大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之27：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之27：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為規(guī)范本企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，明確不同等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制措施及落實(shí)要求，跟蹤驗(yàn)證管控措施有效性，從源頭上防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)性防范和遏制生產(chǎn)安全事故，從源頭防范和遏制生產(chǎn)安全事故，持續(xù)提升企業(yè)安全生產(chǎn)整體績(jī)效，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》以及其他適用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方性法規(guī)等，制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬分公司、全資/控股子公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程中，不同等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制措施制定、落實(shí)、跟蹤驗(yàn)證及專項(xiàng)管控等工作。參股公司可參照本制度執(zhí)行。3規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第88號(hào)，2021修正）GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》4術(shù)語(yǔ)和定義4.1安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境危害的嚴(yán)重性的組合。4.2固有風(fēng)險(xiǎn)在不考慮現(xiàn)有管控措施的情況下，辨識(shí)對(duì)象存在的風(fēng)險(xiǎn)，即設(shè)備設(shè)施、工藝流程或者活動(dòng)過(guò)程中沒有經(jīng)過(guò)任何消減事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性的風(fēng)險(xiǎn)水平。4.3剩余風(fēng)險(xiǎn)在采取一定管控措施后仍然存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。4.4重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）是指可能造成重大人身傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境破壞，需納入重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，由企業(yè)級(jí)實(shí)施專項(xiàng)管控，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)，且按照國(guó)家及地方規(guī)定需向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)送或備案基本信息的安全風(fēng)險(xiǎn)。4.5較大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為橙色，可能造成較大人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，由部門（車間）級(jí)負(fù)責(zé)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)。4.6一般風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為黃色，由班組級(jí)負(fù)責(zé)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)。4.7低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為藍(lán)色，由崗位級(jí)負(fù)責(zé)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)。4.8安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指企業(yè)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)，通過(guò)制定并落實(shí)差異化控制措施、明確相應(yīng)管控責(zé)任主體和資源分配，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)有效控制、跟蹤驗(yàn)證和持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)性方法。其核心是確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與管控層級(jí)、措施強(qiáng)度相匹配，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到企業(yè)、部門、班組和崗位。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高、管控層級(jí)越高的原則，對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管控，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控。4.9風(fēng)險(xiǎn)控制措施為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受水平，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施等各類方法和手段的總稱，措施優(yōu)先級(jí)遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)”原則。4.10安全風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)通過(guò)公告欄、告知卡、四色分布圖等適宜方式，向進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的人員傳遞安全風(fēng)險(xiǎn)信息（包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、應(yīng)急要點(diǎn)等）的活動(dòng)。4.11安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)采用技術(shù)手段或人工巡查等方式，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)、管控措施的運(yùn)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控、數(shù)據(jù)收集與分析的活動(dòng)。4.12風(fēng)險(xiǎn)管控失效原有安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施因缺失、損壞、過(guò)期或不適用等原因，無(wú)法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，且無(wú)法通過(guò)現(xiàn)有措施調(diào)整恢復(fù)管控效果，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)超出可接受范圍的狀態(tài)，并可能升級(jí)為事故隱患。4.13風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人定期組織，由技術(shù)、安全、生產(chǎn)及一線人員組成評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制的充分性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適宜性進(jìn)行的系統(tǒng)性評(píng)估活動(dòng)。5職責(zé)5.1主要負(fù)責(zé)人(1)組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制；(2)保障風(fēng)險(xiǎn)管控所需資源；(3)負(fù)責(zé)本單位最高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控；(4)貫徹執(zhí)行上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作有關(guān)要求；(5)建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全員責(zé)任制，明確各部門、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；(6)對(duì)本單位重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)直接責(zé)任，審批重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施及專項(xiàng)管控方案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案；(7)定期（至少每季度）組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)價(jià)，審批評(píng)價(jià)報(bào)告；每年至少組織一次全面的雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施情況分析評(píng)估；(8)督促、檢查各單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決工作中的重大問題；(9)組織召開風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)啟動(dòng)會(huì)，審批評(píng)價(jià)報(bào)告和改進(jìn)計(jì)劃。5.2安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人(1)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與落實(shí)工作；(2)組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全員責(zé)任制；(3)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；(4)督促安全管理部門跟蹤驗(yàn)證管控措施有效性，組織整改落實(shí)不到位的問題。