交易。A.撮合交易B.期貨交易C.現(xiàn)貨交易D.以上都是9.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的，其自有資金不得與客戶的（）混用。A.證券賬戶B.交易結(jié)算資金C.資金賬戶D.保證金10.下列關(guān)于證券交易規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.交易價(jià)格不得低于證券的票面金額B.證券交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易C.證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.禁止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為11.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，向客戶出借資金供其買入證券的行為稱為（）。A.融資B.融券C.擔(dān)保D.衍生品交易12.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶中擔(dān)保品證券的市值與融資余額的比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%13.下列關(guān)于證券投資分析方法的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基本面分析研究影響證券價(jià)值的因素B.技術(shù)面分析研究證券市場(chǎng)的價(jià)格和成交量等數(shù)據(jù)C.行為金融學(xué)分析投資者心理對(duì)市場(chǎng)的影響D.以上都是投資分析方法14.證券投資分析的基本要素不包括（）。A.證券投資環(huán)境B.證券投資對(duì)象C.證券投資主體D.證券投資收益15.下列關(guān)于股票估值方法的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率（PE）估值法B.市凈率（PB）估值法C.現(xiàn)金流量折現(xiàn)（DCF）估值法D.成本估值法16.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括（）。A.價(jià)格反映一切信息B.歷史會(huì)重演C.市場(chǎng)情緒隨機(jī)波動(dòng)D.證券價(jià)格趨勢(shì)17.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)18.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為（）人民幣。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.代理客戶操作證券賬戶B.向客戶承諾收益C.宣傳證券投資咨詢?nèi)藛T及其所在機(jī)構(gòu)D.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)20.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）是（）。A.中國(guó)證券市場(chǎng)的自律管理組織B.中國(guó)證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.上市公司的主要股東D.證券公司的行業(yè)協(xié)會(huì)21.《中華人民共和國(guó)證券法》的制定機(jī)關(guān)是（）。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)22.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)，實(shí)行（）管理。A.審批制B.注冊(cè)制C.審查制D.登記制23.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（）。A.證券交易委托書B.信用證券賬戶開戶協(xié)議C.資金清算協(xié)議D.交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書24.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于100%B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%D.資本杠桿率不得低于8%25.投資銀行業(yè)務(wù)主要包括（）。A.證券承銷與保薦B.融資融券C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資咨詢26.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。A.公開、公平、公正B.獨(dú)立、客觀、公正C.實(shí)事求是、勤勉盡責(zé)D.持續(xù)關(guān)注、風(fēng)險(xiǎn)控制27.證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)（）。A.發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人必須符合嚴(yán)格的上市條件C.發(fā)行人需要獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的上市推薦責(zé)任28.下列關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行注冊(cè)不等于發(fā)行上市許可B.發(fā)行注冊(cè)由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)C.發(fā)行注冊(cè)由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)D.發(fā)行注冊(cè)是發(fā)行人發(fā)行證券的法定要求29.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露信息，不得有（）行為。A.滯后披露B.不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易C.信息誤導(dǎo)D.內(nèi)幕交易30.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按（）的要求，對(duì)異常交易行為采取相應(yīng)措施。A.證券交易規(guī)則B.上市公司章程C.證券公司內(nèi)部控制制度D.投資者適當(dāng)性管理規(guī)范31.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿于證券公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行D.內(nèi)部控制制度的有效性應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范證券公司及其從業(yè)人員的行為。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.從業(yè)人員行為33.證券公司從業(yè)人員在離職后（）內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等信息。A.證券賬戶B.資金賬戶C.信用狀況D.投資經(jīng)驗(yàn)35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理部門與投資銀行部門、經(jīng)紀(jì)部門等（）。A.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立B.可以合并C.應(yīng)當(dāng)交叉D.應(yīng)當(dāng)隸屬36.證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂（）。A.證券交易委托書B.資產(chǎn)管理合同C.信用證券賬戶開戶協(xié)議D.交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書37.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額持有人人數(shù)不得超過（）人。A.200B.500C.1000D.200038.證券公司為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。A.證券發(fā)行與承銷B.證券公司內(nèi)部控制C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制D.證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)39.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.私下接受客戶委托B.向客戶承諾收益C.利用客戶賬戶從事不公平交易D.公開宣傳證券投資咨詢?nèi)藛T及其所在機(jī)構(gòu)40.證券公司違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┐胧?。A.責(zé)令改正B.沒收違法所得C.罰款D.以上都是41.證券公司挪用客戶資產(chǎn)的行為，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.行政B.民事C.刑事D.以上都是42.證券公司及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.行政B.民事C.刑事D.以上都是43.證券公司內(nèi)部控制制度不健全，或者未能有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┐胧?。A.責(zé)令改正B.限制業(yè)務(wù)C.暫停部分業(yè)務(wù)D.以上都是44.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.給予警告B.撤銷其從業(yè)資格C.留用察看D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告45.