證券業(yè)后續(xù)培訓題庫及答案

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.證券交易中的T+0交易制度是指什么？()A.指當天買入的證券可以在當天賣出B.指當天賣出的證券必須在第二天買入C.指當天買入的證券必須在第二天賣出D.指當天買入的證券可以在第二天賣出2.以下哪項不是證券經(jīng)紀商的主要職能？()A.為客戶提供證券交易服務B.代表客戶進行證券交易C.為客戶提供證券投資咨詢D.保管客戶的證券和資金3.以下哪個機構負責制定和實施我國證券市場的交易規(guī)則？()A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國銀保監(jiān)會D.證券交易所4.證券發(fā)行市場的主要參與者包括哪些？()A.證券公司、基金公司、保險公司B.證券交易所、證券登記結算公司、證券服務機構C.投資者、證券公司、證券交易所D.證券公司、基金公司、投資者5.以下哪種證券屬于債券類證券？()A.股票B.債券C.網(wǎng)絡股D.指數(shù)基金6.什么是證券市場的“三公”原則？()A.公平、公正、公開B.公開、公平、公正C.公平、公正、公平D.公開、公平、公平7.以下哪個機構負責監(jiān)管我國證券市場的證券公司？()A.證券交易所B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國銀保監(jiān)會8.以下哪個指標通常用來衡量股票市場的整體表現(xiàn)？()A.股票價格指數(shù)B.利率C.匯率D.宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)9.以下哪種行為屬于操縱證券市場？()A.投資者通過研究分析購買股票B.證券公司發(fā)布虛假信息誤導投資者C.投資者公開討論股票投資心得D.證券交易所調整交易規(guī)則10.以下哪個機構負責制定和實施我國證券市場的法律法規(guī)？()A.證券交易所B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)改委二、多選題(共5題)11.證券交易中的T+0交易制度有哪些優(yōu)點？()A.提高交易效率B.增加交易頻率C.降低交易成本D.提高資金利用率12.證券經(jīng)紀商在證券交易中的作用包括哪些？()A.代客買賣證券B.提供市場信息C.提供投資建議D.保管客戶資金13.證券發(fā)行市場的主要功能有哪些？()A.新證券的發(fā)行B.舊證券的流通C.調節(jié)資金供求D.促進經(jīng)濟發(fā)展14.以下哪些屬于證券市場的參與者？()A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.政府機構15.證券交易中的風險主要包括哪些？()A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.操作風險三、填空題(共5題)16.證券市場的基本功能包括融資功能和...17.在我國，證券公司的主要業(yè)務范圍包括證券經(jīng)紀、...18.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行人在發(fā)行證券時必須依法披露的信息包括...19.證券市場的監(jiān)管機構在中國為...20.證券交易的基本原則包括...四、判斷題(共5題)21.證券市場中的交易價格完全由市場供需關系決定。()A.正確B.錯誤22.證券公司可以無限制地向客戶提供融資融券服務。()A.正確B.錯誤23.投資者在證券市場中的交易行為不受任何法律法規(guī)約束。()A.正確B.錯誤24.證券承銷是指證券公司幫助發(fā)行人發(fā)行證券的行為。()A.正確B.錯誤25.證券市場的監(jiān)管機構負責制定和實施證券市場的交易規(guī)則。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.什么是證券市場的“三公”原則？27.證券公司的主要業(yè)務有哪些？28.什么是股票市場的指數(shù)？29.什么是證券發(fā)行市場的功能？30.什么是證券市場的風險？