5.3安全管理部門(1)組織制定不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，建立、更新并維護(hù)《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》；(2)具體負(fù)責(zé)制定、修訂風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；(3)組織開展并指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，督促落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；(4)跟蹤驗(yàn)證各單位風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況，定期匯總分析管控效果，填寫《風(fēng)險(xiǎn)管控措施跟蹤記錄》；(5)組織或參與風(fēng)險(xiǎn)控制措施的可行性、有效性及無(wú)衍生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審；(6)監(jiān)督較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施專項(xiàng)管控措施的落實(shí)，收集、歸檔相關(guān)記錄；(7)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)告知與公告的統(tǒng)籌管理；(8)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警的統(tǒng)籌管理，包括制定監(jiān)測(cè)方案、設(shè)定預(yù)警閾值、管理監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等；(9)組織或參與風(fēng)險(xiǎn)管控失效的分析與確認(rèn)；(10)參與或組織風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)，并提供相關(guān)數(shù)據(jù)和支持；(11)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)告知與公告內(nèi)容的更新維護(hù)（調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)）；(12)定期（每季度）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)告知與公告內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查維護(hù)。5.4各業(yè)務(wù)部門（車間）負(fù)責(zé)人(1)作為本部門風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任主體，負(fù)責(zé)針對(duì)不同等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)確定、實(shí)施及跟蹤控制措施，確保措施與業(yè)務(wù)流程深度融合；(2)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；(3)負(fù)責(zé)本部門、科室、班組安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；(4)組織落實(shí)本部門（車間）風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確責(zé)任人及完成時(shí)限，填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)責(zé)任表》；(5)開展本部門（車間）較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施的日常檢查，填寫《較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施專項(xiàng)檢查記錄》；(6)負(fù)責(zé)本部門安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的執(zhí)行，包括操作監(jiān)測(cè)設(shè)備、執(zhí)行人工巡查、記錄監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等；(7)組織本部門（車間）從業(yè)人員學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及安全風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容；(8)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控失效時(shí)，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告并采取臨時(shí)管控措施，并參與原因分析；(9)參與風(fēng)險(xiǎn)管控失效后的隱患治理工作，按“五定”原則落實(shí)整改；(10)配合安全管理部門完成風(fēng)險(xiǎn)告知與公告的執(zhí)行，包括張貼告知卡、四色圖等。5.5崗位從業(yè)人員(1)嚴(yán)格落實(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制措施，作業(yè)前確認(rèn)措施到位；(2)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作提出意見、建議；(3)參與危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源識(shí)別，落實(shí)管控措施；(4)學(xué)習(xí)并掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)管控措施失效時(shí)及時(shí)報(bào)告；(5)參與風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)的人員訪談，提供現(xiàn)場(chǎng)反饋。6管理內(nèi)容及要求6.1控制措施制定原則風(fēng)險(xiǎn)控制措施遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)”的優(yōu)先級(jí)順序，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定差異化措施，涵蓋工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置五類措施，形成全方位管控體系；措施實(shí)施前，應(yīng)組織技術(shù)、安全、生產(chǎn)等部門進(jìn)行評(píng)審，確保其可行性、有效性且不產(chǎn)生新的衍生風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)審內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：措施的可行性和有效性；是否使安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定最佳的解決方案，評(píng)審記錄應(yīng)存檔備查；控制措施應(yīng)充分考慮法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求及企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)合理性和技術(shù)可行性；業(yè)務(wù)部門是控制措施制定與跟蹤的責(zé)任主體，應(yīng)確保措施與業(yè)務(wù)流程深度融合。6.2分級(jí)控制措施要求6.2.1重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）由企業(yè)級(jí)（主要負(fù)責(zé)人）管控，制定專項(xiàng)管控方案，明確管控目標(biāo)、責(zé)任人員及具體措施。核心措施包括：技術(shù)與工程措施：實(shí)施設(shè)備設(shè)施技術(shù)改造、加裝安全儀表系統(tǒng)（SIS）、本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、封閉、隔離等。優(yōu)先采用本質(zhì)安全設(shè)計(jì)（如隔離、聯(lián)鎖、防爆）；對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)組織行業(yè)（領(lǐng)域）內(nèi)專家對(duì)管控措施進(jìn)行評(píng)審論證；人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施：實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、專人監(jiān)護(hù)、作業(yè)許可升級(jí)管理；實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控或者實(shí)行24小時(shí)值班制度；禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入并嚴(yán)格限制作業(yè)人員數(shù)量；由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控；定期進(jìn)行巡檢、排查；重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)建立、實(shí)施和保持包含治理目標(biāo)和任務(wù)的治理方案，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將本單位重大風(fēng)險(xiǎn)基本信息及管控措施報(bào)所在地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。涉及周邊企業(yè)或公共區(qū)域的，需與相關(guān)單位簽訂聯(lián)防聯(lián)控協(xié)議；個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施：制定專項(xiàng)應(yīng)急處置方案，定期開展實(shí)戰(zhàn)演練；配備符合要求的個(gè)體防護(hù)裝備；對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，確保掌握管控與應(yīng)急要求。通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的具體方案，落實(shí)防控經(jīng)費(fèi)；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按照GB18218的要求進(jìn)行辨識(shí)與分級(jí)，建立重大危險(xiǎn)源檔案，定期檢測(cè)、評(píng)估并完善管控措施；重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)技術(shù)論證，確保措施的科學(xué)性和有效性。6.2.2較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）由部門（車間）級(jí)（分管負(fù)責(zé)人）管控，制定部門級(jí)管控措施。重點(diǎn)包括：人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施：每周至少開展1次管控措施落實(shí)情況自查，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程；嚴(yán)格限制人員進(jìn)入并實(shí)行登記管理；由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控；定期進(jìn)行巡檢、排查；較大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施應(yīng)包含定期的風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，每6個(gè)月至少開展一次，確保風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定的準(zhǔn)確性；個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施：組織從業(yè)人員開展專項(xiàng)安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；配備并強(qiáng)制使用符合標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體防護(hù)用品；確?