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司信息的保密管理。A.信息披露B.信息安全C.內(nèi)部控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)客戶信息的保護(hù)。A.信息披露B.信息安全C.內(nèi)部控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理47.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）指定媒介公告其信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易場(chǎng)所C.指定的報(bào)刊和網(wǎng)站D.公司官網(wǎng)48.證券公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。A.證券公司內(nèi)部控制B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制C.證券業(yè)務(wù)許可D.公平對(duì)待所有客戶49.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.利用內(nèi)幕信息B.操縱市場(chǎng)C.接受客戶的全權(quán)委托D.以上都是50.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.行為監(jiān)督51.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的不當(dāng)行為進(jìn)行舉報(bào)和調(diào)查。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.投訴處理D.行為監(jiān)督52.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行懲處。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.紀(jì)律處分D.行為監(jiān)督53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.行為監(jiān)督54.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.行為監(jiān)督55.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，定期評(píng)估證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.行為監(jiān)督56.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.持續(xù)改進(jìn)D.行為監(jiān)督57.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.行為監(jiān)督58.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.人員管理D.行為監(jiān)督59.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.運(yùn)行保障D.行為監(jiān)督60.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.報(bào)告制度D.行為監(jiān)督二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選或未選均不得分。）61.證券市場(chǎng)的功能包括（）。A.融資功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.資源配置功能D.風(fēng)險(xiǎn)管理功能E.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定功能62.證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（）。A.發(fā)行人B.投資者C.證券承銷商D.證券交易場(chǎng)所E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)63.證券交易市場(chǎng)的主要功能包括（）。A.流動(dòng)性提供B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.資金配置D.風(fēng)險(xiǎn)管理E.投資增值64.證券交易的基本原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠(chéng)實(shí)信用原則65.下列關(guān)于證券交易規(guī)則的表述，正確的有（）。A.證券交易以現(xiàn)貨交易為主B.證券交易可以采取集中競(jìng)價(jià)和非集中競(jìng)價(jià)方式C.證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.禁止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為E.證券交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易66.融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)67.證券投資分析的方法包括（）。A.基本面分析B.技術(shù)面分析C.心理面分析D.量化分析E.行為金融學(xué)分析68.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)69.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員C.有健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.注冊(cè)資本最低限額為5000萬元人民幣E.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施70.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)流程C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息安全E.人員管理71.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.從業(yè)人員行為E.客戶投訴處理72.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）等職業(yè)道德規(guī)范。A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶至上C.勤勉盡責(zé)D.避免利益沖突E.獨(dú)立客觀公正73.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.信息披露B.信息安全C.內(nèi)部控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理E.行為監(jiān)督74.證券公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定B.公平對(duì)待所有客戶C.事先取得股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議D.事先取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)E.事先取得證券交易場(chǎng)所的許可75.證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。A.為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為合格投資者辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)E.從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)76.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額持有人包括（）。A.發(fā)起人B.證券公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.投資者E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)77.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員C.有健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣E.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施78.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.獨(dú)立E.客觀79.證券發(fā)行注冊(cè)制的特點(diǎn)包括（）。A.發(fā)行注冊(cè)不等于發(fā)行上市許可B.發(fā)行注冊(cè)由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)C.發(fā)行注冊(cè)是發(fā)行人發(fā)行證券的法定要求D.發(fā)行注冊(cè)由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)E.發(fā)行注冊(cè)由證券交易場(chǎng)所負(fù)責(zé)80.上市公司信息披露的主要方式包括（）。A.臨時(shí)報(bào)告B.定期報(bào)告C.公告D.通知E.傳真81.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，可以采取的措施包括（）。A.暫停證券交易B.暫停上市C.限制價(jià)格波動(dòng)D.限制買賣數(shù)量E.強(qiáng)制平倉82.