證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)押題卷01

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.1.下列哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍？()A.證券交易所的設(shè)立、變更、終止B.證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)C.證券公司的設(shè)立、變更、終止D.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職責(zé)2.2.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于多少元？()A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元3.3.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行中的信息披露義務(wù)人？()A.發(fā)行人B.承銷(xiāo)商C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.證券公司4.4.證券市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？()A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置資金B(yǎng).證券市場(chǎng)違規(guī)行為處罰資金C.投資者賠償資金D.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金5.5.下列哪項(xiàng)不是證券交易的主要方式？()A.上市交易B.掛牌交易C.交易清算D.交易交收6.6.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)哪個(gè)部門(mén)批準(zhǔn)？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商行政管理部門(mén)7.7.下列哪項(xiàng)不是證券交易中的禁止行為？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.證券欺詐D.證券自營(yíng)8.8.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)9.9.證券市場(chǎng)違規(guī)行為處罰的決定，由哪個(gè)機(jī)構(gòu)作出？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商行政管理部門(mén)10.10.下列哪項(xiàng)不是證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)？()A.凈資本B.資產(chǎn)負(fù)債率C.流動(dòng)比率D.凈利潤(rùn)二、多選題(共5題)11.1.證券發(fā)行審核委員會(huì)的職責(zé)包括哪些？()A.審查發(fā)行人的申請(qǐng)文件B.審查發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.審查發(fā)行人的合規(guī)性D.審查發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃12.2.證券交易場(chǎng)所的監(jiān)管職責(zé)包括哪些？()A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督證券交易活動(dòng)C.處理證券交易糾紛D.制定證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范13.3.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)主要包括哪些？()A.凈資本B.資產(chǎn)負(fù)債率C.流動(dòng)比率D.凈利潤(rùn)14.4.下列哪些行為屬于證券市場(chǎng)操縱行為？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.證券欺詐D.證券自營(yíng)15.5.證券投資者保護(hù)基金的使用范圍包括哪些？()A.投資者賠償資金B(yǎng).證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置資金C.證券市場(chǎng)違規(guī)行為處罰資金D.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金三、填空題(共5題)16.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，并遵循以下原則：公開(kāi)、公平、公正，以及______原則。17.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____元。18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行______，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。19.證券發(fā)行人必須披露的信息包括公司的______、財(cái)務(wù)狀況、重大訴訟等。20.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是______，用于賠償投資者因證券公司破產(chǎn)或違法違規(guī)行為而遭受的損失。四、判斷題(共5題)21.證券公司在從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)資金可以用于買(mǎi)賣(mài)公司自身的股票。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券交易所可以對(duì)上市公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)停牌。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券公司可以在未經(jīng)客戶同意的情況下，代理客戶進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券投資者保護(hù)基金的使用僅限于賠償投資者因證券公司破產(chǎn)而遭受的損失。()A.正確B.錯(cuò)誤25.內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，自己買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.問(wèn)：什么是證券發(fā)行審核委員會(huì)？27.問(wèn)：證券市場(chǎng)違規(guī)行為處罰的流程是怎樣的？28.問(wèn)：什么是證券市場(chǎng)的信息披露制度？29.問(wèn)：證券公司凈資本的要求有哪些？30.問(wèn)：證券投資者保護(hù)基金的作用是什么？