，F(xiàn)場(chǎng)處置方案有效，員工熟知應(yīng)急流程。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風(fēng)險(xiǎn)，不需要采取工程技術(shù)措施的，可以采取制(修)訂文件來(lái)有效控制風(fēng)險(xiǎn)；涉及較大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度，作業(yè)前進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)交底。6.2.3一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）由班組級(jí)（班組負(fù)責(zé)人）管控，制定班組級(jí)管控措施。重點(diǎn)包括：日常巡檢：班組長(zhǎng)每日帶隊(duì)開展崗位巡檢，記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)；規(guī)程執(zhí)行：嚴(yán)格落實(shí)崗位操作規(guī)程，杜絕違章作業(yè)；人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施：每月組織1次崗位風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)培訓(xùn)；執(zhí)行常規(guī)安全管理規(guī)定，做好交接班記錄；每月至少開展一次一般風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改措施落實(shí)中的問題。一般風(fēng)險(xiǎn)的管控措施應(yīng)與班組日常安全管理工作深度融合，納入班組安全例會(huì)重點(diǎn)討論內(nèi)容。6.2.4低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）由崗位級(jí)（崗位負(fù)責(zé)人）管控，制定崗位級(jí)管控措施。重點(diǎn)包括：崗位自查：從業(yè)人員作業(yè)前檢查防護(hù)設(shè)施、設(shè)備狀態(tài)；安全交底：作業(yè)前由班組長(zhǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示及安全交底；基礎(chǔ)防護(hù)：確保作業(yè)環(huán)境符合安全要求，基礎(chǔ)防護(hù)設(shè)施完好；周期性檢查：每季度至少開展一次低風(fēng)險(xiǎn)管控措施的符合性檢查，防止風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)；低風(fēng)險(xiǎn)的管控措施應(yīng)作為崗位安全操作規(guī)程的核心內(nèi)容，確保從業(yè)人員熟練掌握并嚴(yán)格執(zhí)行。6.3風(fēng)險(xiǎn)告知與公告企業(yè)應(yīng)通過(guò)適宜的方式對(duì)進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)告知，并在適當(dāng)?shù)奈恢脤?duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告；告知方式與內(nèi)容：應(yīng)采用《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡》（需包含風(fēng)險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主要管控措施、管控責(zé)任人、應(yīng)急電話、安全警示標(biāo)志等）、《安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖》（張貼于廠區(qū)及車間入口）、新員工入職培訓(xùn)、承包商作業(yè)前交底、電子公告屏等多種方式。告知內(nèi)容應(yīng)確保相關(guān)方知曉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施及應(yīng)急要點(diǎn)。告知卡需在崗位顯著位置張貼；對(duì)于存在較大以上風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生涉及非本單位人員或者公共場(chǎng)所公眾的，應(yīng)采用公告欄進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)告知；告知范圍：應(yīng)覆蓋所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員，包括正式員工、臨時(shí)員工、承包商、訪客等，無(wú)遺漏。對(duì)訪客/臨時(shí)人員實(shí)行入廠風(fēng)險(xiǎn)告知登記制度，簽署確認(rèn)書；重大（較大）風(fēng)險(xiǎn)公告：應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)域入口、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備旁、作業(yè)活動(dòng)集中區(qū)等顯著位置設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，公告內(nèi)容應(yīng)包括位置/場(chǎng)所、主要風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)類別、可能導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)主要控制措施、責(zé)任單位/責(zé)任人、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等。公告內(nèi)容應(yīng)與應(yīng)急處置機(jī)制聯(lián)動(dòng)。信息更新：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整或管控措施優(yōu)化后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)更新告知與公告內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，出現(xiàn)法律法規(guī)變化、工藝設(shè)備變更、發(fā)生事故等情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、重大（較大）風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡及安全標(biāo)志進(jìn)行維護(hù)更新。安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡應(yīng)使用符合GB2894要求的安全標(biāo)志。企業(yè)應(yīng)定期（每季度）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)告知與公告內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查維護(hù)。6.4安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警企業(yè)應(yīng)采用多種手段進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，發(fā)生異常時(shí)及時(shí)預(yù)警并處置。監(jiān)測(cè)手段與頻率：應(yīng)采用技術(shù)手段（如在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、智能傳感器、視頻AI識(shí)別）和人工巡查（如崗位巡檢、專項(xiàng)檢查）相結(jié)合的方式。監(jiān)測(cè)頻率應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)或24小時(shí)值班、較大風(fēng)險(xiǎn)每日至少1次、一般風(fēng)險(xiǎn)每周至少1次、低風(fēng)險(xiǎn)每月至少1次。監(jiān)測(cè)手段需與風(fēng)險(xiǎn)類型匹配。對(duì)道路、橋梁、管線管廊、建筑施工項(xiàng)目、軌道交通、人員密集場(chǎng)所、易燃易爆與有毒有害場(chǎng)所等宜采用物聯(lián)網(wǎng)、信息化等技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；監(jiān)測(cè)對(duì)象：應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（如危險(xiǎn)源是否失控）和管控措施運(yùn)行情況（如防護(hù)裝置是否有效）。預(yù)警與處置：應(yīng)設(shè)定預(yù)警閾值，異常時(shí)立即啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制（如現(xiàn)場(chǎng)聲光報(bào)警、中控室彈窗）。響應(yīng)時(shí)限要求：重大風(fēng)險(xiǎn)30分鐘內(nèi)響應(yīng)、較大風(fēng)險(xiǎn)1小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。處置流程應(yīng)明確：監(jiān)測(cè)人員報(bào)車間負(fù)責(zé)人，車間無(wú)法處置報(bào)安全管理部門，重大異常直報(bào)主要負(fù)責(zé)人。處置結(jié)果應(yīng)記入《異常處置記錄表》。預(yù)警信息應(yīng)同步推送至相關(guān)責(zé)任人；數(shù)據(jù)管理：監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)妥善保存，其中重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)保存不少于3年，一般風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)保存不少于1年。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的電子化管理和動(dòng)態(tài)更新。重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)實(shí)時(shí)上傳至企業(yè)安全管理平臺(tái)。預(yù)警處置完成后，應(yīng)及時(shí)分析預(yù)警原因，優(yōu)化監(jiān)測(cè)閾值和管控措施。監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)每季度校準(zhǔn)1次。6.5風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)周期：重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)每季度至少評(píng)價(jià)1次，較大及以下風(fēng)險(xiǎn)每年至少評(píng)價(jià)1次。