第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試分制及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

()

2.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于20人

B.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被行政處罰或刑事處罰

C.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且核心團(tuán)隊(duì)成員最近3年未受到過行業(yè)自律處分

()

3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)確保客戶的信用證券賬戶中的證券數(shù)量不低于其融資買入金額的（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

()

4.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易行為？（）

A.甲證券分析師基于公開信息撰寫研究報(bào)告并公開發(fā)布

B.乙董事利用職務(wù)便利獲取公司未公開的重大財(cái)務(wù)信息并建議朋友買入該股票

C.丙投資者通過私募渠道獲取內(nèi)幕信息并賣出所持股票

D.丁員工在離職后，將離職前知悉的公司并購(gòu)計(jì)劃告知前同事

()

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金不得低于其總交易賬戶權(quán)益的（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

()

6.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以代銷證券，但不得（）。

A.從事證券承銷業(yè)務(wù)

B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶提供證券交易咨詢

D.為客戶提供融資融券服務(wù)

()

7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2萬

D.5萬

()

8.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

()

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

()

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)確保客戶的信用證券賬戶中的證券數(shù)量不低于其融資買入金額的（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

()

11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

()

12.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2萬

D.5萬

()

13.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

()

14.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金不得低于其總交易賬戶權(quán)益的（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

()

15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

()

16.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2萬

D.5萬

()

17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

()

18.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金不得低于其總交易賬戶權(quán)益的（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

()

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

()

20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2萬

D.5萬

()

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。

A.自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%

B.自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的80%

C.自營(yíng)證券投資虧損不得超過凈資本的30%

D.自營(yíng)投資比例不得超過凈資本的100%

()

22.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人

B.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被行政處罰

C.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元且凈資本不低于人民幣5000萬元

D.具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施

()

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于（）。

A.融資買入金額的50%

B.融資賣出證券數(shù)量與最近6個(gè)月平均價(jià)格的乘積的50%

C.融資賣出證券數(shù)量與最近6個(gè)月平均價(jià)格的乘積的100%

D.信用證券賬戶權(quán)益的20%

()

24.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)向客戶提供（）等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資方向和投資范圍

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

()

25.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守的原則包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先

B.公平對(duì)待所有客戶

C.嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息交易

D.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)

()

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的300%。

()

27.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣2萬元。

()

28.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金不得低于其總交易賬戶權(quán)益的30%。

()

29.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過100人。

()

30.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其核心團(tuán)隊(duì)成員最近3年未受到過行業(yè)自律處分是必要條件。

()

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

()

32.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。

()

33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金不得低于其總交易賬戶權(quán)益的20%。

()

34.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。

()

35.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其核心團(tuán)隊(duì)成員最近5年未受到過行業(yè)自律處分是必要條件。

()

四、填空題（共10分，每空1分）

36.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

37.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣_(tái)_____萬元。

38.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金不得低于其總交易賬戶權(quán)益的______%。

39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過______人。

40.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其核心團(tuán)隊(duì)成員最近______年未受到過行業(yè)自律處分是必要條件。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

答：__________

42.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的主要條件。

答：__________

43.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向客戶收取的保證金比例。

答：__________

44.簡(jiǎn)述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向客戶提供的主要風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

答：__________

六、案例分析題（共25分）

45.案例背景：某證券公司A申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本為1億元，凈資本為5000萬元，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員35人，最近2年未因違法違規(guī)行為被行政處罰。該公司擬申請(qǐng)的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模為融資余額不超過凈資本的50%。

問題：

（1）A公司是否符合申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件？請(qǐng)說明理由。

答：__________

（2）A公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向客戶收取的保證金比例有何要求？

答：__________

（3）若A公司成功獲得融資融券業(yè)務(wù)資格，其應(yīng)如何控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)？

答：__________

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣1億元，且最近3年未因違法違規(guī)行為被行政處罰或刑事處罰，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于20人，具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且核心團(tuán)隊(duì)成員最近3年未受到過行業(yè)自律處分。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為最近3年而非2年。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量不低于其融資買入金額的100%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

4.B

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條，禁止內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。乙董事利用職務(wù)便利獲取公司未公開的重大財(cái)務(wù)信息并建議朋友買入該股票，屬于內(nèi)幕交易行為。A、C、D選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕交易行為。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金不得低于其總交易賬戶權(quán)益的20%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以代銷證券，但不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。B、C、D選項(xiàng)均屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣2萬元。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

9.B

解析：同第1題。

10.B

解析：同第3題。

11.C

解析：同第7題。

12.D

解析：同第7題。

13.B

解析：同第1題。

14.C

解析：同第5題。

15.C

解析：同第7題。

16.D

解析：同第7題。

17.B

解析：同第1題。

18.C

解析：同第5題。

19.C

解析：同第7題。

20.C

解析：同第7題。

二、多選題

21.A,B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%，自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的80%。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為30%而不是80%。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為100%而不是200%。

22.A,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元且凈資本不低于人民幣5000萬元，具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為最近3年而非2年。

23.B,C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量不低于其融資買入金額的50%，融資賣出證券數(shù)量與最近6個(gè)月平均價(jià)格的乘積的50%。A、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

24.A,B,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)向客戶提供資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資方向和投資范圍、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

25.A,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守的原則包括：風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、公平對(duì)待所有客戶、嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息交易、嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為公平對(duì)待所有客戶而非公平對(duì)待所有客戶。

三、判斷題

26.√

27.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本和凈資本應(yīng)不低于人民幣2萬元。

28.√

29.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過200人。

30.√

31.√

32.√

33.√

34.×

解析：同第29題。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其核心團(tuán)隊(duì)成員最近3年未受到過行業(yè)自律處分是必要條件，而非5年。

四、填空題

36.200

37.2萬

38.20

39.200

40.3

五、簡(jiǎn)答題

41.答：

①自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%；

②自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的80%；

③自營(yíng)證券投資虧損不得超過凈資本的30%；

④嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息交易；

⑤嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)。

42.答：

①具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人；