2025合規(guī)師高級考試真題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心目標(biāo)是？A.提高效率B.增加利潤C(jī).確保合法合規(guī)D.擴(kuò)大市場2.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)D.內(nèi)部違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.合規(guī)計(jì)劃的制定主體通常是？A.董事會(huì)B.管理層C.合規(guī)部門D.全體員工4.合規(guī)審計(jì)主要針對？A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)流程C.人員績效D.市場趨勢5.當(dāng)面臨合規(guī)問題時(shí)，首先應(yīng)采取的措施是？A.隱瞞不報(bào)B.自行處理C.向上匯報(bào)D.拖延處理6.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于？A.高層推動(dòng)B.員工參與C.外部監(jiān)督D.制度約束7.以下哪個(gè)是合規(guī)管理體系的要素之一？A.企業(yè)文化B.營銷策略C.風(fēng)險(xiǎn)評估D.客戶關(guān)系8.合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn)對象是？A.新員工B.老員工C.管理層D.全體員工9.合規(guī)與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系是？A.相互對立B.相互促進(jìn)C.互不相關(guān)D.戰(zhàn)略決定合規(guī)10.合規(guī)管理工作的最終責(zé)任人是？A.董事長B.總經(jīng)理C.合規(guī)負(fù)責(zé)人D.全體員工答案：1.C2.B3.B4.B5.C6.A7.C8.D9.B10.A多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的基本原則包括？A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.系統(tǒng)性原則D.強(qiáng)制性原則2.常見的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源有？A.法律法規(guī)變化B.行業(yè)競爭加劇C.內(nèi)部管理不善D.監(jiān)管要求更新3.合規(guī)管理體系應(yīng)涵蓋的內(nèi)容有？A.合規(guī)政策B.流程制度C.監(jiān)督機(jī)制D.違規(guī)處理4.合規(guī)部門的職責(zé)包括？A.制定合規(guī)政策B.開展合規(guī)培訓(xùn)C.進(jìn)行合規(guī)審查D.處理違規(guī)行為5.合規(guī)文化建設(shè)可采取的方式有？A.宣傳教育B.案例分享C.激勵(lì)機(jī)制D.懲罰措施6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的方法有？A.定性評估B.定量評估C.綜合評估D.對比評估7.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的區(qū)別在于？A.目標(biāo)不同B.范圍不同C.方法不同D.側(cè)重點(diǎn)不同8.企業(yè)建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制應(yīng)注意？A.保護(hù)舉報(bào)人B.及時(shí)處理舉報(bào)C.嚴(yán)格保密D.獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人9.合規(guī)管理對企業(yè)的好處有？A.降低風(fēng)險(xiǎn)B.提升聲譽(yù)C.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展D.增加成本10.合規(guī)管理工作需要與哪些部門協(xié)作？A.財(cái)務(wù)部門B.業(yè)務(wù)部門C.法務(wù)部門D.人力資源部門答案：1.ABCD2.ACD3.ABCD4.BCD5.ABC6.ABC7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABCD判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只是應(yīng)對外部監(jiān)管的要求。（）2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)只存在于大型企業(yè)。（）3.合規(guī)部門可以獨(dú)立于其他部門開展工作。（）4.合規(guī)培訓(xùn)可有可無。（）5.企業(yè)合規(guī)管理體系一旦建立就無需調(diào)整。（）6.只要不被發(fā)現(xiàn)，違規(guī)行為就沒事。（）7.合規(guī)文化建設(shè)主要靠高層推動(dòng)。（）8.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估是一次性工作。（）9.業(yè)務(wù)部門不需要參與合規(guī)管理。（）10.合規(guī)管理能杜絕所有風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.√8.×9.×10.×簡答題（總4題，每題5分）1.簡述合規(guī)管理的主要流程。先識別風(fēng)險(xiǎn)，再制定政策制度，接著開展培訓(xùn)、審查等工作，最后持續(xù)監(jiān)督改進(jìn)。2.合規(guī)文化建設(shè)的重要性體現(xiàn)在哪？增強(qiáng)員工合規(guī)意識，促進(jìn)企業(yè)合法運(yùn)營，提升聲譽(yù)，降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.如何確保合規(guī)部門有效履行職責(zé)？賦予足夠權(quán)力，配備專業(yè)人員，建立良好溝通機(jī)制，定期評估工作成效。4.企業(yè)如何應(yīng)對法律法規(guī)變化帶來的合規(guī)挑戰(zhàn)？及時(shí)關(guān)注更新，調(diào)整內(nèi)部制度流程，開展針對性培訓(xùn)，尋求專業(yè)法律意見。討論題（總4題，每題5分）1.談?wù)勅绾卧谄髽I(yè)中營造良好的合規(guī)氛圍。高層帶頭重視，加強(qiáng)宣傳教育，分享合規(guī)案例，建立激勵(lì)懲罰機(jī)制，讓員工自覺遵守合規(guī)要求。2.怎樣衡量企業(yè)合規(guī)管理工作的成效？看違規(guī)事件發(fā)生率是否降低，合規(guī)制度執(zhí)行是否到位，員工合規(guī)意識有無提升，企業(yè)聲譽(yù)是否改善。3.當(dāng)業(yè)務(wù)部門與合規(guī)部門意見不一致時(shí)如何處理？充分溝通，分析各自觀點(diǎn)依據(jù)，尋求共同