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位每年應(yīng)進(jìn)行一次雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施情況分析評(píng)估。若發(fā)生生產(chǎn)安全事故（如重傷事故）或法律法規(guī)、工藝、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)追加評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)內(nèi)容：應(yīng)系統(tǒng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制的充分性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適宜性，并涵蓋風(fēng)險(xiǎn)告知的有效性、監(jiān)測(cè)預(yù)警的及時(shí)性等維度。評(píng)價(jià)應(yīng)覆蓋雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行全流程；應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的可行性、有效性以及能否降低風(fēng)險(xiǎn)至可控狀態(tài)進(jìn)行分析評(píng)估；評(píng)價(jià)方法：應(yīng)組建由技術(shù)、安全、生產(chǎn)及一線人員組成的評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)資料核查（如監(jiān)測(cè)記錄、培訓(xùn)檔案）、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、人員訪談（必須包含一線員工）等方式進(jìn)行。評(píng)價(jià)前需召開啟動(dòng)會(huì)，明確評(píng)價(jià)范圍和分工；評(píng)價(jià)輸出：應(yīng)形成正式的《風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)告需包含失效原因分析、改進(jìn)計(jì)劃，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)管控措施優(yōu)化和體系改進(jìn)的依據(jù)，并與部門績(jī)效考核掛鉤。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)保存不少于5年。6.6風(fēng)險(xiǎn)管控失效處理當(dāng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控失效或不能滿足要求時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)分析原因并完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。失效識(shí)別與報(bào)告：業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)失效后，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向安全管理部門提交《風(fēng)險(xiǎn)管控失效報(bào)告》，說(shuō)明失效原因（包括措施缺失、損壞、過(guò)期、不適用、人員操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等）、影響范圍及已采取的臨時(shí)管控措施；失效確認(rèn)：技術(shù)部門應(yīng)對(duì)失效狀態(tài)進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，形成《風(fēng)險(xiǎn)管控失效確認(rèn)報(bào)告》；原因分析與措施完善：應(yīng)及時(shí)分析失效原因，并采用根本原因分析方法（如事故樹分析FTA、魚骨圖分析等），并遵循措施優(yōu)先級(jí)原則重新制定或完善控制措施，必要時(shí)重新組織評(píng)審。完善后的管控措施應(yīng)重新組織評(píng)審，并納入《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》動(dòng)態(tài)更新。6.7風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的銜接當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管控失效構(gòu)成事故隱患時(shí)，應(yīng)立即納入事故隱患排查治理流程；隱患治理應(yīng)按照“五定”原則（定方案、定資金、定期限、定責(zé)任人、定預(yù)案）實(shí)施閉環(huán)管理；重大隱患治理后需委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估驗(yàn)證，一般隱患由企業(yè)內(nèi)部技術(shù)人員驗(yàn)證；治理驗(yàn)收記錄應(yīng)存檔備查不少于3年；隱患治理效果評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管控措施的持續(xù)優(yōu)化。兩者共同構(gòu)成雙重預(yù)防機(jī)制。6.8較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施專項(xiàng)管控針對(duì)鍋爐房、配電室、?；穫}(cāng)庫(kù)等較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施，制定專項(xiàng)管控措施，明確以下要求：檢查頻次：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控要求確定，例如重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所每日至少1次，較大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所每周至少1次；檢查內(nèi)容：設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、安全設(shè)施完好性、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等；包括特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及工藝、場(chǎng)所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全等；專項(xiàng)檢查應(yīng)采用安全檢查表（SCL）等標(biāo)準(zhǔn)化方法；問題處置：發(fā)現(xiàn)問題立即整改，無(wú)法當(dāng)場(chǎng)整改的下達(dá)整改通知，明確責(zé)任人及完成時(shí)限，并跟蹤復(fù)查。各業(yè)務(wù)部門（車間）需填寫《較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施專項(xiàng)檢查記錄》，報(bào)安全管理部門備案。專項(xiàng)檢查應(yīng)采用安全檢查表（SCL）等標(biāo)準(zhǔn)化方法。6.9措施落實(shí)與跟蹤驗(yàn)證6.9.1措施落實(shí)各責(zé)任部門（車間）依據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》，填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)責(zé)任表》，明確每項(xiàng)措施的責(zé)任人、完成時(shí)限及落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，確保措施落地見效。對(duì)于跨部門的管控措施，應(yīng)明確主責(zé)部門和配合部門。安全管理部門應(yīng)當(dāng)每季度至少組織檢查一次風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。6.9.2跟蹤驗(yàn)證安全管理部門應(yīng)定期（如每月）對(duì)各單位措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：管控措施是否按要求落實(shí)到位；措施實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)是否降低至可接受范圍；較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施專項(xiàng)檢查是否規(guī)范開展；跟蹤驗(yàn)證可采用現(xiàn)場(chǎng)核查、資料查閱、人員訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)（如隱患發(fā)生率、異常預(yù)警次數(shù)）等多種方式。跟蹤驗(yàn)證應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和數(shù)據(jù)核查確保有效性；跟蹤驗(yàn)證結(jié)果需記錄于《風(fēng)險(xiǎn)管控措施跟蹤記錄》，對(duì)落實(shí)不到位的，下達(dá)《整改通知書》，限期整改并復(fù)查驗(yàn)收，形成閉環(huán)管理。6.9.3持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)制度；每年應(yīng)結(jié)合全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、效果評(píng)價(jià)結(jié)論，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控清單及控制措施進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)審和修訂，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)告知、監(jiān)測(cè)及評(píng)價(jià)機(jī)制，并將改進(jìn)成果納入管理制度；當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等出現(xiàn)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、生產(chǎn)工藝設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化、發(fā)生事故后等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)或重新開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)反饋機(jī)制，將事故案例納入改進(jìn)依據(jù)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于體系優(yōu)化完善。7相關(guān)記錄(安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控)工作記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限責(zé)任部門AQ-FX-04安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單控制措施制定-紙質(zhì)媒介：清單簽字版（歸檔保存）；