證券公司內(nèi)部控制制度的有效性應(yīng)當(dāng)（）。A.定期進(jìn)行評(píng)估B.及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)C.向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告D.向證券交易場(chǎng)所報(bào)告E.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告83.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，可能受到的處罰包括（）。A.警告B.撤銷其從業(yè)資格C.留用察看D.罰款E.刑事處罰84.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司信息的保密管理。A.信息披露B.信息安全C.內(nèi)部控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理E.從業(yè)人員行為85.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)客戶信息的保護(hù)。A.信息披露B.信息安全C.內(nèi)部控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理E.客戶服務(wù)86.證券公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。A.證券公司內(nèi)部控制B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制C.證券業(yè)務(wù)許可D.公平對(duì)待所有客戶E.信息披露87.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.利用內(nèi)幕信息B.操縱市場(chǎng)C.接受客戶的全權(quán)委托D.代理客戶操作證券賬戶E.虛假宣傳88.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.行為監(jiān)督E.客戶投訴處理89.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的不當(dāng)行為進(jìn)行舉報(bào)和調(diào)查。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.投訴處理D.行為監(jiān)督E.紀(jì)律處分90.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行懲處。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.紀(jì)律處分D.行為監(jiān)督E.績(jī)效考核91.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.風(fēng)險(xiǎn)處置E.行為監(jiān)督92.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.行為監(jiān)督E.應(yīng)急預(yù)案93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，定期評(píng)估證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警E.行為監(jiān)督94.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.持續(xù)改進(jìn)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估E.行為監(jiān)督95.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.行為監(jiān)督E.獨(dú)立審計(jì)96.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.人員管理D.行為監(jiān)督E.績(jī)效考核97.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.運(yùn)行保障D.行為監(jiān)督E.獨(dú)立審計(jì)98.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.報(bào)告制度D.行為監(jiān)督E.獨(dú)立審計(jì)99.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)管理政策C.風(fēng)險(xiǎn)管理流程D.風(fēng)險(xiǎn)管理工具E.風(fēng)險(xiǎn)管理考核100.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)包括（）。A.保障客戶資產(chǎn)安全B.維護(hù)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)C.提高公司盈利能力D.促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展E.保護(hù)投資者合法權(quán)益試卷答案一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.D解析：證券市場(chǎng)的核心功能是集金融資源、優(yōu)化資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等，A、B、C均為其功能之一，D最全面。2.C解析：主板市場(chǎng)通常服務(wù)于規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定、盈利能力較強(qiáng)的成熟企業(yè)。3.D解析：一級(jí)市場(chǎng)是證券首次發(fā)行的場(chǎng)所，A、B、C均為證券發(fā)行的具體形式，D是證券到期后的償付行為，屬于二級(jí)市場(chǎng)或場(chǎng)外市場(chǎng)行為。4.D解析：我國(guó)目前股票發(fā)行主要采用注冊(cè)制下的首次公開募股（IPO）方式。5.C解析：證券承銷商收取的是傭金，作為其提供承銷服務(wù)的手續(xù)費(fèi)。6.B解析：公司債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司或有限責(zé)任公司，B說法錯(cuò)誤。7.B解析：我國(guó)證券市場(chǎng)主要采用集中競(jìng)價(jià)交易方式，遵循“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則。8.A解析：證券交易所以撮合交易的方式組織證券交易，即通過交易系統(tǒng)將買賣指令進(jìn)行匹配成交。9.B解析：根據(jù)規(guī)定，證券公司與客戶之間必須保持獨(dú)立，其自有資金不得與客戶的交易結(jié)算資金混用。10.B解析：我國(guó)證券交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易，即當(dāng)天買入的證券最早在下一個(gè)交易日才能賣出。11.A解析：向客戶出借資金供其買入證券的行為稱為融資。12.C解析：根據(jù)規(guī)定，客戶信用證券賬戶中擔(dān)保品證券的市值與融資余額的比例不得低于150%。13.D解析：投資分析方法主要包括基本面分析、技術(shù)面分析、量化分析等，行為金融學(xué)屬于研究領(lǐng)域，而非直接的分析方法。14.D解析：證券投資分析的基本要素包括證券投資環(huán)境、證券投資對(duì)象、證券投資主體、證券投資行為等，D不是基本要素。15.D解析：成本估值法通常適用于固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)估值，較少用于證券估值。16.C解析：技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)包括價(jià)格反映一切信息、市場(chǎng)情緒影響價(jià)格、歷史會(huì)重演等，C說法錯(cuò)誤。17.D解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資咨詢等，不包括商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。18.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為5000萬元人民幣。19.A解析：根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T不得代理客戶操作證券賬戶。20.B解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是中國(guó)證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。21.C解析：《中華人民共和國(guó)證券法》由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定。22.D解析：證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)，實(shí)行登記制度管理。23.B解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用證券賬戶開戶協(xié)議。24.B解析：根據(jù)規(guī)定，凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。25.A解析：投資銀行業(yè)務(wù)主要包括證券承銷與保薦。26.C解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是、勤勉盡責(zé)的原則，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。27.A解析：證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。