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)押題卷01一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】證券交易所的設(shè)立、變更、終止屬于《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍，而非《中華人民共和國(guó)證券法》。2.【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2億元。3.【答案】C【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，不屬于證券發(fā)行中的信息披露義務(wù)人。4.【答案】C【解析】證券市場(chǎng)投資者保護(hù)基金主要用于賠償投資者因證券公司破產(chǎn)或違法違規(guī)行為而遭受的損失。5.【答案】C【解析】交易清算和交易交收是證券交易過(guò)程中的環(huán)節(jié)，而非交易方式。6.【答案】A【解析】證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。7.【答案】D【解析】證券自營(yíng)是證券公司的一項(xiàng)合法業(yè)務(wù)，不屬于禁止行為。8.【答案】D【解析】保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，證券公司的業(yè)務(wù)范圍主要涉及證券市場(chǎng)。9.【答案】A【解析】證券市場(chǎng)違規(guī)行為處罰的決定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出。10.【答案】D【解析】?jī)衾麧?rùn)是公司的盈利指標(biāo)，而非風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。二、多選題(共5題)11.【答案】ABC【解析】證券發(fā)行審核委員會(huì)負(fù)責(zé)審查發(fā)行人的申請(qǐng)文件、財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)性，但不直接審查發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃。12.【答案】ABC【解析】證券交易場(chǎng)所負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)督證券交易活動(dòng)和處理證券交易糾紛，但不制定證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范。13.【答案】ABC【解析】證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)主要包括凈資本、資產(chǎn)負(fù)債率和流動(dòng)比率，凈利潤(rùn)不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。14.【答案】B【解析】操縱市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)操縱行為，內(nèi)幕交易和證券欺詐也屬于違法行為，但不是操縱行為。證券自營(yíng)是合法行為。15.【答案】AB【解析】證券投資者保護(hù)基金主要用于投資者賠償資金和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置資金，不用于證券市場(chǎng)違規(guī)行為處罰資金和證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金。三、填空題(共5題)16.【答案】誠(chéng)實(shí)信用【解析】證券發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，確保市場(chǎng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。17.【答案】5000【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元，以保障其業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開(kāi)展。18.【答案】集中統(tǒng)一監(jiān)管【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，確保市場(chǎng)的公平、公正和透明。19.【答案】基本情況【解析】證券發(fā)行人必須披露公司的基本情況，包括但不限于公司的發(fā)展歷程、組織結(jié)構(gòu)、主要產(chǎn)品或服務(wù)等，以便投資者作出投資決策。20.【答案】投資者賠償【解析】證券投資者保護(hù)基金的主要用途是投資者賠償，旨在通過(guò)賠償機(jī)制保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)資金不得用于買(mǎi)賣(mài)公司自身的股票，以避免利益沖突。22.【答案】正確【解析】證券交易所具有對(duì)上市公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)停牌的權(quán)力，以保護(hù)投資者的利益和市場(chǎng)的穩(wěn)定。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司必須經(jīng)過(guò)客戶的明確同意才能代理客戶進(jìn)行證券交易，否則構(gòu)成違規(guī)行為。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資者保護(hù)基金的使用范圍不僅限于賠償投資者因證券公司破產(chǎn)而遭受的損失，還包括因證券公司違法違規(guī)行為而遭受的損失。25.【答案】正確【解析】?jī)?nèi)幕交易的定義符合《證券法》的相關(guān)規(guī)定，指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易以獲取不正當(dāng)利益的行為。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行審核委員會(huì)是負(fù)責(zé)審查證券發(fā)行申請(qǐng)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立，其主要職責(zé)是對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)性等進(jìn)行審核，并提出審核意見(jiàn)?！窘馕觥孔C券發(fā)行審核委員會(huì)的設(shè)立是為了保證證券發(fā)行的公正性和透明度，保護(hù)投資者的利益，同時(shí)促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。27.【答案】證券市場(chǎng)違規(guī)行為處罰的流程通常包括：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為、調(diào)查取證、作出處罰決定、執(zhí)行處罰決定等環(huán)節(jié)。首先，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后進(jìn)行調(diào)查取證，然后根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出處罰決定，最后執(zhí)行處罰決定。【解析】違規(guī)行為處罰流程的規(guī)范，有助于維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，同時(shí)也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)的重要體現(xiàn)。28.【答案】證券市場(chǎng)的信息披露制度是指證券發(fā)行人和上市公司必須依法向投資者公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等信息，以保障投資者能夠獲得充分、準(zhǔn)確的信息，作出明智的投資決策?！窘馕觥啃畔⑴吨贫仁亲C券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度，對(duì)于提高市場(chǎng)的透明度、促進(jìn)市場(chǎng)的公平性、保護(hù)投資者利益具有重要意義。29.【答案】證券公司凈資本的要求包括：凈資本不得低于規(guī)定的最低限額；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本與負(fù)債的比例不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本與自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?！窘馕觥?jī)糍Y本要求是證券