-電子媒介：Excel表格（動(dòng)態(tài)更新，存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)管控模塊評(píng)估單元、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)影響因素、事故類型、極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵管控措施、現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、最高管控層級(jí)、責(zé)任人等長(zhǎng)期（隨變更更新）安全管理部門AQ-FX-05風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)責(zé)任表措施落實(shí)-紙質(zhì)媒介：責(zé)任表簽字版（現(xiàn)場(chǎng)填寫原件）；

-電子媒介：Excel表格（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-任務(wù)跟蹤模塊措施內(nèi)容、責(zé)任人、完成時(shí)限、落實(shí)狀態(tài)3年各業(yè)務(wù)部門（車間）AQ-FX-06風(fēng)險(xiǎn)管控措施跟蹤記錄跟蹤驗(yàn)證-紙質(zhì)媒介：跟蹤記錄表（現(xiàn)場(chǎng)填寫原件）；

-電子媒介：系統(tǒng)錄入記錄（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-監(jiān)督檢查模塊驗(yàn)證內(nèi)容、驗(yàn)證結(jié)果、整改要求、復(fù)查結(jié)果、量化數(shù)據(jù)（如隱患發(fā)生率、異常預(yù)警次數(shù)）3年安全管理部門AQ-FX-07較大危險(xiǎn)因素場(chǎng)所/設(shè)施專項(xiàng)檢查記錄專項(xiàng)管控-紙質(zhì)媒介：檢查記錄表（現(xiàn)場(chǎng)填寫原件）；