28.C解析：發(fā)行注冊(cè)由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)推薦，監(jiān)管機(jī)構(gòu)注冊(cè)。29.C解析：上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露信息，不得有信息誤導(dǎo)行為。30.A解析：證券交易所以證券交易規(guī)則的要求，對(duì)異常交易行為采取相應(yīng)措施。31.B解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定。32.B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范證券公司及其從業(yè)人員的行為。33.B解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。34.C解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的信用狀況等信息。35.A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理部門與投資銀行部門、經(jīng)紀(jì)部門等應(yīng)當(dāng)獨(dú)立。36.B解析：證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂資產(chǎn)管理合同。37.B解析：證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額持有人人數(shù)不得超過200人。38.D解析：證券公司為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)遵守證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)的規(guī)定。39.D解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得接受客戶的全權(quán)委托。40.D解析：證券公司違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、罰款、市場(chǎng)禁入等綜合性措施。41.D解析：證券公司挪用客戶資產(chǎn)的行為，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政、民事和刑事責(zé)任。42.D解析：證券公司及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)行政、民事和刑事責(zé)任。43.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度不健全，或者未能有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)、暫停部分業(yè)務(wù)等措施。44.B解析：證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，情節(jié)嚴(yán)重的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)撤銷其從業(yè)資格。45.B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司信息的保密管理。46.B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，加強(qiáng)對(duì)客戶信息的保護(hù)。47.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在指定的報(bào)刊和網(wǎng)站公告其信息。48.A解析：證券公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制的規(guī)定。49.D解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用內(nèi)幕信息、操縱市場(chǎng)、接受客戶的全權(quán)委托、代理客戶操作證券賬戶、虛假宣傳等。50.B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。51.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的不當(dāng)行為進(jìn)行舉報(bào)和調(diào)查。52.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全紀(jì)律處分制度，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行懲處。53.A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制。54.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置制度，對(duì)證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置。55.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，定期評(píng)估證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。56.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全持續(xù)改進(jìn)制度，對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。57.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督。58.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全人員管理制度，對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核。59.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全運(yùn)行保障制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行。60.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)告制度，定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況。二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）61.ABCDE解析：證券市場(chǎng)的功能包括融資功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定功能等。62.ABCDE解析：證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括發(fā)行人、投資者、證券承銷商、證券交易場(chǎng)所、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。63.ABCD解析：證券交易市場(chǎng)的主要功能包括流動(dòng)性提供、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等。E項(xiàng)投資增值是投資的結(jié)果，而非市場(chǎng)功能。64.ABCD解析：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則、自愿原則、誠(chéng)實(shí)信用原則。65.ABCD解析：E項(xiàng)證券交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易，并非T+0。66.ABCDE解析：融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。67.ABDE解析：證券投資分析的方法包括基本面分析、技術(shù)面分析、量化分析、行為金融學(xué)分析。C心理面分析不是主流的分析方法分類。68.ABCDE解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。69.ABCDE解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括公司章程、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度、注冊(cè)資本最低限額、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施等。70.ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全等內(nèi)容。71.BCDE解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度、信息安全制度、從業(yè)人員行為制度、客戶投訴處理制度等。72.ABCD解析：證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、勤勉盡責(zé)、避免利益沖突等職業(yè)道德規(guī)范。73.BCDE解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度、內(nèi)部控制制度、行為監(jiān)督制度等。74.ACE解析：證券公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制的規(guī)定，事先取得股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議，并予以公告。75.ABC解析：證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為合格投資者辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D、E項(xiàng)屬于證券公司其他業(yè)務(wù)。76.ADE解析：證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額持有人包括發(fā)起人（通常包括證券公司和部分機(jī)構(gòu)投資者）