證券業(yè)后續(xù)培訓題庫及答案一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】T+0交易制度允許投資者當天買入的證券在當天賣出，增加了交易靈活性。2.【答案】D【解析】證券經(jīng)紀商的主要職能包括為客戶提供證券交易服務、代表客戶進行證券交易和提供證券投資咨詢，但不負責保管客戶的證券和資金。3.【答案】A【解析】中國證監(jiān)會（中國證券監(jiān)督管理委員會）負責制定和實施我國證券市場的交易規(guī)則。4.【答案】A【解析】證券發(fā)行市場的主要參與者包括證券公司、基金公司、保險公司等機構投資者。5.【答案】B【解析】債券是一種債務證券，屬于固定收益類證券，因此屬于債券類證券。6.【答案】B【解析】證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正，確保市場交易的透明度和公平性。7.【答案】C【解析】中國證監(jiān)會（中國證券監(jiān)督管理委員會）負責監(jiān)管我國證券市場的證券公司。8.【答案】A【解析】股票價格指數(shù)通常用來衡量股票市場的整體表現(xiàn)，如上證綜指、深證成指等。9.【答案】B【解析】證券公司發(fā)布虛假信息誤導投資者屬于操縱證券市場的行為。10.【答案】C【解析】中國證監(jiān)會（中國證券監(jiān)督管理委員會）負責制定和實施我國證券市場的法律法規(guī)。二、多選題(共5題)11.【答案】ACD【解析】T+0交易制度可以提高交易效率，降低交易成本，并且提高資金利用率，但并不一定增加交易頻率。12.【答案】ABC【解析】證券經(jīng)紀商在證券交易中主要作用是代客買賣證券，提供市場信息和投資建議，但不負責保管客戶資金。13.【答案】ACD【解析】證券發(fā)行市場的主要功能包括新證券的發(fā)行、調節(jié)資金供求和促進經(jīng)濟發(fā)展，但不涉及舊證券的流通。14.【答案】ABCD【解析】證券市場的參與者包括投資者、證券公司、證券交易所和政府機構等。15.【答案】ABCD【解析】證券交易中的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險和操作風險等。三、填空題(共5題)16.【答案】投資功能【解析】證券市場不僅為發(fā)行人提供融資渠道，也為投資者提供投資機會，實現(xiàn)資金的有效配置。17.【答案】證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理、融資融券等【解析】證券公司業(yè)務范圍廣泛，包括證券經(jīng)紀、承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、融資融券等多種業(yè)務。18.【答案】招股說明書、公司章程、財務會計報告等【解析】發(fā)行人必須向投資者披露招股說明書、公司章程、財務會計報告等，以保障投資者的知情權。19.【答案】中國證券監(jiān)督管理委員會（中國證監(jiān)會）【解析】中國證監(jiān)會負責對證券市場實施監(jiān)督管理，維護證券市場的公平、公正、公開。20.【答案】公開、公平、公正、誠信、守法【解析】證券交易應遵循公開、公平、公正的原則，同時要求市場參與者誠信守法。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】證券市場中的交易價格確實主要受市場供需關系的影響。22.【答案】錯誤【解析】證券公司提供的融資融券服務受到監(jiān)管限制，包括額度、期限和風險控制等。23.【答案】錯誤【解析】投資者在證券市場的交易行為必須遵守相關法律法規(guī)，如《證券法》等。24.【答案】正確【解析】證券承銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券，并承擔一定責任的行為。25.【答案】正確【解析】證券市場的監(jiān)管機構如中國證監(jiān)會負責制定和實施證券市場的交易規(guī)則，確保市場秩序。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正，其中公開是指市場信息要公開透明，公平是指市場參與者機會均等，公正是指市場規(guī)則和監(jiān)管要公正無私?！窘馕觥孔C券市場的“三公”原則是維護市場秩序、保護投資者利益的重要原則，確保市場交易的公平性和透明度。27.【答案】證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理、融資融券等?！窘馕觥孔C券公司作為金融市場的重要參與者，其業(yè)務范圍廣泛，涵蓋了證券市場的多個環(huán)節(jié)。28.【答案】股票市場的指數(shù)是反映股票市場整體或某一行業(yè)股票價格變動趨勢的指標，常用的有上證綜指、深證成指等?！窘馕觥抗善笔袌鲋笖?shù)是投資者分析市場走勢和投資決策的重要參考工具。29.【答案】證券發(fā)行市場的功能