-電子媒介：PDF掃描件（歸檔電子版）；

-圖像與照片：檢查現(xiàn)場(chǎng)照片（關(guān)鍵問題點(diǎn)）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-專項(xiàng)檢查模塊檢查部位、檢查內(nèi)容、問題及整改情況3年各業(yè)務(wù)部門（車間）/安全管理部門AQ-FX-08異常處置記錄表風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警-紙質(zhì)媒介：處置記錄表（現(xiàn)場(chǎng)填寫原件）；

-電子媒介：系統(tǒng)提報(bào)記錄（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-預(yù)警處置模塊預(yù)警信息、處置措施、處置時(shí)間、責(zé)任人、處置結(jié)果驗(yàn)證3年各業(yè)務(wù)部門（車間）/安全管理部門AQ-FX-09重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管控方案重大風(fēng)險(xiǎn)管控-紙質(zhì)媒介：方案審批版（簽字蓋章原件）；

-電子媒介：PDF文檔（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-重大風(fēng)險(xiǎn)模塊管控目標(biāo)、責(zé)任人員、技術(shù)措施、應(yīng)急準(zhǔn)備5年安全管理部門AQ-FX-10風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)報(bào)告效果評(píng)價(jià)-紙質(zhì)媒介：報(bào)告正本（簽字蓋章原件）；

-電子媒介：報(bào)告PDF定稿（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-評(píng)價(jià)改進(jìn)模塊評(píng)價(jià)過(guò)程、評(píng)價(jià)結(jié)論、失效原因分析、改進(jìn)計(jì)劃、審批意見5年安全管理部門（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織）AQ-FX-11風(fēng)險(xiǎn)管控失效報(bào)告/確認(rèn)報(bào)告失效處理-紙質(zhì)媒介：報(bào)告簽字版（提交原件）；

-電子媒介：系統(tǒng)提報(bào)記錄（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-失效管理模塊失效情況描述、原因分析、影響范圍、臨時(shí)措施、技術(shù)確認(rèn)意見3年業(yè)務(wù)部門/技術(shù)部門/安全管理部門AQ-FX-12崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（存檔樣本）風(fēng)險(xiǎn)告知-紙質(zhì)媒介：告知卡公示版（張貼于崗位顯著位置）；

-電子媒介：CAD/圖片格式（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）；

-圖像與照片：告知卡張貼現(xiàn)場(chǎng)照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)告知模塊風(fēng)險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主要管控措施、管控責(zé)任人、應(yīng)急電話、安全警示標(biāo)志長(zhǎng)期（隨變更更新）安全管理部門/業(yè)務(wù)部門AQ-FX-13風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估-紙質(zhì)媒介：臺(tái)賬簽字版（歸檔保存）；

-電子媒介：Excel表格（動(dòng)態(tài)更新，存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3年各業(yè)務(wù)部門（車間）AQ-FX-14危險(xiǎn)源辨識(shí)臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估-紙質(zhì)媒介：臺(tái)賬簽字版（歸檔保存）；

-電子媒介：Excel表格（動(dòng)態(tài)更新，存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源類別、可能導(dǎo)致的事故類型、現(xiàn)有管控措施3年各業(yè)務(wù)部門（車間）AQ-FX-15風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估-紙質(zhì)媒介：評(píng)估記錄表（現(xiàn)場(chǎng)填寫原件）；

-電子媒介：系統(tǒng)錄入記錄（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)3年安全管理部門AQ-FX-16安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估-紙質(zhì)媒介：報(bào)告正本（簽字蓋章原件）；

-電子媒介：報(bào)告PDF定稿（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊評(píng)估目的、依據(jù)、方法、過(guò)程、結(jié)果（含風(fēng)險(xiǎn)清單）、防護(hù)措施與建議等5年安全管理部門AQ-FX-17安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖/作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖風(fēng)險(xiǎn)告知-紙質(zhì)媒介：分布圖公示版（張貼在廠區(qū)醒目位置）；

-電子媒介：CAD/圖片格式（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）；

-圖像與照片：分布圖張貼現(xiàn)場(chǎng)照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)可視化模塊企業(yè)/區(qū)域平面布置圖標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)柱狀圖長(zhǎng)期（隨變更更新）安全管理部門AQ-FX-18風(fēng)險(xiǎn)管控措施評(píng)審記錄措施制定與評(píng)審-紙質(zhì)媒介：評(píng)審表簽字版（簽字原件）；

-電子媒介：PDF掃描件（存儲(chǔ)在系統(tǒng)模塊）；

-圖像與照片：評(píng)審會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)照片（如有）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-評(píng)審管理模塊評(píng)審人員、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審結(jié)論、改進(jìn)建議3年安全管理部門8附件附件A：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程表

附件A：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述監(jiān)測(cè)績(jī)效控制和檢查點(diǎn)策劃（P）風(fēng)險(xiǎn)管控策劃控制措施策劃1)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)”優(yōu)先級(jí)，制定差異化控制措施；

2)涵蓋五類措施（工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置）；

3)實(shí)施前組織評(píng)審措施可行性、有效性及無(wú)衍生風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)審內(nèi)容應(yīng)包括措施的可行性和有效性、是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受水平、是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)、是否選定最佳方案；

4)明確措施跟蹤頻次（安全管理部門每月1次）、驗(yàn)證方法（現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證+數(shù)據(jù)核查）及責(zé)任崗位。業(yè)務(wù)部門、安全管理部門、技術(shù)部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估報(bào)告、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全方針風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、措施評(píng)審記錄、跟蹤計(jì)劃控制措施與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配；措施未評(píng)審或評(píng)審不充分。檢查措施與等級(jí)的適配性；核查評(píng)審記錄的完整性。風(fēng)險(xiǎn)告知與公告策劃1)確定風(fēng)險(xiǎn)告知方式（告知卡、四色圖、培訓(xùn)交底等），匹配不同受眾；

2)明確重大風(fēng)險(xiǎn)公告位置及內(nèi)容要素（位置/場(chǎng)所、主要風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能導(dǎo)致的后果、管控措施、責(zé)任人、應(yīng)急措施等）；

3)制定告知內(nèi)容更新機(jī)制（調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)更新）。安全管理部門、業(yè)務(wù)部門重大風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡模板、四色分布圖、公告欄設(shè)計(jì)規(guī)范告知方式不適宜；公告位置不顯著或內(nèi)容不全。抽查告知卡內(nèi)容完整性；檢查公告欄設(shè)置位置。監(jiān)測(cè)機(jī)制策劃1)按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定監(jiān)測(cè)頻次（重大實(shí)時(shí)或24小時(shí)值班，較大每日≥1次等）；

2)選擇匹配風(fēng)險(xiǎn)類型的監(jiān)測(cè)手段（技術(shù)手段+人工巡查）；對(duì)特定場(chǎng)所宜采用物聯(lián)網(wǎng)、信息化等技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；

3)設(shè)定異常預(yù)警閾值及響應(yīng)時(shí)限（重大≤30分鐘）；

4)明確監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)保存要求（重大≥3年）。業(yè)務(wù)部門、安全管理部門、技術(shù)部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單、風(fēng)險(xiǎn)類型說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案、預(yù)警與處置流程、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)規(guī)范監(jiān)測(cè)手段與風(fēng)險(xiǎn)類型不匹配；預(yù)警閾值不合理。核查監(jiān)測(cè)方案頻次；驗(yàn)證預(yù)警響應(yīng)時(shí)限。效果評(píng)價(jià)策劃1)明確評(píng)價(jià)周期（重大每季度≥1次，每年至少進(jìn)行一次全面的雙重預(yù)防機(jī)制評(píng)估）；

2)組建評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)（含一線人員），明確評(píng)價(jià)范圍及分工；

3)確定評(píng)價(jià)內(nèi)容（措施有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制充分性、等級(jí)適宜性等）及評(píng)價(jià)方法（資料核查/現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證/人員訪談）。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)價(jià)方案、評(píng)價(jià)檢查清單評(píng)價(jià)周期不符合要求；評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成不全。檢查評(píng)價(jià)方案周期；核實(shí)評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)成員構(gòu)成。實(shí)施（D）風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施控制措施落實(shí)1)業(yè)務(wù)部門按管控清單執(zhí)行控制措施，填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)責(zé)任表》；

2)

安全管理部門按月跟蹤驗(yàn)證措施落實(shí)情況，填寫《風(fēng)險(xiǎn)管控措施跟蹤記錄》；

3)

安全管理部門每季度至少組織檢查一次風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。業(yè)務(wù)部門、安全管理部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、措施實(shí)施計(jì)劃措施實(shí)施記錄、跟蹤記錄表措施執(zhí)行不到位；跟蹤檢查形式化。檢查措施落實(shí)責(zé)任表；核查跟蹤記錄數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)告知與公告執(zhí)行1)張貼告知卡、四色圖，設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

2)開展新員工入職培訓(xùn)、承包商作業(yè)前交底；

3)按更新機(jī)制及時(shí)維護(hù)告知與公告內(nèi)容。安全管理部門、業(yè)務(wù)部門、人力資源部告知卡、四色圖、公告欄物料告知卡張貼記錄、培訓(xùn)考核成績(jī)單、更新記錄告知未覆蓋全員；內(nèi)容未及時(shí)更新。抽查從業(yè)人員知曉度；檢查更新記錄及時(shí)性。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)執(zhí)行1)操作監(jiān)測(cè)設(shè)備，執(zhí)行人工巡查；

2)記錄監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，形成監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào)/月報(bào)；